證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估(附答案)

單選題（共100題）1、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B3、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B5、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A6、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的以下（）做法，將采取行政處罰措施。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C7、下列關于收購的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C8、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A9、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D10、發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D11、下列屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列屬于監(jiān)事會職權的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權結構清晰【答案】C14、流動性覆蓋率等于優(yōu)質流動性資產除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A15、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C16、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C18、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D19、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經制定生效范圍內不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責【答案】A20、下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A22、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D23、基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D24、下列關于證券交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列關于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施控制資產B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼C.證券公司應提醒客戶密碼的保護D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案【答案】B26、董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應根據(jù)證券公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務規(guī)模C.投資時機D.資產配置【答案】B27、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】C28、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)以下（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A29、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、（2016年真題）可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A31、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應當定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B33、最近1年末凈資產不低于（）萬元，最近1年末金融資產不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B34、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C35、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C38、申請設立期貨公司，應當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C39、下列有關普通合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B40、下列選項中，屬于股東會職權的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A41、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯(lián)關系董事過（）通過。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A42、以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）?A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利【答案】B43、(2019年真題)商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實性C.時效性D.完整性【答案】A45、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D46、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司取得經營證券業(yè)務許可證后，向公司登記機關申請營業(yè)執(zhí)照B.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍C.證券公司應當向上海證券交易所換發(fā)經營證券業(yè)務許可證D.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內分支機構可以經營證券業(yè)務【答案】B47、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B48、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C49、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D50、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D51、下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】C52、(2019年真題)證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。A.“股東會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業(yè)務部門”的二級體制【答案】B53、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B54、（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、下列關于證券公司建立的場內及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D56、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A57、簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公布的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔【答案】C59、有下列（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C62、對證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有專科以上學歷D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、對證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人D.謹慎、誠實、勤勉盡責【答案】C65、金融機構運用受托資金進行投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。金融機構應當履行的管理人職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產品登記備案或者注冊手續(xù)B.對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資，按照產品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益C.進行產品會計核算并編制產品財務會計報告；依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；保存受托財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.采用適當?shù)娘L險控制手段，對金融資產凈值的公允性進行評估。以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到10%或以上【答案】D66、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C67、下列有關股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B68、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C69、有限責任公司首次股東會會議應由（）召集。A.董事會B.監(jiān)事會C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D70、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權人【答案】A71、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C73、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，由公司登記機關責令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D74、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C75、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D76、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C77、下列關于基金財產的說法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B78、發(fā)行人的（）不負有保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整的義務。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.股東大會【答案】D79、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B80、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B81、下列可以認定為同一或者相關資產的情形的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、(2018年真題)期貨交易所向（）收取保證金。A.客戶B.會員C.期貨公司D.公司法人【答案】B83、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B84、下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向懂事會和投資決策機構報告并提出處理建議D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化【答案】B85、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B86、下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B87、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D88、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C89、關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C90、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經驗C.風險偏好及可承受損失D.財務狀