第第1頁，共22頁石油企業(yè)機(jī)關(guān)HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備注第十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（一）1.主要負(fù)責(zé)人熟悉《安全生產(chǎn)法1.熟悉《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)

建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；（二）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度》的七項(xiàng)職責(zé)和自身HSE職責(zé)及人職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判 和操作規(guī)程；（三）組織制定并實(shí)施本單1.HSE管

要求。（20分) 斷得0-6分。依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全2.HSE職責(zé)在工作中得到落實(shí)。全部做到，得10分；其生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法他情況，由審核員判斷得0-6分。

經(jīng)理、書記

位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；（四）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；（五）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；（六）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)（50分）

》規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。（502.督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE分） 責(zé)。（10分）

1.按照要求督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。全部做

領(lǐng)導(dǎo)班子、

案；（七）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。制管理辦法3.主要負(fù)責(zé)人清楚本單位的重大1.清楚本單位的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大隱患及防控措施。全

部門負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)、重大隱患及防控措施。（20分）

部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分經(jīng)理、書記。各級領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個(gè)人安全1.制定了個(gè)人安全行動計(jì)劃。全部做到，得10分及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。屬制定個(gè)人安全行動計(jì)劃。（302.分) 得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不部門負(fù)責(zé)人制管理辦法1.

審核上述領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動計(jì)劃：2.各級領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動計(jì)劃1.

領(lǐng)導(dǎo)班子、部門負(fù)責(zé)人1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾（220

計(jì)劃 行動計(jì)劃，并進(jìn)性強(qiáng)。（20分）（90 行公示。分) 分）

合，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。1.實(shí)施了個(gè)人安全行動計(jì)劃。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。分） 3.各級領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施個(gè)人安全行動計(jì)2.將個(gè)人安全行動計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。全部做領(lǐng)導(dǎo)班子、劃，并進(jìn)行公示。（20分) 到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，部門負(fù)責(zé)人不得分。4.各級領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤督促直接下1.各級領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤督促直接下屬落實(shí)計(jì)劃。全部做

領(lǐng)導(dǎo)班子、屬落實(shí)計(jì)劃。（20分）1.建立領(lǐng)導(dǎo)人員聯(lián)系點(diǎn)清單，并

到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分

部門負(fù)責(zé)人公布。（10分) 1.按要求明確了分公司領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人的安依據(jù)：分公司領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系定點(diǎn)聯(lián)系點(diǎn)，并建立了清單。全部做到，得10

質(zhì)安工程信關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法

他情況，由審核員判斷得0-6分。 息部1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部

領(lǐng)導(dǎo)干部按要求有效開展安全1.定點(diǎn)聯(lián)系活動，并保存活動記錄做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%安全定

安全定點(diǎn)聯(lián)系制

。（30分)

到，不得分。 領(lǐng)導(dǎo)班子、點(diǎn)聯(lián)系

度，按照規(guī)定有

依據(jù)：分公司領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系2.上述人員在定點(diǎn)聯(lián)系活動中能夠運(yùn)用安全觀察與溝部門負(fù)責(zé)人（60分)

效開展活動。（60分）

關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單 通方法。全部做到，得10分；50%及以上做到，得位）管理辦法 分；低于50%做到，不得分。1.通過安全定點(diǎn)聯(lián)系活動，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問題和改進(jìn)問題和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。全部滿足，得10分；建議，并得到落實(shí)。（20分)

其他情況，由審核員判斷得0-6分。 領(lǐng)導(dǎo)班子、依據(jù)：分公司領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系2.將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績納入對聯(lián)系人的業(yè)績考核。全部部門負(fù)責(zé)人關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法

做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。HSE承1.全員簽訂并公

1.全員做出安全承諾，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。諾(20開安全承諾。

同方式進(jìn)行了公示。（20分)

分級采用適宜方式對安全承諾進(jìn)行公示，由審核員全員分）（20分） 判斷得0-10分。分公司各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解 1.清楚并理解HSE管理原則的內(nèi)涵及落實(shí)要求。全部符領(lǐng)導(dǎo)班子HSE方1.各級領(lǐng)導(dǎo)清楚HSE管理原則的要求。（10分）合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 部門負(fù)責(zé)2、HSE方針針（20并遵守HSE管理依據(jù)：集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原則（20分） 分）原則。（20分）2.在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)了HSE管理1.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實(shí)HSE管理原則。全部做 領(lǐng)導(dǎo)班子、原則。（10分） 到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 部門負(fù)責(zé)人審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備注1.開展了危害因素識別活動，且有危害因素清單。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-92.清單中危害因素識別沒有明顯遺漏，且能及時(shí)更新1.運(yùn)用適用的工具方法對生產(chǎn)經(jīng)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷營過程中的安全、職業(yè)健康危害得0-6分。因素進(jìn)行全面辨識，形成危害因3.使用適用的危害辨識工具方法，相關(guān)人員經(jīng)過培素清單或風(fēng)險(xiǎn)臺賬，并及時(shí)更新訓(xùn)，清楚辨識流程及方法要求。全部滿足要求，得10。（55分）

分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 全體員工依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦4.職能部門組織開展本業(yè)務(wù)危害因素辨識，且在計(jì)劃活動安全、職業(yè)健康危害因素辨識，建立相應(yīng)清單并動態(tài)更新。進(jìn)行管理活動梳理和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。（100分）

、方案、會議、制度等方面證實(shí)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。5.崗位員工積極主動參與危害辨識活動，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施（如寫風(fēng)險(xiǎn)活動）。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。1.針對業(yè)務(wù)范圍的管理活動進(jìn)行梳理，建立管理活動清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。分析，確定主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任2.針對管理活動進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，確和措施，融入管控流程。（45 定了主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施。全部做到，得20 各部門負(fù)分） 分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 人依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦3.上述部門領(lǐng)導(dǎo)清楚本部門的主要業(yè)務(wù)活動及風(fēng)險(xiǎn)，法 了解風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險(xiǎn)管控措施已融入務(wù)管控流程。全部做到，得15分；其他情況，由審員判斷得0-9分。1.建立或明確了風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，且內(nèi)容完整、等級明確、符合業(yè)務(wù)實(shí)際。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。適用的工具方法，開展風(fēng)險(xiǎn)分析2.評估工作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級。（30分） 分級。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員各部門依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦判斷得0-6分?？?/p>

劃分標(biāo)準(zhǔn)，開展安全、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估。（50分）

3.相關(guān)人員接受過相應(yīng)培訓(xùn)，熟悉和掌握風(fēng)險(xiǎn)分析評估工具方法，由審核員判斷得0-5分。4.0-5分。1.在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前開展專（230分）

10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動情況，不得分。前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。（20分）

2.組織實(shí)施重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得各部門依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦分。法 備注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商的、交叉作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)較高的活動。

1.各管理層級確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分層級確定了重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。（35。分） 2.各層級重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)無遺漏，與辨識評價(jià)結(jié)果保持依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦一致，由審核員判斷得0-10分。 各部門法 3.相關(guān)人員清楚本層級或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到不得分。3、開展風(fēng)險(xiǎn)分級防控工作，逐

1.分公司針對重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任，確定責(zé)各層級針對重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)，任部門和責(zé)任人，制定落實(shí)防控措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)100-6分。。（10分）級落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控3、各層級將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級管理流程和操作措施。（80分）活動控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案1.職能部門將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級管理和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗流程，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得15分；其他各部位培訓(xùn)矩陣。（15分） 情況，由審核員判斷得0-9分。依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第第3頁，共22頁責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（80分）審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容

評分項(xiàng)4.針對重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn),制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。（20分）

評分說明 適用單位 備1.針對重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)，各層級按管理實(shí)際制定必要的方案，方案做到“五落實(shí)”（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案），并得到落實(shí)。全部滿足要求，得10依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 各部門法 2.為開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)了人財(cái)物等資源保障，實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控方案，由審核員判斷得0-10分。1.組織開展環(huán)境因素識別，形成環(huán)境因素清單。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6。1.2.采用適宜的方法對環(huán)境因素進(jìn)行評價(jià)，確定重要環(huán)境因素，并形成重要環(huán)境因素清單。全部符合，得10

