證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣【答案】C2、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C3、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B4、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C5、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C6、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（sT股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C7、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、資產(chǎn)支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D10、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B11、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)C.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行股票交易D.未經(jīng)客戶同意，依法進(jìn)行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作【答案】C12、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D14、（2019年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A15、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C16、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D18、下列選項(xiàng)中，屬于操縱證券市場行為的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B19、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A20、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C22、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、具有國家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D24、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責(zé)任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B25、關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D26、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D27、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B28、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法中正確的是（）。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對(duì)實(shí)際存在利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)采取禁止措施C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度【答案】C29、證券承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ﹤€(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B30、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價(jià)格B.以自己的不同賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易D.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D31、下列關(guān)于公司章程記載事項(xiàng)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程記載事項(xiàng)區(qū)分為必要記載事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)B.必要記載事項(xiàng)又可進(jìn)一步區(qū)分為絕對(duì)必要記載事項(xiàng)和相對(duì)必要記載事項(xiàng)C.相對(duì)必要記載事項(xiàng)是法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)，如不記載，可導(dǎo)致章程無效D.任意記載事項(xiàng)是可根據(jù)需要由當(dāng)事人自己決定的任何不違背法律的事項(xiàng)。但任意記載事項(xiàng)一經(jīng)記載，即產(chǎn)生法律效力，對(duì)當(dāng)事人發(fā)生約束力?！敬鸢浮緾32、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C34、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風(fēng)險(xiǎn)C.分散資金D.分散人力【答案】B35、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C36、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取（）等行政監(jiān)管措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B37、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B38、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議【答案】B39、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A40、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.4C.5D.6【答案】C41、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進(jìn)入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A43、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B44、(2019年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是()。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】B46、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D47、對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D