2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于按單一項(xiàng)目收益分配的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C2、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C3、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B4、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.A.6B.3C.7D.5【答案】B5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A6、(2017年)下列屬于間接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A8、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較【答案】D9、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場(chǎng)為主。A.SGXB.紐約證券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】B10、(2017年)政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B11、下列對(duì)于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對(duì)于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D12、（2018年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理【答案】B13、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C15、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會(huì)保障基金【答案】A16、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、（）是股權(quán)投資基金市場(chǎng)的支撐者。A.基金托管人B.基金投資者C.基金管理人D.第三方機(jī)構(gòu)【答案】B18、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】A19、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%。現(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無(wú)法出售任何股票C.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股【答案】D20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數(shù)沒(méi)有上限【答案】D21、（2017年真題）在上市申報(bào)審核階段，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見(jiàn)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定【答案】B22、（2018年真題）某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門(mén)檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C23、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D24、（2020年真題）對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.凈利潤(rùn)水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)率【答案】A25、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)B.股權(quán)投資基金對(duì)所有投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)C.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動(dòng)D.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的后續(xù)審計(jì)活動(dòng)【答案】A26、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.基金管理人開(kāi)展投資者教育D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C27、在我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A28、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B29、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管B.基金管理人可以選擇聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管C.基金托管人與基金管理人共同對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管【答案】A30、我國(guó)（）的正式生效，使得我國(guó)建立有限合伙型股權(quán)投資基金有了可能。A.《合同法》B.《合資企業(yè)法》C.《合伙企業(yè)法》D.《證券法》【答案】C31、（）是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門(mén)檻收益率（如有）向基金投資者分配門(mén)檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績(jī)報(bào)酬C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】A32、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D34、（2018年真題）股權(quán)投資基金的全稱(chēng)為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權(quán)的含義是（）A.非公開(kāi)發(fā)行和交易的股權(quán)B.個(gè)人持有的股權(quán)C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A35、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金DPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】A36、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D37、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過(guò)戶(hù)、存管、結(jié)算等活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問(wèn)服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】C38、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B39、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C40、（2018年真題）關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總C.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)【答案】D41、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益D.包含非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D42、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D43、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C44、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個(gè)月B.三年C.一年D.三個(gè)月【答案】C45、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金與國(guó)外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（）。A.投資標(biāo)的不同B.募集方式不同C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同D.常用稱(chēng)謂不同【答案】B46、（2021年真題）投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的（）。A.投資建議書(shū)B(niǎo).投資計(jì)劃書(shū)C.投資意向書(shū)D.投資協(xié)議書(shū)【答案】A48