各部門（30分） 控制措施。（30分

分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.針對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素，制定并落實(shí)了控制措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。1.按規(guī)定部署和開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別工作，得10分；發(fā)和受體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境2.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體風(fēng)險(xiǎn)識別，識別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)為主線，識別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分過程。（25分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

。3.得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺賬，得10情況，不得分。2.按照六大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（對識別出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類成群體性事件、三廢違法排放造成污染）對識別出的登記，建立臺賬，并按要求將環(huán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。全部符合要求，得5境風(fēng)險(xiǎn)識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)審核員判斷得0-3分。環(huán)境3、危害辨 風(fēng)險(xiǎn)

據(jù)庫。（25分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺賬的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)類別、地理位置圖、各部門廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整。全部符合，得5其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。全部符合要求，得5由審核員判斷得0-3分。識、風(fēng)險(xiǎn)評識別 1.按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求對地表水、地下水、土壤價(jià)和控制措與防2.定期開展環(huán)境 、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估。全部施（555分)

控（155

風(fēng)險(xiǎn)識別與評 符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分估，建立和完善 。分）

2.按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，評估報(bào)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估，編制環(huán)告錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。全部符合要求，得10分；其

境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。（35分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

他情況，由審核員判斷得0-6分。 質(zhì)安部工程若委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級評估，受委托機(jī)部責(zé)任部門和責(zé)任 構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，人，并實(shí)施有效 不得分。的動態(tài)監(jiān)控。 4.采取適宜方式向員工通報(bào)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告內(nèi)容，（135分） 或員工了解其獲取方式。全部符合要求，得10分；他情況，由審核員判斷得0-6分。1.針對重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善了風(fēng)險(xiǎn)防控措施。依據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果規(guī)范建全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6控措施；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級確2.重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)逐層級落實(shí)了防控責(zé)任部門和責(zé)任人質(zhì)安部工程定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6部。（30分） 分。依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第3.重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任人了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息及防控、應(yīng)急措施，視符合比例得0-10分。第第4頁，共22頁審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備注5.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系（），境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動態(tài)監(jiān)控。（10分）10分；其他情況，由審核依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法員判斷得0-6分。1.建立了事故隱患排查報(bào)告的激勵(lì)機(jī)制。全部滿足要機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極排查和上報(bào)求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。安全環(huán)保事故隱患。（15分）

及時(shí)對上報(bào)隱患、避免重大事故發(fā)生的人員進(jìn)行了質(zhì)安部工程依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦獎(jiǎng)勵(lì)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得部、人力資法 0-3分。 源部1.結(jié)合日常管理、專項(xiàng)檢查、監(jiān)督檢查、HSE等工作，分公司至少每半年、分公司至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全按規(guī)定或安排2.各層級按規(guī)定頻次或安排，組部符合要求，得15分；其他情況，由審核員判斷得查工作，對排查逐級建立隱患臺賬，實(shí)行動態(tài)管2.建立了隱患臺帳，并及時(shí)更新。全部符合要求，得質(zhì)安工程信理。（30分

10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 息部、業(yè)務(wù)估分級。（65

依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦3.及時(shí)將隱患錄入HSE信息系統(tǒng)。全部滿足要求，得5運(yùn)行部分） 法

分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。備注：審核組在現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上會直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，此“評分項(xiàng)”不得分。3.按照分級負(fù)責(zé)的原則，對排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評估1.對上報(bào)隱患及時(shí)進(jìn)行評估分級。全部做到，得 10分級，重大安全環(huán)保事故隱患評分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。估后形成報(bào)告。（20分） 2.重大隱患形成了評估報(bào)告，且報(bào)告內(nèi)容清晰完善。業(yè)務(wù)運(yùn)行部依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得法 0-6分。1.制定了隱患治理計(jì)劃且內(nèi)容清晰、規(guī)范。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。制定并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和方2.案，落實(shí)治理資金并?？顚Ｓ?。到“五到位”（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)

質(zhì)安部工程隱患排 （30分）

案）。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員

部、業(yè)務(wù)運(yùn)查治理 依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦判斷得0-6分。

行部、財(cái)務(wù)（140 法分）2.編制并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和專

3.隱患治理按計(jì)劃組織實(shí)施，無滯后現(xiàn)象。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未能做到的情況，不得分。4.重大隱患的安全環(huán)保事故隱患治理資金專款專用。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。

資產(chǎn)部項(xiàng)治理方案。 1.不能立即治理的事故隱患及正在治理的事故隱患，（50分） 制定和落實(shí)了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措2.隱患整改銷項(xiàng)前，制定落實(shí)了。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，得0-6分。并告知崗位人員；重大事故隱患2.現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志。（25分）措施。全部滿足，得100-6分。法 備注：對威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時(shí)可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1不符合，此“評分項(xiàng)”不得分。對安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目1.對隱患治理過程進(jìn)行跟蹤或督辦。全部做到，得實(shí)行跟蹤或分級督辦。（15分）分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦2.事故隱患治理進(jìn)度和狀況定期向員工通報(bào)。全部做

質(zhì)安部工程部、業(yè)務(wù)運(yùn)行部質(zhì)安部工程部、業(yè)務(wù)運(yùn)法 到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 行部行跟蹤和督辦，治理完成后按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。（25分）審核主題審核項(xiàng)

審核內(nèi)容 評分項(xiàng)3.對治理過程進(jìn)行跟蹤和督辦，治理完成后按規(guī)

評分說明 適用單位 備1.重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)，并達(dá)到治理效果。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。定進(jìn)行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。（25分）

重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)2.目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)落實(shí)了“五不驗(yàn)收”要求（項(xiàng)目變更不履行程序不驗(yàn)

質(zhì)安部工程。（10分） 收、治理項(xiàng)目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗(yàn)收部、業(yè)務(wù)運(yùn)依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦、挪用事故隱患治理資金的項(xiàng)目不驗(yàn)收、違反事故隱行部法 患治理原則搭車和擴(kuò)能的項(xiàng)目不驗(yàn)收、項(xiàng)目竣工不進(jìn)行效果評價(jià)不驗(yàn)收）。全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合的情況，不得分。重大危1.開展重大危險(xiǎn)源管源辨識，落實(shí)理（30控措施。（30分） 分）

1.按照規(guī)定開展了重大危險(xiǎn)源的普查和辨識工作。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。2.重大危險(xiǎn)源排查和辨識工作全面、風(fēng)險(xiǎn)無遺漏。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。1.開展重大危險(xiǎn)源辨識、評估，3.組織對重大危險(xiǎn)源按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行安全評估，并登記建檔，并按規(guī)定向政府主管發(fā)生變化時(shí)對重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評估。全部部門備案。（30分） 到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法 4.建立健全重大危險(xiǎn)源安全管理檔案資料，且資料滿足要求。全部做到，得5得0-3分。5.按規(guī)定向地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的情況，不得分。

倉儲公司油庫管理部門1.建立適宜渠道，及時(shí)獲取 1．建立適宜的法律法規(guī)和其他1.開展法規(guī)適用性分析，明確法規(guī)適用條款內(nèi)容，HSE法律法規(guī)和要求收集、獲取渠道，及時(shí)收集立適用的法律法規(guī)清單，并及時(shí)更新。（25分）其他要求。（25獲取相關(guān)法律法規(guī)。（25分）法規(guī)收分）集和應(yīng) 1.及時(shí)組織開展適用法律法規(guī)宣貫工作。全部做到

綜合辦公室用分）

2.開展法規(guī)宣貫，相關(guān)人員了解有關(guān)法規(guī)要求。（20分）

得10分；50及%以上做到，得6分；低于50%做到，不得1.及時(shí)組織對新發(fā)布的相關(guān)法律分。法規(guī)進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員了解適2.訪談相關(guān)管理人員，了解有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容。全各部用的法律法規(guī)內(nèi)容。（20分） 部了解，得10分；50%及以上了解，得6分；低于50%了解，不得分。評價(jià)（55分

