基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案二

單選題（共50題）1、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C2、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對(duì)投資管理團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)約束機(jī)制。A.投資期限長(zhǎng)B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動(dòng)性較大【答案】B3、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金【答案】B4、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的主體資格應(yīng)滿足的要求，說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會(huì)團(tuán)體【答案】A5、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)()A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳【答案】C6、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列哪些情形，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分,以下說(shuō)法正確的（）。A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金,但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C8、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長(zhǎng)期投資B.短期投資C.中期投資D.中長(zhǎng)期投資【答案】A9、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C10、以下不屬于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征的是（）。A.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高B.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重C.創(chuàng)業(yè)成功的幾率較高D.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征【答案】C11、目前，我國(guó)證券交易所主要的交易機(jī)制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B13、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A14、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。A.股票投資基金B(yǎng).債券投資基金C.期貨投資基金D.股權(quán)投資基金【答案】D15、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的基金管理人B.經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)【答案】D16、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長(zhǎng)企業(yè)B.已上市成長(zhǎng)企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A17、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對(duì)象是（）。A.基金管理人B.個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.被投資方【答案】A18、基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人選具備下列（）條件的中國(guó)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、在投資后管理中，應(yīng)重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)情況有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()A.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，現(xiàn)投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金【答案】A22、在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D23、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A24、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C25、根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、下列關(guān)于資本成本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會(huì)成本或經(jīng)濟(jì)成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C27、(2017年)某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請(qǐng)并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A28、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D29、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.1700萬(wàn)元和400萬(wàn)元B.2100萬(wàn)元和0C.2080萬(wàn)元和20萬(wàn)元D.2000萬(wàn)元和100萬(wàn)元【答案】B30、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D31、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B32、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語(yǔ)言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A.真實(shí)性B.完整性C.易解性D.準(zhǔn)確性【答案】D33、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的主體資格應(yīng)滿足的要求，說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會(huì)團(tuán)體【答案】A35、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B37、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶【答案】A38、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D40、估值條款直接決定了投資者最為看重的公司的__________和__________。（）A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；投資額度B.投資額度；控制權(quán)C.控制權(quán)；收益權(quán)D.控制權(quán)；投資額度【答案】C41、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運(yùn)營(yíng)等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.信息披露【答案】D42、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加【答案】D43、（2020年真題）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開(kāi)發(fā)行和交易D.上市申報(bào)【答案】B44、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性【答案】D45、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】C46、下列不是我國(guó)證券交易所主要交易機(jī)制的是（）A.競(jìng)價(jià)交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.項(xiàng)目交易【答案】D47、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問(wèn)題C.基金的設(shè)立是基金