基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力檢測A卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于基金管理人信息披露的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、(2017年)關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，下列表述錯誤的是（）。A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資B.聯(lián)接基金提供了銀行、證券公司場外、互聯(lián)網(wǎng)平臺等申購ETF的渠道C.聯(lián)接基金可以參與ETF套利D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF【答案】C3、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、IV【答案】A4、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。A.不得登載單位或者個人的推薦性文字B.登載基金的過往業(yè)績C.承諾收益或承擔(dān)損失D.增加風(fēng)險提示【答案】C5、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D6、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少考慮以下因素（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（）主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合型基金D.開放式基金【答案】B8、(2016年)票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D9、基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D10、下列選項中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B11、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象【答案】D12、(2016年)下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示（）A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.投資風(fēng)險提示D.投資收益保證【答案】D13、基金直銷機(jī)構(gòu)是指（）A.商業(yè)銀行B.獨立基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理公司D.證券公司【答案】C14、中國證監(jiān)會工作人員存在下列哪種行為，可以不需承擔(dān)的法律義務(wù)（）。A.利用職務(wù)牟取私利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財物C.公正廉潔，接受監(jiān)督D.收受他人財物【答案】C15、(2016年)（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。A.獨立性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】B16、在證券投資基金中，投資門檻最低的大眾理財工具是（）。A.私募基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C17、基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D18、下列說法錯誤的是。（）A.封閉式分級基金有—定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期B.封閉式分級基金封閉期到期后分級基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運作，分級機(jī)制可以延續(xù)C.開放式的分級基金也分為有期限分級基金和永續(xù)分級基金D.永續(xù)分級基金能保證分級基金的分級機(jī)制在正常情況下長期有效和永久存續(xù)?！敬鸢浮緽19、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保投資者的利益優(yōu)先B.確保個人的利益優(yōu)先C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先D.回避【答案】A20、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。A.監(jiān)事會B.股東大會C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會D.董事會【答案】D21、從參與方來看，資產(chǎn)管理包括（）。A.股票和基金B(yǎng).固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)C.委托方和受托方D.資金的需求方和供給方【答案】C22、公募基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A.為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券投資基金管理業(yè)務(wù)C.私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)D.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B23、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）。A.10天B.10個工作日C.20天D.20個工作日【答案】D24、下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是（）。A.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金募集【答案】D25、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的哥哥大量購買了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了贖回申請，當(dāng)日該基金發(fā)生巨額贖回。下列做法正確的是（）。A.甲勸其哥哥取消贖回申請B.優(yōu)先全額確認(rèn)了其哥哥的贖回申請C.根據(jù)當(dāng)日贖回確認(rèn)比例確認(rèn)當(dāng)日所有贖回申請D.甲向公司報告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認(rèn)失敗【答案】C26、（）會導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價套利；溢價套利B.溢價套利；折價套利C.風(fēng)險套利；無風(fēng)險套利D.無風(fēng)險套利；風(fēng)險套利【答案】A27、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制B.基金的運作方式C.基金收益預(yù)測D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限【答案】C28、下列關(guān)于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法D.中國證監(jiān)會對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理【答案】D29、(2016年)證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺管理【答案】D30、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D31、以下不屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）A.建立并管理投資者基金份額賬戶B.建立并保管基金投資者名冊C.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易D.確定并發(fā)放基金紅利【答案】D32、"關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C33、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）。A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂【答案】B34、基金份額持有人大會審議事項決定，與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C35、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】C36、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時都紛紛采取了（）的形式。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.傘形基金【答案】D37、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B38、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險（）銀行儲蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】A39、以下不屬于基金與保險的差異的是（）A.目的不同B.性質(zhì)不同C.對投資人要求不同D.變現(xiàn)能力不同【答案】B40、我國境內(nèi)投資者不包括（）。A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人B.注冊在境內(nèi)的法人C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民D.境內(nèi)公民【答案】A41、下列不屬于道德特征的是（）。A.差異性B.繼承性C.規(guī)范性D.具體性【答案】C42、以下各項中（）不是我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對大會審議事項行使表決權(quán)D.依法參與基金產(chǎn)品的設(shè)計與基金資產(chǎn)的管理【答案】D43、QDII是（）英文表達(dá)形式的首字母縮寫。A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.境外機(jī)構(gòu)投資者【答案】A44、（2017年真題）反洗錢合規(guī)風(fēng)險的主要管理措施，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A45、股票基金按投資市場分類不包括（）。A.國內(nèi)股票基金B(yǎng).國外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】D46、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人員招聘計劃C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃【答案】B47、下面關(guān)于基金招募說明書的說法不正確的是（）。A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件D.將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露【答案】A48、在營銷成本方面，以（）方式銷售基金時