對照新發(fā)布的 1.按要求開展合規(guī)性評價(jià)工作。全部做到，得10分相關(guān)HSE法規(guī)及1.對照新發(fā)布法律法規(guī)和其他要其他情況，由審核員判斷得0-6分。其他要求，及時(shí)求，開展合規(guī)性評價(jià)，并及時(shí)糾2.新法律法規(guī)出臺后及時(shí)糾正涉及的不合規(guī)情況。全開展合規(guī)性評價(jià)正不合規(guī)情況。（25分） 部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分工作。（25分）1.結(jié)合審核檢查、檢測檢驗(yàn)、事故分析、評價(jià)診斷、驗(yàn)收評估等1.定期組織開展合規(guī)性評價(jià)工作，評價(jià)資料完整規(guī)范各種信息情況，定期開展HSE管。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于應(yīng)用各種信息理合規(guī)性評價(jià)工作。（15分） 50%做到，不得分。數(shù)據(jù)，定期開展合規(guī)性評價(jià)工作。（30分）

綜合辦公室綜合辦公室2.不合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)得到識別和糾1.合規(guī)性評價(jià)輸入信息準(zhǔn)確、充分，輸出結(jié)果明確、正。（15分）1.建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定開展安全預(yù)評

具體。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。

綜合辦公室價(jià)、環(huán)境影響評價(jià)、職業(yè)病危害1.預(yù)評價(jià)。（20分） 職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。全部符合

質(zhì)安工程信4、合規(guī)性管理（200分）

依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”息部項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管不得分。理暫行辦法2.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同1.編制了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)專篇，并將安評步設(shè)計(jì)。（20分）

、環(huán)評和職評提出的建議措施落實(shí)到工程設(shè)計(jì)文件中質(zhì)安工程信1.所有項(xiàng)目按規(guī)定落實(shí)了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生

依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合，此“審息部項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管核內(nèi)容”不得分。理暫行辦法“三同時(shí)”管理3.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施復(fù)或備案。

、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。（20分） 1.設(shè)計(jì)文件提出的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治質(zhì)安工程信理 分（100分）

依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。全部符合要求，得20分；息部項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。理暫行辦法審核主題

定落實(shí)了安全、時(shí)”管復(fù)或備案。理 分）（100分）審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng)

評分說明 適用單位 備注4.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施1.安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同同時(shí)投入運(yùn)行。全部符合要求，得10分；有1項(xiàng)不符合時(shí)投入運(yùn)行，并進(jìn)行竣工驗(yàn)收。要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（20分） 2.針對安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施開展了質(zhì)安工程信（分公司自行驗(yàn)收），10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不理暫行辦法 符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。2.三同時(shí)資料歸

1.安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”文件資料納入檔案管理，妥1.已竣工建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”資料及時(shí)進(jìn)行歸檔，齊檔管理。（20

善保存。（20分）

全完整，便于查閱。全部做到，得20分；其他情況，

質(zhì)安工程信分） 依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)由審核員判斷得0-12分。 息收管理暫行辦法1.設(shè)立年度HSE目標(biāo)指標(biāo)，并逐級簽訂責(zé)任書。（15分）

1.HSE目標(biāo)指標(biāo)明確具體，并逐級簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。2.各層級安全環(huán)保責(zé)任書中目標(biāo)指標(biāo)設(shè)置合理，包括1.建立HSE目標(biāo)

依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任結(jié)果性指標(biāo)和過程性指標(biāo)，且明確了相應(yīng)考核要求。

各部門HSE目

指標(biāo)體系，逐級

制管理辦法。

全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分標(biāo)指標(biāo)簽訂安全環(huán)保責(zé)及責(zé)任任書。（30分）書（40

。3.全體員工均簽訂了安全環(huán)保責(zé)任書，得5況，由審核員判斷得0-3分。分） 2.相關(guān)人員清楚本崗位安全環(huán)保1.清楚本崗位安全環(huán)保責(zé)任書內(nèi)容。全部做到，得15部門負(fù)責(zé)責(zé)任書內(nèi)容。（15分） 分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。2.對目標(biāo)指標(biāo)完1.定期對目標(biāo)指標(biāo)完成情況進(jìn)1.對目標(biāo)指標(biāo)完成情況進(jìn)行階段性統(tǒng)計(jì)、分析，并根成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)行統(tǒng)計(jì)、分析，并及時(shí)調(diào)整優(yōu)化據(jù)分析結(jié)果對不適宜目標(biāo)指標(biāo)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，由部門負(fù)責(zé)人、分析,并及時(shí)。（10分） 審核員判斷得0-10分改進(jìn)。（10分）5、目標(biāo)指 1.制定并實(shí)施了分公司年度

制定了年度HSE標(biāo)和方案 HSE規(guī)（120分）

工作計(jì)劃。（10年度HSE工作計(jì)

10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 息部劃和方劃和重點(diǎn)工作方

1.針對專項(xiàng)重點(diǎn)工作制定并實(shí)施了工作方案，方案包案（20案。（20分）2.制定并實(shí)施了專項(xiàng)重點(diǎn)工作方含有目標(biāo)、責(zé)任分工、方法措施、資源保障、進(jìn)度安質(zhì)安工程信案。（10分）

排等內(nèi)容。全部符合，得10分；其他情況，由審核員息部判斷得0-6分。1.建立HSE績效考核體系。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。HSE績（60分）

2.上述目標(biāo)指標(biāo)符合本部門或單位業(yè)務(wù)實(shí)際，至少包和過程性指標(biāo)的，量化的HSE績含結(jié)果性和過程性指標(biāo)，指標(biāo)具體可量化，并突出過人力資源1.分公司建立了效考核體系。（40分） 程性考核。全部做到，得20分；其他情況，由審核員HSE績效考核體 判斷得0-12分。系，并納入分公司整體績效考核 1.及時(shí)統(tǒng)計(jì)和跟蹤績效指標(biāo)完成情況。全部做到，得管理。（60分）

10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。完成情況，并納入分公司績效管2.目標(biāo)指標(biāo)完成情況納入分公司整體績效考核，并定

人力資源部理，定期考核。（20分）分公司成立了HSE委員會（安委

期考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。1.成立了HSE委員會（安委會），得5分；沒有成立，此“評分項(xiàng)”不得分。2.有HSE委員會（安委會）要求主要負(fù)責(zé)人親自組織召開HSE委員會（安委會）會），有委員會活動制度或明確議。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-質(zhì)安工程信了活動要求，主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定3分。 息部機(jī)構(gòu)設(shè)

成立了HSE委員

組織召開會議。（20分）

3.會議決議明確且得到及時(shí)有效落實(shí)，由審核員通過置分）

會，建立了HSE 追蹤驗(yàn)證等方式判斷得0-5分。管理機(jī)構(gòu)。（30 4.結(jié)合實(shí)際需要成立了專業(yè)委員會，得5分；發(fā)現(xiàn)存分） 沒有成立的情況，不得分。分公司按規(guī)定設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)。（10分） 1.設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)存依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境沒有設(shè)置的情況，不得分。保護(hù)管理規(guī)定分公司設(shè)置安全總監(jiān)和安全副1.設(shè)置了安全總監(jiān)。全部設(shè)置，得10分；發(fā)現(xiàn)存在未

人力資源部人員配

總監(jiān)。（20分）專兼職HSE人員，安全總監(jiān)

設(shè)置的情況，不得分。設(shè)置了安全副總監(jiān)，且安全副總監(jiān)負(fù)責(zé)HSE部符合，得10分；其他情況，不得分。備（30、安全副總監(jiān)配分） 備到位。（30分）第6頁，共22頁職責(zé)（175第第7頁，共22頁審核主題

分）

專兼職HSE監(jiān)管人員，安全總監(jiān)審核內(nèi)容、安全副總監(jiān)配備到位。（30

評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備1.分公司按規(guī)定配備滿足要求的HSE專職人員。全部滿分） 2.按要求配備了HSE專職人員。足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。（10分）明確了各級領(lǐng)導(dǎo)、管理部門的1.分公司領(lǐng)導(dǎo)都有HSE職責(zé)，得10分；發(fā)現(xiàn)有1

人力資源部HSE職責(zé)。（20分）

的情況，不得分。6、機(jī)構(gòu)和職責(zé)（175分）

依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境2.分公司的職能管理部門都有HSE職責(zé)，得10分；發(fā)現(xiàn)人力資源部保護(hù)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境有1例沒有的情況，不得分。保護(hù)責(zé)任制管理辦法1.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位審核分公司人事、安全部門：職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并定期評審2.至少三年一次對HSE職責(zé)進(jìn)行評審和完善。全部符 人力資源部完善。（20分）

合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 質(zhì)安工程信1.建立健全各級領(lǐng)導(dǎo)、管理部門的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情

3.HSE職責(zé)進(jìn)行評審和完善。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。安全環(huán)

況。（75分）

各級領(lǐng)導(dǎo)參與制定本單位、本1.

