證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(kù)(帶答案)打印版

單選題（共50題）1、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓?zhuān)遣坏玫盅篊.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批【答案】B2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.持有公司股份3％的股東請(qǐng)求C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)【答案】B4、證券自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%【答案】B5、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B6、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B8、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A9、下列選項(xiàng)中，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D11、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D12、（2017年真題）公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D13、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶(hù)資金【答案】C14、外匯期貨又稱(chēng)()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B15、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶(hù)服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶(hù)并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)做好客戶(hù)服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B16、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、合格境外投資者可以參與（）。A.①⑤B.②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C19、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶(hù)行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的B.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的D.將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所【答案】D20、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D21、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)，證券公司的客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來(lái)（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A23、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A24、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B25、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A26、證券公司與客戶(hù)簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B27、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A28、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。ǎ⒄J(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列有關(guān)保薦業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.①②④B.①④C.①②D.③④【答案】C30、（2016年真題）對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬(wàn)元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金【答案】D31、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶(hù)代碼由（）為字符組成，前（）位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后（）位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B33、申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)D.申請(qǐng)人【答案】C34、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D36、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D37、下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是（）A.運(yùn)用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶(hù)資金【答案】D38、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C39、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D40、客戶(hù)在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①②④C.①③④D.②④【答案】C42、關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢(xún)從業(yè)條件的專(zhuān)職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)條件的專(zhuān)職人員C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢(xún)從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本【答案】C43、(2019年真題)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B45、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)公司債券過(guò)程中，有（）行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D46、持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D47、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)必須滿(mǎn)足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C48、對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作