2016年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：衍生工具的定義考試

試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加—行使表決權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會D.公司職工代表大會2、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)3、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自一起施行。2007年12月2008年1月2008年5月2008年8月4、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價值等于_。A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量5、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如—等。A.印刷媒體B.戶外和公共交通廣告C.移動電視媒體D.網(wǎng)站在線服務(wù)6、開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是—A：簽署基金合同階段B：基金募集階段C：基金運(yùn)作階段D：基金終止階段7、投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+48、根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)禁止以下—行為。A.詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu)B.接受投資者全權(quán)委托C.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息D.賬外暗中給予他人財(cái)物或利益9、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的一A：2%B：3%C：4%D：5%10、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按_為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)（申）購份額C.認(rèn)（申）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額11、下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有_。A.人民幣特種股B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.保險投資產(chǎn)品D.券商集合計(jì)劃12、封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告起_日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案的手續(xù)。A.10B.15C.20D.3013、基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是_。A.收益保底，超額分成B.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險D.獲取無風(fēng)險收益14、—投資偏好是家庭成熟期的主要選擇。A.基金定期定投B.長期投資的權(quán)益投資工具C.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置D.偏保守的平衡資產(chǎn)配置15、統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的 A：10%B：20%C：30%D：40%16、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為_。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易17、證券市場的自律性組織有_。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會18、—是指基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集.總結(jié)并認(rèn)真評價，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。A：市場營銷分析B：市場營銷計(jì)劃C：市場營銷實(shí)施D：市場營銷控制19、考察基金公司風(fēng)險控制能力的要點(diǎn)包括_。A.公司風(fēng)險控制理念B.投資風(fēng)險控制的情況C.公司合規(guī)經(jīng)營情況D.公司風(fēng)險控制組織架構(gòu)情況20、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在A.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng)D.中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)21、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是_。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記賬式債券D.票券式債券22、我國《證券投資基金法》于一開始實(shí)施。2003年7月14日2005年1月1日2002年8月1日2004年6月1日23、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括_。A.使市場各方對基金評價和使用評價結(jié)果有章可循B.讓基金評級業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序C.使得一些基金的短期業(yè)績排名和評獎更加公正，可信度更高D.有助于提升基金評級機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評級機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展24、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起—日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會。57101525、—作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A：中國證券監(jiān)督管理委員會B：中國證券業(yè)協(xié)會C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司26、2008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價值認(rèn)定和計(jì)量方面的問題，對基金估值業(yè)務(wù)，特別是一等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A.長期停牌股票B.暫時停牌股票C.終止上市股票D.特別處理股票27、證券市場監(jiān)管的手段不包括―A：市場手段8：法律手段C：經(jīng)濟(jì)手段D：行政手段28、在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處—，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。八：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役c：m年以下有期徒刑或者拘役口：三年以上十年以下有期徒刑29、下列各項(xiàng)中，—不屬于基金利潤的內(nèi)容。A.股利利息收入B.債券利息投資收益C.公允價值變動收益D.基金募集資金30、基金合同是約定基金管理人、—和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行B：基金公司C：基金托管人D：證券公司二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金在我國香港被稱為_。A.共同基金B(yǎng).證券投資信托基金C.信托產(chǎn)品D.單位信托基金32、開放式基金代銷是一種通過—等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A.銀行B.證券公司C.保險公司D.財(cái)務(wù)顧問公司33、由于—的不確定性，各種價值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價值的估計(jì)值。A.未來收益B.賬面價值C.年度預(yù)算D.市場利率34、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在_。A.有利于投資的價值判斷B.有利于降低基金運(yùn)作成本C.有利于防止利益沖突和利益輸送D.有利于提高證券市場的效率35、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托—對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A：基金保管機(jī)構(gòu)B：基金保險機(jī)構(gòu)C：基金代理機(jī)構(gòu)D：基金管理機(jī)構(gòu)36、下列屬于股指期貨功能的有_。A.系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能B.資產(chǎn)配置功能C.跨期交易功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能37、關(guān)于買斷式回購交易，下列說法正確的是_。A.債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移B.屬于質(zhì)押凍結(jié)C.又稱“開放式回購”D.可以在任一日期交易38、根據(jù)—的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。人：法律形式B：基金的資金來源和用途C：投資理念D：投資目標(biāo)39、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是_。A.實(shí)體資產(chǎn)證券化B.資產(chǎn)支撐證券化C.住房抵押貸款證券化D.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化40、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有_。A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B.建立并保管基金投資者名冊C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.發(fā)放紅利41、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)42、開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過一A：3%B：2.5%C：10%D：5%43、我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的—擔(dān)任。A：商業(yè)銀行B：保險公司C：證券公司D：信托投資公司44、基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供—基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A.每日B.每周C.每月D.每年45、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告46、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來47、目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有_。A.存托憑證B.公募基金C.股指期貨D.股指期權(quán)48、基金銷售由—負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)49、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部50、基金公司風(fēng)險控制能力的考察要點(diǎn)包括_。A.公司風(fēng)險控制理念B.公司危機(jī)處理情況C.公司合規(guī)經(jīng)營悄況D.公司信息披露情況51、基金合同終止時，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由—等構(gòu)成。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)52、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的—原則。A：真實(shí)性原則B：準(zhǔn)確性原則C：完整性原則D：及時性原則53、—在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.固定利率債券54、基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括_。A.收益來源B.流動性C.信息披露程度D.投資門檻55、在我國基金市場中，—承擔(dān)基金的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷、注冊登記、估值等重要職責(zé)。A.商業(yè)銀行基金代銷部門B.商業(yè)銀行基金托管部門C.基金管理人D.基金托管人56、在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于_。50%60%80%90%57、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于—的股東。A：20%B：25%C：33%D：50%58、一般情況下，下列關(guān)于基金