領(lǐng)導(dǎo)、人力保責(zé)任 部門HSE職責(zé)，指導(dǎo)制定直接

部門HSE職責(zé)。全部符合要求，得10分；其他情況，由資源部、質(zhì)制 屬HSE職責(zé)。（15分

審核員判斷得0-6分。

安工程信息（115 依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任2.上述人員指導(dǎo)制定下屬的HSE職責(zé)。全部符合，得

部、各部門分） 制管理辦法4.建立了HSE履職考核機(jī)制或明

分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。1.分公司領(lǐng)導(dǎo)和職能部門按要求進(jìn)行了安全述職。全

負(fù)責(zé)人確了考核要求，實(shí)行安全述職，部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。對HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（20分）

分公司組織對領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門開展了HSE況考核且結(jié)果得到應(yīng)用。全部符合，得10分；其他情負(fù)責(zé)人依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全況，由審核員判斷得0-6分。生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法管理崗位員工HSE職責(zé)明確，1.崗位員工有HSE職責(zé)，并與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。2.管理崗位和基

與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。（20全部符合，得20分；50%及以上符合，得12分；低于 全員層操作崗位的HSE職責(zé)明確，并在工作中得到

分）2.崗位員工清楚、理解并落實(shí)崗位HSE職責(zé)要求（20分）

50%符合，不得分。1.清楚、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求。全部符合要估分）

落實(shí)。（40分1.。（15分）

依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全求，得20分；50%及以上符合，得12分；低于50%符 全員生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法合，不得分。安全環(huán)保履職能力評估的結(jié)果1.對安全環(huán)保履職能力評估結(jié)果不合格的人員，提得到應(yīng)用。（15分） 了有針對性的改進(jìn)措施，并得到執(zhí)行落實(shí)。全部做依據(jù)：員工安全環(huán)保履職考評管到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，人力資源部理辦法 不得分。1.開展崗位培訓(xùn)需求分析，編制年度HSE培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃有1.編制印發(fā)了HSE培訓(xùn)計(jì)劃，視符合比例得0-10分。針對性。（20分） 2.培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容滿足培訓(xùn)需求且有針對性。全部依據(jù)：Q/SY1234-2009HSE培訓(xùn)管足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。理規(guī)范

人力資源部2.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施HSE培

1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施HSE審批。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.配備了滿足需要的培訓(xùn)資源（包括培訓(xùn)資金、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)師、培訓(xùn)課件、專業(yè)題庫等）訓(xùn)，配備必要的培訓(xùn)資源，建立。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6健全員工培訓(xùn)檔案。（30分） 分。1.開展培訓(xùn)需求

依據(jù)：Q/SY1234-2009HSE培訓(xùn)管3.分公司建立了專兼職培訓(xùn)師的培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)各級人力資源部分析，制定培訓(xùn)

理規(guī)范

管理層、專業(yè)管理人員以及員工成為兼職HSE培訓(xùn)師，HSE訓(xùn)（100分）

計(jì)劃并有效實(shí) 得5分；未建立，不得分。施，健全員工培 4.建立健全員工培訓(xùn)記錄和檔案（包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)訓(xùn)檔案。（80 容、參加人員以及考核結(jié)果等），培訓(xùn)檔案齊全、準(zhǔn)分） 確。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得3分。訓(xùn)和意識（140分）分析，制定培訓(xùn)計(jì)劃并有效實(shí)施，健全員工培訓(xùn)檔案。（80分）審核主題審項(xiàng)（100分）7、能力培

審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備審核分公司主要負(fù)責(zé)人、各層級安全生產(chǎn)管理人員以及特種作業(yè)人員：3.需持證上崗的人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)1.取得HSE培訓(xùn)和相應(yīng)資格證書。全部滿足，得10分；定培訓(xùn)取證，新入廠、調(diào)崗或重發(fā)現(xiàn)有1人不滿足的情況，不得分。新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，積審核新上崗或離崗一年后重新上崗的員工：訓(xùn)和意識（140分）

極組織各類HSE培訓(xùn)。（30分）依據(jù)：HSE培訓(xùn)管理辦法

按規(guī)定參加三級安全教育或崗前培訓(xùn)等。全部做 人力資源部到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人未做到的情況，不得分。審核分公司：3.組織開展HSE審核、安全監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管理工具等相關(guān)培訓(xùn)，由審核員判斷得0-10分。2.組織對HSE培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，持續(xù)改進(jìn)HSE培訓(xùn)工作機(jī)制。（20分）

1.及時(shí)組織對HSE培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，提出改進(jìn)建議并落實(shí)改進(jìn)措施。全部滿足，得5分；其他情況，由審核1.組織對HSE培訓(xùn)形式、培訓(xùn)效員判斷得0-3分。果進(jìn)行評估，提出改進(jìn)建議并落2.定期對HSE培訓(xùn)工作的組織實(shí)施、效果等進(jìn)行分析總實(shí)改進(jìn)措施。（20分） 結(jié)，制定相應(yīng)改進(jìn)措施，持續(xù)完善HSE培訓(xùn)工作。由審人力資源依據(jù)：Q/SY1234-2009HSE培訓(xùn)管核員判斷得0-10分。理規(guī)范 審核基層單位：3.直線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對員工培訓(xùn)效果進(jìn)行了評估。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。宣傳教育（25

1.采用多種形式開展HSE宣傳教育活動，積極推進(jìn)安全文化建設(shè)。（15分）

1.制定了HSE例得0-5分。2.按國家規(guī)定要求采用新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)等多種形式組采取多種方式開展HSE主題宣織開展安全月、環(huán)境日、健康周、消防日、警示日傳教育活動。（15分） 主題宣傳教育活動。由審核員判斷得0-5分。3.結(jié)合實(shí)際開展了專題的HSE宣傳教育活動，由審核員判斷得0-5分。1.制定或明確了安全經(jīng)驗(yàn)分享活

黨群工作部分）2.安全經(jīng)驗(yàn)分享得到廣泛開展。

動的工作要求。（5分） 1.制定或明確了安全經(jīng)驗(yàn)分享活動的工作要求，視符質(zhì)安工程信合比例得0-5分。 息部1.分公司領(lǐng)導(dǎo)及職能部門帶頭開展安全經(jīng)驗(yàn)分享活動（10分）

主動開展安全經(jīng)驗(yàn)分享活動。。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3

領(lǐng)導(dǎo)、各部（5分）

50%做到，不得分。

門負(fù)責(zé)人管理制

1.HSE管理制度便于獲取，員工、有效。（10 （10分）分） 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法職能部門開展1.HSE

1.HSE且便于獲取。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。備注：發(fā)現(xiàn)2處及以上使用失效文本，此“評分項(xiàng)”不得分。1.對新發(fā)布HSE制度及管理人員需求制定不同的培訓(xùn)要求。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。

各部門度 了本業(yè)務(wù)相關(guān) 針對性的培訓(xùn)，相關(guān)人員了解或2.職能部門針對重要制度編制了釋義或培訓(xùn)課件，主（50分）

