基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考點(diǎn)復(fù)習(xí)題庫

單選題（共50題）1、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B2、下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中錯誤的是（）。A.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績比較基準(zhǔn)C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高D.跟蹤誤差可以用來衡量投資組合的相對風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)【答案】C3、下列對于同業(yè)拆借的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）個月。A.12B.6C.3D.2【答案】C5、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述錯誤的是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率與債券價(jià)格呈反向變化C.利率提高使得一部分資金流向銀行儲蓄，減少對債券的需求，使債券價(jià)格下降D.利率提高會導(dǎo)致公司融資成本升高，投資者機(jī)會成本上升，使債券價(jià)格下降【答案】A6、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費(fèi)用是20萬元，利息費(fèi)用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)是（）。A.2B.5C.3.33D.4【答案】B7、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B8、報(bào)價(jià)驅(qū)動中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C9、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下理解錯誤的是（）。A.是一種事前的規(guī)劃和安排B.需考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.需經(jīng)常根據(jù)資產(chǎn)的短期波動進(jìn)行動態(tài)調(diào)整D.確定的是資產(chǎn)組合中個主要大類資產(chǎn)的投資比例【答案】C10、當(dāng)利率水平下降時，已發(fā)債券的市場價(jià)格一般將（）。A.下降B.盤整C.上升D.不變【答案】C11、（）表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。A.應(yīng)付款項(xiàng)B.負(fù)債C.應(yīng)付利息D.應(yīng)付所得稅【答案】B12、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B13、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方【答案】D14、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢運(yùn)動C.歷史會重演D.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動【答案】D16、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指（）。A.銀行間市場B.上海證券交易所、深圳證券交易所C.銀行柜臺市場D.證券公司【答案】B17、相對期貨而言，遠(yuǎn)期合約（）A.流動性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低B.流動性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低C.流動性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高D.流動性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高【答案】B18、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B19、（）是指當(dāng)某個股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過濾法則C.止損指令D."相對強(qiáng)度"理論【答案】B20、同業(yè)拆借的利息是按（）結(jié)算的。A.分鐘B.小時C.日D.月【答案】C21、對基金會計(jì)核算內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見的是（）。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】A22、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價(jià)指數(shù)微小的變動就會使投資者遭受較大的損失，當(dāng)股指波動劇烈時，甚至?xí)驗(yàn)橘Y產(chǎn)不足而被強(qiáng)行平倉，這種風(fēng)險(xiǎn)稱之為（）A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B23、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%,李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C24、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A.1B.2C.3D.4【答案】A25、關(guān)于股票分析方法,以下說法正確的是（）A.技術(shù)分析的基本前提是空間和時間里不存在可以復(fù)制的模式B.按照“量價(jià)”理論體系,如果一只股票放量下跌，則發(fā)出多頭信號C.股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值D.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化,不考慮基本面的因素【答案】D26、關(guān)于事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是（）A.事前指標(biāo)只與組合在當(dāng)前的持倉狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉無關(guān)B.評價(jià)組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標(biāo)，而事前指標(biāo)無法預(yù)測投資組合的未來繢效C.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來評價(jià)一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況D.方差是典型的事后指標(biāo)，不能作為事前指導(dǎo)使用【答案】A27、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）【答案】D28、根據(jù)嵌入條款對債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項(xiàng)是（）。A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B.可贖回債券C.息票債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C29、.根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A30、如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機(jī)變量B.連續(xù)型隨機(jī)變量C.中斷型隨機(jī)變量D.離散型隨機(jī)變量【答案】D31、下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B33、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量價(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C34、一只基金的月平均凈值增長率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長率在以下（）區(qū)間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C35、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A36、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場假設(shè)C.強(qiáng)有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B37、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度B.在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A38、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D39、債券久期是指（）。A.債券的到期時間B.債券的剩余到期時間C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間D.債券利息【答案】C40、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方【答案】D41、()取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B42、A公司存入銀行10萬元，年利率為4%,存款期限為3年，按復(fù)利計(jì)息到期一次性取出，則A公司到期可從銀行一次性取出（）萬元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A43、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。A.實(shí)時處理B.批量處理C.當(dāng)面處理D.集中處理【答案】A44、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B45、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析的直接作用，以下說法錯誤的是()。A.評估企業(yè)經(jīng)營業(yè)績B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題C.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在投資機(jī)會D.改善企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】D46、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬股，50萬股和100萬股，收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，基金總份額為2000萬份。假設(shè)該基金再無其他資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元A.1.15B.0.65C.0.5D.1.65【答案】D47、按照()的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。A.復(fù)利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值【答案】A48、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有