證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練提分A卷含答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務實體經濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C3、下列做法中，不符合相關規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設了個人證券賬戶B.張某在開設證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設了證券賬戶D.中國證券登記結算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應子賬戶【答案】C4、下列關于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C5、大多數(shù)高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇（）方式進行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】C6、進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C7、流動性覆蓋率的計算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動性資產余額/流動性負債余額x100%C.優(yōu)質流動性資產/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質流動性資產/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C8、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿（）的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C10、按照償還期限分類，我國償還期限在（）年以上的債券為長期債券。A.7B.8C.9D.10【答案】D11、下列關于證券服務機構的說法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A12、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C13、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財政盈余或降低赤字【答案】C14、中央銀行主要通過()途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D15、在（）下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。A.分級結算制度B.結算參與人制度C.貨銀對付的交收制度D.凈額結算制度【答案】A16、我國債券交易市場分為場外市場和場內市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。A.場內市場B.場外債券零售市場C.銀行間市場D.銀行間柜臺市場【答案】D17、（）是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機構人民幣債券D.熊貓債券【答案】C18、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A19、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D21、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C22、2005年7月，國務院辦公廳轉發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，經過三年的綜合治理，具體成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出現(xiàn)貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權對沖【答案】C24、下面關于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C25、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B26、股票風險的內涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A27、關于權證，以下說法錯誤的是()。A.權證具有期權的性質B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C28、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D29、《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、壓力測試，是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變。下列情況應當開展專項或綜合壓力測試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、下列關于資產證券化的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以無條件開展資產證券化業(yè)務B.資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據證券化產品的金融屬性不同，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設立且具備特定客戶資產管理業(yè)務資格【答案】A32、理論上說，回購交易是質押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D33、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕w現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B34、單一司法轄域內的金融市場，也可以進一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場的金融市場為（）。A.國際金融市場B.國內金融市場C.交易所市場D.場外交易市場【答案】B35、信托市場的主體即為信托當事人，信托當事人包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、一般來說．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備（）條件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、下列關于債券當期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D38、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B39、（2021年真題）我國的證券登記結算制度不包括（??）A.分級結算制度和結算參與人制度B.證券實名制C.無負債結算制度D.結算證券和資金的專用性制度【答案】C40、基金的募集一般要經過（）步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、（2020年真題）影響股票投資價值的內部因素是（）A.宏觀經濟B.行業(yè)或區(qū)域競爭結構C.市場波動D.股利政策【答案】D42、金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、經國務院批準，（）年在上海、浙江、廣州、深圳開展地方政府自行發(fā)債試點。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B45、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B46、傳統(tǒng)信用風險轉移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下列選項中，屬于系統(tǒng)風險的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.5、