HSE管理制度培掌握有關(guān)HSE管理制度的內(nèi)容。訓(xùn)，相關(guān)人員清（30分)楚制度要求。 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法（30分）3.記錄管理規(guī)范

動組織宣貫培訓(xùn)相關(guān)制度。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 各部審核相關(guān)管理人員：3.根據(jù)需要了解或掌握相關(guān)HSE管理制度內(nèi)容。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。1.記錄填寫規(guī)范、真實(shí)，保存完整、可追溯。全部滿8、制度和規(guī)程（90分)

、內(nèi)容真實(shí)。（10分）

記錄填寫規(guī)范、真實(shí)，保存完足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。整、可追溯。（10分) 備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上假記錄，此“評分項(xiàng)”不得分1.建立健全了覆蓋全部生產(chǎn)操作活動的操作規(guī)程。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得果，以及結(jié)合事故事件教訓(xùn)，組2.根據(jù)危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，結(jié)合事故事件教

各部門織制定或完善操作規(guī)程（操作卡訓(xùn)，組織制定或完善操作規(guī)程，且操作規(guī)程內(nèi)容準(zhǔn)確各部門、作業(yè)指導(dǎo)書）。（20分） 、完整。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核依據(jù)：安全生產(chǎn)法 員判斷得0-6分。備注：發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)及以上關(guān)鍵操作無規(guī)程，此“評分項(xiàng)”不得分。1.程（40

審核“四新”技術(shù)涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門：1.應(yīng)用“四新”技術(shù)（分) 訂。（40分） 2.應(yīng)用“四新”技術(shù)前及時(shí)制訂材料）前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操各部門操作規(guī)程。（10分）

作規(guī)程。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。程（40規(guī)程，并及時(shí)分) 訂。（40分）審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容

評分項(xiàng)

評分說明 適用單位 備1.依據(jù)審核和執(zhí)行發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)開展操作規(guī)程評審和修訂。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判3.及時(shí)對操作規(guī)程進(jìn)行評審和完斷得0-3分。善。（10分）

每年至少一次利用工作循環(huán)分析方法，對關(guān)鍵操作各部門規(guī)程開展分析并完善。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。針對不同事項(xiàng)，各相關(guān)部門建1.立、明確了與外部相關(guān)方溝通的上級部門、承包商等外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。

各部門外部溝

1.建立外部溝通渠道，明確溝通

渠道和方式。（10分）

全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得0-6分。1.按規(guī)定及時(shí)與外部相關(guān)方進(jìn)行了溝通，相關(guān)HSE通分)

、通告HSE相關(guān)信息。（50分)

及時(shí)得到收集、反饋、處理，由審核員判斷得0-15分、上級部門等溝通，及時(shí)獲取并。處理相關(guān)HSE信息；并及時(shí)將HSE2.及時(shí)主動將HSE風(fēng)險(xiǎn)、防范措施及應(yīng)急措施通告社區(qū)各部門風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、客戶、承包商等相關(guān)方，由審核員判斷得0-15分。、承包商等相關(guān)方。（40分）

3.與外部相關(guān)方溝通順暢，有關(guān)投訴、糾紛及時(shí)得到妥善處置，由審核員判斷得0-10分。9、協(xié)商與溝通(120分)

通與

1.明確了內(nèi)部溝通的渠道和方式，對重要的HSE信息采取多種方式在內(nèi)部進(jìn)行有效溝通。（30分)

1.在內(nèi)部明確了重要HSE信息（如法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)部明確了重要信息溝通傳、上級要求等）的有效溝通傳遞的渠道和方式，如遞的渠道和方式。（15分） 報(bào)表、文件、電話、會議、網(wǎng)絡(luò)等，由審核員判斷0-15分。1.事故、隱患、風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急、工作計(jì)劃等HSE重要信10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。溝通和處理。（15分） 2.相關(guān)人員了解、清楚有關(guān)的重要HSE信息。全部滿

綜合辦綜合辦商 要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。（50分) 1.員工通過合理化建議、職工代1.各級員工通過合理化建議、職工代表提案、事件上2.員工積極參與HSE工作，并取得較好效果。

表提案、事件上報(bào)、隱患排查、報(bào)、隱患排查等方式積極參與HSE工作，由審核員判斷全員安全經(jīng)驗(yàn)分享等方式，積極參與得0-10分。HSE工作。（10分）(20分) 2.員工提出的HSE合理化建議

1.員工提出的合理化建議等得到及時(shí)回復(fù)和處理。全及時(shí)得到回復(fù)和處理。（10分）部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6黨群工作部分。HSE信

1.對HSE信息系統(tǒng)應(yīng)用情況進(jìn)行HSE信息系統(tǒng)檢查及考核。（20分） 1.定期對HSE信息系統(tǒng)應(yīng)用情況進(jìn)行考核通報(bào)。全部做20分；50%及以上做到，得12分；低于50%

各部門（20分）

（50分） 理辦法 到，不得分。

業(yè)務(wù)運(yùn)作部設(shè)備管理制度健全。（101.建立了設(shè)備管理制度。得5分；未建立，不得分。、倉儲公分） 儲運(yùn)安全依據(jù)：設(shè)備管理辦法 2.制度內(nèi)容涵蓋了設(shè)備采購、安裝、使用、維護(hù)、維業(yè)務(wù)運(yùn)作部修、淘汰、特種設(shè)備管理等相關(guān)內(nèi)容。全部做到，得5、倉儲公司分，50%以上做到，得3分；低于50%，不得分。儲運(yùn)安全部1.主要生產(chǎn)設(shè)備（油庫主要是指儲油罐、自動發(fā)油系機(jī)、油罐、發(fā)電機(jī)、配電柜、液位儀）案，得10分；80%及以上符合要求，得6分；50%-80%符合要求，得4分；低于50%符合要求，不得分。設(shè)備管理制 （30分）依據(jù)：設(shè)備管理辦法

2.對主要生產(chǎn)設(shè)備全部建立了臺賬、項(xiàng)目（品名、廠家、規(guī)格型號、檢定機(jī)關(guān)、出廠日期、出廠編號、檢業(yè)務(wù)運(yùn)作定日期、負(fù)責(zé)人）齊全完整，得10分；80%及以上符合、倉儲公理要求、確定了技術(shù)標(biāo) 要求，得6分；50%-80%符合要求的，得4分；低于50%儲運(yùn)安全部（100準(zhǔn)、正常進(jìn)行維 符合要求，不得分。分）修維護(hù)、各類標(biāo) 3.設(shè)備變更、改造、檢修后，檔案和臺帳信息全部得業(yè)務(wù)運(yùn)作部識完整有效。 到及時(shí)更新（10個(gè)工作日以內(nèi)），得5分；其他情況，、倉儲公司（100分） 由審核員判斷得0-4分。 儲運(yùn)安全部4.設(shè)備檔案和臺帳實(shí)現(xiàn)信息化管理的，得5分；未實(shí)行業(yè)務(wù)運(yùn)作部信息化管理的，不得分。

、倉儲公司

對新投用設(shè)備開展了培訓(xùn)，得10分。 、倉儲分司的培訓(xùn)。（20分） 2.每年對設(shè)備原理、使用、維護(hù)等進(jìn)行再培訓(xùn)，得依據(jù)：設(shè)備管理辦法 分。

業(yè)務(wù)運(yùn)作部、倉儲分公司3.設(shè)備操作人員熟練掌握設(shè)備的基本原理、操作要點(diǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作部、主要風(fēng)險(xiǎn)、簡單故障排除等，得5分；回答不全、不、倉儲分熟練的由審核員判斷得0-4分。 司按規(guī)定辦理使用登記，取得使特種設(shè)備全部按要求取得使用登記證，得10分；80%及質(zhì)安工程用登記證書。（10分）以上符合要求，得6分；50%-80%符合要求，得4分；低息部、倉依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法于50%符合要求，不得分。 分公司儲安全部第9頁，共22頁種設(shè)備使用登審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明1.全部按要求建立了特種設(shè)備的安全技術(shù)檔案，得

