證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)資料分享帶答案打印

單選題（共50題）1、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A2、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應(yīng)予立案追溯。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D3、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A4、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A5、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)【答案】C6、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D7、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個(gè)月C.2年D.3年【答案】B8、交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A9、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C10、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C11、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月。A.6B.5C.4D.3【答案】A13、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其職責(zé)不包括（）。A.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】A14、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C15、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中正確的是（A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書(shū)面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)入賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開(kāi)始之日起不得少于5年【答案】A16、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D17、保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申請(qǐng)文件情形，下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】B18、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無(wú)需承擔(dān)連帶責(zé)任B.公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無(wú)需承擔(dān)其他責(zé)任D.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)【答案】D19、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】C21、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照（）的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C22、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C25、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A27、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A30、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C31、（2016年真題）設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A32、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C33、(2019年真題)按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為（）A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B34、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C35、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回【答案】B36、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A37、下列關(guān)于薦股軟件的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.“薦股軟件”無(wú)法預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A38、對(duì)于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開(kāi)立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D39、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押C.財(cái)產(chǎn)托管D.財(cái)產(chǎn)信托【答案】D40、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D41、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設(shè)定董事會(huì)B.財(cái)務(wù)狀況必須公開(kāi)C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過(guò)發(fā)行股票籌集資本【答案】B44、按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B45、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A46、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D48、下列各項(xiàng)中是由公司董事會(huì)作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②