證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練整理A卷附答案

單選題（共50題）1、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C2、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A3、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)【答案】D4、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D5、債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.10；30B.30；45C.30；60D.10；90【答案】B6、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B7、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D8、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B9、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C10、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C11、證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B12、因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C.管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)【答案】D13、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B14、證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B15、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金的投資管理活動(dòng)C.對(duì)基金管理人的投資下達(dá)投資指令D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額【答案】A16、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C17、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議【答案】B18、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B19、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.誠(chéng)信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C21、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A22、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理B.任職時(shí)間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C23、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C24、證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C25、下列說(shuō)法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制【答案】A27、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.會(huì)員；期貨公司B.期貨公司；會(huì)員C.會(huì)員；會(huì)員D.期貨公司；期貨公司【答案】C28、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列關(guān)于詢價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D31、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯(cuò)誤的是（）。A.安置過(guò)程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行B.在行政清理時(shí)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司【答案】B33、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C34、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.可繞道從事B.在獲得許可的情況下可從事C.不得從事或者變相從事D.可以從事【答案】C36、(2018年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D38、關(guān)于證券承銷，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購(gòu)人【答案】D39、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要目的是（）。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動(dòng)性C.盈利D.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)【答案】C40、對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A41、下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D45、下列選項(xiàng)中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.執(zhí)行股東會(huì)的決議C.向股東會(huì)會(huì)議提出提案D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟【答案】B46、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D47、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。A.10日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15日【答案】B48、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施B.對(duì)于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B