適用單位 備注質(zhì)安工程信分；80%及以上符合要求，得3分；50%-80%符合要求，息部、倉儲1.按規(guī)定辦理特種設(shè)備使用登記，檔案齊全完

建立健全特種設(shè)備安全技術(shù)檔得1分；低于50%案，得到動態(tài)更新。（10分）依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法2.檔案內(nèi)容做到動態(tài)更新（10個(gè)工作日以內(nèi)），得5分；未做到，不得分。

安全部安全部質(zhì)安工程信善。（30分） 1.各類特種設(shè)備全部按要求建立臺賬的，得5分；其他息部、倉儲3.分級建立了特種設(shè)備管理臺

情況，由審核員判斷得0-3分。

分公司儲運(yùn)安全部質(zhì)安工程信賬，得到動態(tài)更新。（10分） 2.特種設(shè)備臺賬的內(nèi)容齊全完整。全部符合要求，得3息部、倉儲依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法

分；其他情況，由審核員判斷得0-2分。3.臺賬內(nèi)容得到動態(tài)更新（10個(gè)工作日以內(nèi)），得2分；未做到的，不得分。1.編制了各類特種設(shè)備的操作規(guī)程，內(nèi)容全部滿足要

安全部安全部質(zhì)安工程信求，得10分；80%及以上符合要求，得6分；50%-80%符息部、倉儲10、設(shè)備設(shè)

建立特種設(shè)備操作規(guī)程，明確合要求，得4分；低于50%特種設(shè)備安全操作要求（包括工藝參數(shù)、操作方法、重點(diǎn)檢查項(xiàng)

分公司儲運(yùn)安全部質(zhì)安工程信施（280

目、異常處置和日常維護(hù)保養(yǎng)等2.按照要求定期開展監(jiān)督檢查，得5分；其他情況，由息部、倉儲分）特種設(shè)備管理（100分）

內(nèi)容），定期開展監(jiān)督檢查和經(jīng)審核員判斷得0-4分。常性維護(hù)保養(yǎng)（20分）依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法3.現(xiàn)場抽查特種設(shè)備，其使用和保養(yǎng)狀況全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

安全部安全部制訂了特種設(shè)備年度檢驗(yàn)計(jì)劃，得5質(zhì)安工程信特種設(shè)備按規(guī) 得分。定使用維護(hù)，并2.特種設(shè)備及其安全附件按規(guī)定定期檢驗(yàn)檢測。進(jìn)行檢驗(yàn)檢測，并在檢驗(yàn)有效期2.各類特種設(shè)備全部按計(jì)劃進(jìn)行檢驗(yàn)并取得檢驗(yàn)報(bào)

息部、倉儲分公司儲運(yùn)質(zhì)安（50分）

內(nèi)使用。（20分）

告，得10分；80%及以上符合要求，得6分；50%-80%符分公司儲運(yùn)依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法

合要求，得4分；低于50%符合要求，不得分。

安全部對照檢驗(yàn)計(jì)劃、臺賬抽查3-5質(zhì)安工程信驗(yàn)有效期內(nèi)使用，得5分；發(fā)現(xiàn)有不在效期內(nèi)使用的，息部、倉儲不得分。3.特種設(shè)備安裝、改造、重大修1.特種設(shè)備安裝、改造、重大修理過程，由特種設(shè)備

分公司儲運(yùn)安全部質(zhì)安工程信理過程，應(yīng)由特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)。全部滿足要求，得5分；其他息部、倉儲進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)；按照規(guī)定需要變情況，由審核員判斷得0-4分。更使用登記的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登

分公司儲運(yùn)安全部記。（10分）

2.進(jìn)行改造、修理后按照規(guī)定需要變更使用登記的特

質(zhì)安工程信依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法 種設(shè)備，辦理了變更登記。全部滿足要求，得5分；其息部、倉儲他情況，由審核員判斷得0-4分。按照規(guī)定配備特種設(shè)備安全管1.

分公司儲運(yùn)安全部3.按照規(guī)定配備

理人員、作業(yè)人員。（10分） 求的特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員，得10分；其人力資源依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法 他情況，由審核員判斷得0-6分。特種設(shè)備管理人 1.抽查特種設(shè)備安全管理人員和操作人員，全部按員、操作人員，2.對相關(guān)人員進(jìn)行了必要的安全求取得相應(yīng)資格，得5分；發(fā)現(xiàn)有1人未按要求取得并取得相應(yīng)資質(zhì)教育和技能培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格格的情況，此“評分項(xiàng)”不得分。。（20分）。（10分) 2.組織對相關(guān)人員進(jìn)行了必要的安全教育和培訓(xùn)，依據(jù)：特種設(shè)備安全管理辦法知崗位職責(zé)和管理要求，掌握特種設(shè)備的操作方法全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得3分。查閱分公司（一般不少于2個(gè)）管理的中央倉，獲得消防驗(yàn)收合格證，消防和電氣設(shè)施等符合安全要求。

人力資源部人力資源部務(wù)分）

1.規(guī)范管理中央倉，有效落實(shí)HSE措施。（30分）

中央倉內(nèi)消防設(shè)施的配置與安裝全部符合得10分。全部不符合不得分。其他按比例得、電氣設(shè)施敷設(shè)與安裝等符合安分。全要求，經(jīng)過消防驗(yàn)收合格。商2.查閱叉車操作規(guī)程，有操作規(guī)程且符合實(shí)際得10品物質(zhì)的裝卸、存放有具體操作分，否則不得分；規(guī)程。（30分） 3.查閱叉車人員特種證真實(shí)有效得10分，否則不得分；1.租賃的加油站簽訂了相關(guān)合同或協(xié)議，明確了HSE

業(yè)務(wù)動作部1.項(xiàng)目開發(fā)充分1.對于我方租賃的加油站或租賃責(zé)任劃分得10分，否則不得分?？紤]HSE2.（20分） HSE責(zé)任。（20分） 明確了HSE責(zé)任劃分得10分，否則不得分。

業(yè)務(wù)動作部發(fā)（50分）

第10頁，共22頁第11頁，共22頁第11頁，共22頁審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備注審核油庫、加油站新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目：1.項(xiàng)目結(jié)束后，工程部門與油庫（加油站）管理部門2.

庫站施工結(jié)束后，簽署了施工簽訂了施工轉(zhuǎn)生產(chǎn)交接確認(rèn)表。得10分，否則業(yè)務(wù)運(yùn)作部發(fā)（50

不得分。

、質(zhì)安工程分）確。（20分）

晰明確。（20分） 2.確認(rèn)表對設(shè)備狀態(tài)、培訓(xùn)情況等進(jìn)行了明確信息部確認(rèn)，得10分，否則不得分。（10分）3.新、改、擴(kuò)建 審核油庫、加油站新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目：項(xiàng)目庫站嚴(yán)格落實(shí)投1.在新、改、擴(kuò)建庫站投用前，用前，組織工程、油庫（加油站）、安全等用前驗(yàn)收制度。嚴(yán)格進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。 門開展了投用前驗(yàn)收得10分，否則不得分。（10分）

業(yè)務(wù)運(yùn)作部、質(zhì)安工程信息部1.建立了承包商HSE管理制度或明確了相關(guān)要求，內(nèi)容完整、流1.承包商管理人員清楚相關(guān)職責(zé)、流程和工作要求。程清晰，相關(guān)部門和人員清楚相全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分承包商管理應(yīng)職責(zé)。（15分） 部門依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法。1.建立了承包商管理制度，組織對承包商進(jìn)行安全資質(zhì)審查，建立合格承包商目錄。（45分）

