證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升整理A卷附答案

單選題（共100題）1、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D2、下列關(guān)于開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式說法中錯誤的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%?3%C.基金份額的認(rèn)購?fù)ǔＳ星岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下【答案】B3、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、以下關(guān)于配股的各項說法中，錯誤的是（）。A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%C.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行【答案】B5、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C6、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】A7、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、（2021年真題）根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（??）。A.信用B.知識產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽(yù)【答案】B11、按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C12、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、（2019年真題）我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C14、企業(yè)的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C16、股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D18、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D19、公募債券的特點(diǎn)有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A20、證券發(fā)行市場又稱（）。A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場【答案】D21、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)比例【答案】C22、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②④【答案】C23、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)D.保證金【答案】C24、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C26、個人投資者投資行為的特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B27、金融期權(quán)交易可以構(gòu)成豐富多彩的套利策略，除了期權(quán)產(chǎn)品之間的套利策略，還可以構(gòu)成期權(quán)產(chǎn)品與標(biāo)的資產(chǎn)之間的組合套利策略，受到眾多投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的青睞。以上說的是金融期權(quán)的哪個基本功能（）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】D28、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B29、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A32、基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、（2021年真題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C37、可以免納個人所得稅的是()。A.債券利息B.紅利C.國債D.股息【答案】C38、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C39、“金融加速器”理論認(rèn)為（）。A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋于實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.金融市場只是被動地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況【答案】B40、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺掛牌買賣D.儲蓄國債（電子式）可以上市流通，可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)【答案】D41、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A42、對基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對短期價格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A43、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。?A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D44、下列關(guān)于流動性風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.流動性風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和操作風(fēng)險相比，形成的原因單一，通常被視為獨(dú)立的風(fēng)險B.流動性風(fēng)險包括資產(chǎn)流動性風(fēng)險和融資流動性風(fēng)險C.流動性風(fēng)險對商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負(fù)債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風(fēng)險D.大量存款人的擠兌行為可能會使商業(yè)銀行面臨較大的流動性風(fēng)險【答案】A45、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機(jī)制【答案】B46、風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C47、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】C48、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場的是（）A.期貨市場B.期權(quán)市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D49、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D50、國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B51、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B52、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中正確是（）。A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可以按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行【答案】C53、下列對證券市場融資描述正確的是（）。A.證券市場融資是一種間接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最后的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】D54、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B55、信息披露的主體不包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券監(jiān)管者C.證券旁觀者D.證券交易者【答案】C56、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D57、融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為（）。A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化B.信貸資產(chǎn)證券化C.未來收益證券化D.債券組合證券化【答案】A58、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C59、下列選項中不符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立D.認(rèn)購?fù)ㄟ^其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管【答案】D60、關(guān)于股權(quán)類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B61、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實(shí)收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B62、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開B.財務(wù)信息公開C.基本信息公示和財務(wù)信息公開D.所有內(nèi)部信息公開【答案】C63、下列關(guān)于公司并購重組的動機(jī)，不包括（）。A.擴(kuò)大規(guī)模增強(qiáng)競爭能力B.為了實(shí)現(xiàn)分立經(jīng)營C.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟(jì)的影響而定D.為了收購價值被低估的公司并通過改善管理后重新出售獲益【答案】B64、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C65、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、跟據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C69、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B70、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核B.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，由中國證監(jiān)會作出同意注冊決定C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與上交所簽訂發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項D.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件【答案】A71、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A72、（2019年真題）長期國債的償還期一般為（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A73、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A74、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A75、下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素說法錯誤的（）A.市場交易機(jī)制的核心是價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制B.貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動C.預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價格是反方向變動關(guān)系D.利率對金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的【答案】D76、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D77、一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.認(rèn)股權(quán)證基金【答案】C78、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C79、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運(yùn)行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).一般來說，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險【答案】C80、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國家對金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實(shí)行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對較小D.可逆性【答案】C81、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場B.金融活動本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D82、基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，以下哪些行為不符合法律規(guī)定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價【答案】B85、（2021年真題）下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（??）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D86、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B87、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C88、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)該若干意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C89、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A.200B.150C.100D.50【答案】C90、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A91、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金