證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考A卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B2、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C4、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D5、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C6、下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C7、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D10、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠信義務(wù)B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時(shí)挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)【答案】B11、自營業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2016年真題）對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、全國場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A14、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制。以下有關(guān)壓力測(cè)試中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，測(cè)算壓力情景下信用風(fēng)險(xiǎn)敞口暴露C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取必要的應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)實(shí)施應(yīng)急預(yù)案D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素【答案】B15、對(duì)法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.沒收法人財(cái)產(chǎn)B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款【答案】A16、下列選項(xiàng)中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司減少注冊(cè)資本B.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.證券公司營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)【答案】C17、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、—家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C19、（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.辭職B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用D.變更聘用機(jī)構(gòu)【答案】D21、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D22、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B24、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】B25、股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】A28、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C30、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D31、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】D33、下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營B.可以尚未盈利C.無須履行信息披露義務(wù)D.產(chǎn)權(quán)清晰【答案】C34、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育【答案】A35、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C36、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C38、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D40、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說法，錯(cuò)誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A41、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C42、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應(yīng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B44、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B45、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法錯(cuò)誤的是（）。A.王某是公司的高級(jí)管理人員B.王某直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見【答案】D46、（2020年真題）證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A47、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.董事；2B.實(shí)際控制人；2C.高級(jí)管理人員；5D.實(shí)際控制人；5,【答案】D48、（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（）。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C49、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)【答案】C51、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A52、(2019年真題)根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會(huì)和股東大會(huì)C.人民法院D.董事會(huì)【答案】A53、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C54、全國場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A55、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪【答案】D56、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C59、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A60、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D61、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A62、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請(qǐng)B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請(qǐng)C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C63、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C64、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。A.5B.10C.15D.20【答案】B65、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C66、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B68、A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B69、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B70、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B71、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A72、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門經(jīng)理B.獨(dú)立董事、監(jiān)事C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.高級(jí)管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人【答案】C73、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A.100%B.110%C.120%D.證券公司與客戶約定【答案】D74、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A75、下列關(guān)于公司章程的說法，錯(cuò)誤的是（）A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力【答案】D76、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由（）依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)；證券交易所B.證券交易所；證券交易所C.證券交易所；證監(jiān)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)；證監(jiān)會(huì)【答案】B77、下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)B.證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B78、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)【答案】D79、下列說法正確的是（）。A.我國對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場(chǎng)營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程?！敬鸢浮緾80、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A81、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B82、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A83、下列選項(xiàng)中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D84、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C85、股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.60C.90D.45【答案】C86、（2016年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊(cè)資本的金額限制B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C87、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人【答案】A88、下列各項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A89、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C90、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營,堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C91、公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)