1.合格承包商進(jìn)行了安全資質(zhì)審查。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。對承包商進(jìn)行了安全資質(zhì)審 2.承包商信息資料齊全、有效，審查記錄完整，并有查，建立了合格承包商目錄，并安全部門審查意見。由審核員判斷得0-5分。 承包商管及時(shí)更新。（30分） 3.建立了合格承包商目錄并及時(shí)更新。全部符合，得部門依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。備注：發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上合格承包商未進(jìn)行安全資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評分項(xiàng)”不得分。備注：發(fā)現(xiàn)分公司存在以下兩種情況之一的，此“審商，招標(biāo)文件或談判記錄中明確核內(nèi)容項(xiàng)”不得分：一是選擇被列入黑名單的或無資了項(xiàng)目的HSE風(fēng)險(xiǎn)及承包商的資質(zhì)、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求。（20分）

質(zhì)、超資質(zhì)的承包商；二是承包商將項(xiàng)目進(jìn)行肢解發(fā)包、非法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包、掛靠的。1.依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理、承得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 部門包商安全管理五條禁令

2.承包商招標(biāo)文件或談判記錄明確了項(xiàng)目的HSE風(fēng)險(xiǎn)及承包商的資質(zhì)、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求，由審核員判斷得0-10分承包商

2.按規(guī)定選擇承包商。（50分）

1.與中標(biāo)單位簽訂安全生產(chǎn)合同或協(xié)議。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1分。2.安全生產(chǎn)合同或協(xié)議內(nèi)容完整（包含了項(xiàng)目作業(yè)內(nèi)與中標(biāo)單位簽訂安全生產(chǎn)合同或協(xié)議，并對承包商與分包單位安全生產(chǎn)違約責(zé)任與處理等），由審核員判斷得簽訂的安全生產(chǎn)合同進(jìn)行備案。分。管理 （30分）

工程項(xiàng)目有分包的，在與中標(biāo)單位的總包合同等相綜合辦（270分）

依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法關(guān)資料中明確了分包的有關(guān)HSE要求。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.對承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進(jìn)行了備案管理。全部做到，得5得0-3分。備注：若分公司或分公司與中標(biāo)單位簽訂的工程合同中不涉及分包的，第3、4評分說明項(xiàng)得滿分。與供應(yīng)方（355分）第12頁，共22頁第12頁，共22頁管理（270分）審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng)

評分說明 適用單位 備1.對承包商現(xiàn)場施工方案進(jìn)行了備案管理。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。11、承包商

1.對承包商現(xiàn)場施工方案進(jìn)行了2.按照規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度向建設(shè)（工備案管理；結(jié)合項(xiàng)目規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程）項(xiàng)目派駐安全監(jiān)督人員。全部做到，得10分；其程度向建設(shè)（工程）項(xiàng)目派駐安他情況，由審核員判斷得0-6分。 承包商管理與供應(yīng)方

全監(jiān)督人員。（50分）

對承包商施工人員資格，使用設(shè)備、工器具等進(jìn)行部門（355分）

依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法入場檢查。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。4.檢查確認(rèn)施工方案中的各項(xiàng)措施落實(shí)到位，并留有記錄。由審核員判斷得0-10分。3.承包商使用管

1.對承包商項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行專項(xiàng)安全培訓(xùn)，并考核合格。2.對承包商的項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9理。（140分）培訓(xùn)考核；開工前對承包商進(jìn)行。 承包商管了安全技術(shù)交底。（40分） 2.對承包商現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行了入場安全教育并考核部門依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法合格，由審核員判斷得0-15分。3.對承包商進(jìn)行了安全術(shù)交底并有記錄，由審核員判斷得0-10分。1.按要求對作業(yè)過程進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，工程監(jiān)理承包商管理查，將承包商施工現(xiàn)場納入了HSE審核。（30分）

或監(jiān)督按規(guī)定履行安全監(jiān)督管理職責(zé)，由審核員判斷部門得0-10分。依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法2.將承包商施工現(xiàn)場納入HSE審核，由審核員判斷得0-4.施工項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，安全部門對承包商HSE合同履行情況簽署意見。（20分）

組織同級安全部門參加項(xiàng)目驗(yàn)收并簽署驗(yàn)收意見。承包商管理全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12部門依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法分。1.根據(jù)安全績效評估結(jié)果，在下次承包商的選擇使用使用中得到有效應(yīng)用，不合格承中得到有效應(yīng)用。全部滿足，得10分；其他情況，由包商及時(shí)清退。（20分）

審核員判斷得0-6分。 承包商管理4.組織開展承包依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法2.按規(guī)定對不合格承包商及時(shí)清退。全部符合，得10部門商的安全績效評估，結(jié)果得到有

分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，此“評分項(xiàng)”不得分。效應(yīng)用。（35 2.承包商認(rèn)同集團(tuán)公司安全管理審核工程項(xiàng)目承包商：分） 的理念，掌握作業(yè)許可、兩書一1.認(rèn)同集團(tuán)公司安全管理理念，掌握作業(yè)許可、兩書表、工作前安全分析等風(fēng)險(xiǎn)管理一表、工作前安全分析等風(fēng)險(xiǎn)管理工具方法，并進(jìn)行承包商管理工具方法，并進(jìn)行了實(shí)踐運(yùn)用。實(shí)踐運(yùn)用。全部理解并接受，得15分；其他情況，由部門(15分）1.建立了供應(yīng)商管理制度或明確

審核員判斷得0-9分了相關(guān)要求，職責(zé)明確、內(nèi)容完1.整、流程清晰，相關(guān)人員了解職全部符合，得5分；50%及以上符合，得3分；低于

供應(yīng)商管理責(zé)和要求。（5分）依據(jù)：物資供應(yīng)商管理辦法

符合，不得分。 部門1.按規(guī)定要求選擇供應(yīng)商。全部滿足，得20分；其他2.按規(guī)定選擇供應(yīng)商，建立合格情況，由審核員判斷得0-12分。管理（85

供應(yīng)商目錄并及時(shí)更新發(fā)布。1.建立了供應(yīng)商（30分）了相關(guān)要求，按規(guī)定選擇供應(yīng)

建立合格供應(yīng)商目錄并及時(shí)更新。全部滿足，得10供應(yīng)商管分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 部門備注：發(fā)現(xiàn)1個(gè)供應(yīng)商未進(jìn)行資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評分項(xiàng)”不得分。1.按相關(guān)規(guī)定和合同要求對采購物資進(jìn)行了驗(yàn)收，保分） 按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn) 3.按相關(guān)規(guī)定和合同要求對采購存了相關(guān)記錄。由審核員判斷得0-15分。收，組織開展了物資進(jìn)行了驗(yàn)收，對供應(yīng)商的現(xiàn)2.對供應(yīng)商的現(xiàn)場服務(wù)人員進(jìn)行了入場安全教育或風(fēng)供應(yīng)商管理供應(yīng)商考核評價(jià)場服務(wù)進(jìn)行了安全監(jiān)督管理。。（85分） （30分）

險(xiǎn)提示，并對過程進(jìn)行了安全監(jiān)督管理。全部符合，部門得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。1.有作業(yè)許可管

1.明確了供應(yīng)商考核評價(jià)要求，視符合比例得0-5分。明確供應(yīng)商考核評價(jià)要求，組2.結(jié)果得到有效應(yīng)用，建立了淘汰10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 供應(yīng)商管機(jī)制。（20分） 3.評估結(jié)果得到有效應(yīng)用，建立了淘汰機(jī)制，對不合部門依據(jù)：物資供應(yīng)商管理辦法 格供應(yīng)商及時(shí)清退。全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例不符合的情況，此“評分項(xiàng)”不得分。對作業(yè)申請人、作業(yè)批準(zhǔn)人、1.對作業(yè)申請人、作業(yè)批準(zhǔn)人、屬地監(jiān)督、作業(yè)監(jiān)護(hù)屬地監(jiān)督、作業(yè)監(jiān)護(hù)人、作業(yè)人人、作業(yè)人員等進(jìn)行了作業(yè)許可管理的相關(guān)培訓(xùn)。全員等進(jìn)行了相應(yīng)培訓(xùn)，相關(guān)人員部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6熟悉掌握作業(yè)許可的管理要求和2.相關(guān)管理人員了解作業(yè)許可的管理要求和辦理流程人力資源部理制度，確定了

