證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷帶答案

單選題（共100題）1、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告C.發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力D.發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行【答案】A2、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C3、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正C.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格D.促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展【答案】C4、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法不正確的是（）A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)一般是受其他風(fēng)險(xiǎn)影響而產(chǎn)生的次生風(fēng)險(xiǎn)，很難確認(rèn)和計(jì)量B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等C.操作風(fēng)險(xiǎn)可能帶來損失，也可能帶來收益D.對(duì)操作的風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C5、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的（）記載于公司的股東名冊(cè)，并辦理股票過戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。基金募集期滿，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A9、下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D11、當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、目前，可進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B16、下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券說法正確的是（）。A.上市公司可以發(fā)行企業(yè)債券B.發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主C.發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定D.只能在證券交易市場(chǎng)發(fā)行【答案】B17、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C18、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C19、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D20、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D21、下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國(guó)債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A22、（2021年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。A.管理層質(zhì)量B.公司治理C.公司競(jìng)爭(zhēng)力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】B24、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A25、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C26、下列關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，可以將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)D.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的【答案】D27、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C28、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C29、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)-最終目標(biāo)B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)—最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)-貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)-貨幣政策工具【答案】B30、金融風(fēng)險(xiǎn)的來源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A31、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A32、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A33、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D34、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D35、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國(guó)企收入【答案】A36、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為()年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.4【答案】A37、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行【答案】A38、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】C40、中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C41、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以分期發(fā)行【答案】C42、（2018年真題）證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D43、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國(guó)債D.買賣股票【答案】B46、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間模式C.注冊(cè)制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r【答案】A47、會(huì)對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B48、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D49、中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B50、CDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】D51、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D52、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B54、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B55、期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小【答案】A56、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)均屬于（）機(jī)構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A57、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A59、1954～1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過()辦理。A.商業(yè)部B.財(cái)政部C.中國(guó)銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】C60、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D61、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)C.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理D.公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形【答案】B63、信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B65、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定【答案】C66、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因?yàn)橹笖?shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、張某是C公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，則在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.C公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C68、上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.上證綜指B.上證50C.上證180D.上證280指數(shù)【答案】D69、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A70、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A71、對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B72、下列屬于壓力測(cè)試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A73、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A74、國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C75、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實(shí)際全年天數(shù)D.366天【答案】A76、下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B77、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D78、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A79、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司【答案】A80、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D81、（2021年真題）債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C82、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B83、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A84、間接融資的特點(diǎn)有（）。①間接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B85、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A86、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正【答案】D87、中央政府發(fā)行的國(guó)債的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B89、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向()。A.國(guó)債市場(chǎng)B.期貨市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)【答案】A90、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D91、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科