辦理流程。（20分）

等要點(diǎn)。全部符合，得10分；50%及以上符合，得6要求。（30分

依據(jù)：動火作業(yè)安全管理辦法、分；低于50%符合，不得分。高處作業(yè)安全管理辦法審核主題

管理要求。（30分）

評分項(xiàng) 評分說明明確了所有施行作業(yè)許可管理1.明確了所要控制的作業(yè)許可類別，建立了項(xiàng)目清的類別，建立了項(xiàng)目清單。（10。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判分） 得0-6分。

適用單位 備注質(zhì)安工程信息部、業(yè)務(wù)運(yùn)作部、倉儲公司1.相關(guān)作業(yè)活動按要求辦理作業(yè)許可，各項(xiàng)資料齊全，風(fēng)險(xiǎn)得到1.審核分公司，抽查作業(yè)項(xiàng)目（一般不少于3個(gè)），所質(zhì)安工程信措施。（20分）

得10分；發(fā)現(xiàn)有1起未辦理作業(yè)許可的情況，此“評分運(yùn)行部、倉依據(jù)：作業(yè)許可管理規(guī)定、動火項(xiàng)”不得分。作業(yè)安全管理辦法

儲公司12可（100分)（110分)

審核上述作業(yè)項(xiàng)目：2.作業(yè)許可的申請經(jīng)過書面審查1.和現(xiàn)場核查，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)防控措施、風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行了書面審查和現(xiàn)場核查。全部符在現(xiàn)場落實(shí)后，批準(zhǔn)人在現(xiàn)場簽合要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1批作業(yè)許可票證；相關(guān)作業(yè)許可2.作業(yè)批準(zhǔn)人資格或授權(quán)審批符合要求，在現(xiàn)場審批

質(zhì)安工程信2.按規(guī)定要求開

按要求進(jìn)行了升級管理。（30

作業(yè)許可票證。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)存在不息部、業(yè)務(wù)展作業(yè)許可的申分）

按權(quán)限批準(zhǔn)、未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)、不在現(xiàn)場審批的情況，

運(yùn)行部、倉請、審批、實(shí)施

依據(jù)：作業(yè)許可管理規(guī)定、動火此“評分項(xiàng)”不得分。

儲公司和關(guān)閉，并嚴(yán)格落實(shí)升級管理要求。（70分）

作業(yè)安全管理辦法

3.全部按規(guī)定落實(shí)升級管理要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有未落實(shí)升級管理要求的情況，此“評分項(xiàng)”不得分。隱患，申請人和批準(zhǔn)人簽字關(guān)閉1.由申請人和批準(zhǔn)人簽字關(guān)閉作業(yè)許可票證，時(shí)間符質(zhì)安工程信作業(yè)許可票證。（10分）

合相關(guān)要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有不符合要求的情況，不息部、業(yè)務(wù)依據(jù)：作業(yè)許可管理規(guī)定、動火得分。 運(yùn)行部作業(yè)安全管理辦法 備注：發(fā)現(xiàn)代簽現(xiàn)象，此“評分項(xiàng)”不得分。抽樣上述作業(yè)項(xiàng)目作業(yè)許可證：4.作業(yè)許可票證管理規(guī)范，并有1.

質(zhì)安工程信效保存。（10分）

符合管理要求，票證填寫規(guī)范。全部符合要求，得5

息部、業(yè)務(wù)依據(jù)：作業(yè)許可管理規(guī)定、動火分；發(fā)現(xiàn)有填寫不規(guī)范的情況，不得分。

運(yùn)行部、倉作業(yè)安全管理辦法

作業(yè)許可證全部按要求存檔，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。1.編制職業(yè)病危害因素監(jiān)測計(jì)劃，確定監(jiān)測的職業(yè)病危害因素、檢測點(diǎn)等。（5分） 1.編制了職業(yè)病危害因素監(jiān)測計(jì)劃。全部做到，得依據(jù)：用人單位職業(yè)病危害防治分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。八條規(guī)定（安監(jiān)總局76號令）、職業(yè)病防治管理辦法

質(zhì)安工程信息部（人事部）、倉儲公司職業(yè)病1.定期開展職業(yè)2.落實(shí)監(jiān)測計(jì)劃，及時(shí)公告監(jiān)測危害場病危害因素監(jiān)結(jié)果。（10分） 1.按規(guī)定落實(shí)檢測計(jì)劃。全部做到，得10分；其他情質(zhì)安工程所管理測，并將監(jiān)測結(jié)依據(jù)：用人單位職業(yè)病危害防治況，由審核員判斷得0-6分。 息部、倉(35分)果向員工告知。八條規(guī)定（安監(jiān)總局76號令）、 公司（35分） 職業(yè)病防治管理辦法3.對職業(yè)病危害因素檢測超標(biāo)場所，采取治理措施。（20分）1.職業(yè)病危害因素檢測超標(biāo)場所，對超標(biāo)原因進(jìn)行了質(zhì)安工程依據(jù)：用人單位職業(yè)病危害防治分析，制定了防護(hù)措施和治理計(jì)劃。全部滿足，得20息部、倉八條規(guī)定（安監(jiān)總局76號令）、分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 公司職業(yè)病防治管理辦法1.接害崗位員工勞動合同中明確（10勞動合同中明確分） 1.接害崗位員工勞動合同中明確了職業(yè)病危害和防職業(yè)病危害和防依據(jù)：職業(yè)病防治法、職業(yè)病危措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判護(hù)措施。（10害告知與警示管理規(guī)定得0-6分。分）

汽油職業(yè)病危害：職業(yè)性慢性溶劑汽油中毒；汽油致職業(yè)性皮膚病。汽油主要的安全防護(hù)措施：嚴(yán)格遵守作業(yè)操作規(guī)程；密閉加油及油氣回收系統(tǒng)；防止跑冒滴漏；正確穿戴勞保服裝；定期進(jìn)行油氣濃度檢測，油品泄漏或油氣濃度檢測結(jié)果≥300mg/m3時(shí)佩戴防毒面具；及時(shí)清洗等（汽油類防護(hù)）。人力資源部苯職業(yè)病危害：職業(yè)性慢性苯中毒；職業(yè)性苯所致白血病。苯主要的安全防護(hù)措施：工作場所空氣中時(shí)間加權(quán)濃度（PC-TWA）不超過6mg/m3。短時(shí)間接觸容許濃度（PC-STEL）不超過mg/m3。IDLH濃度9800mg／m3。密閉、局部排風(fēng)、呼吸防護(hù)。禁止明火、火花，高熱，使用防爆電器和照明設(shè)備。工作場所禁止飲食、吸煙?？倒芾恚?95分）

康監(jiān)護(hù)（100分）

第13頁，共22頁審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容

評分項(xiàng)

評分說明 適用單位 備1.制定員工職業(yè)健康體檢計(jì)劃，視符合比例得0-10分體檢內(nèi)容、周期符合相關(guān)規(guī)定。2.（20分） 體檢內(nèi)容、周期全部符合國家和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定

接觸汽油危害的員工職業(yè)健康檢查周期：１年／一次；體檢主管部接觸苯危害的員工職業(yè)健康檢查周期：１依據(jù)：職業(yè)病防治法 全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分

年／一次；如最后一次在崗期間的健康檢查時(shí)在離崗。 前的９０天內(nèi)，可視為離崗時(shí)檢查。13、職業(yè)健

2.按要求對接害

1.新上崗員工進(jìn)行崗前體檢。體檢率100%，得10分；否則，不得分?？倒芾?/p>

崗位員工進(jìn)行崗2.按計(jì)劃組織接害崗位員工進(jìn)行2.在崗員工進(jìn)行在崗期間體檢。體檢率100%，，得10（195分）

前、崗中（職業(yè)健康體檢。（30分）故后）（100職業(yè)健康檢查。分）（60分）

分；50%及以上符合，得6分；低于50%符合，不得分。體檢主管部3.離崗員工進(jìn)行離崗時(shí)體檢。全部符合，得10分；50%門及以上符合，得6分；低于50%符合，不得分。備注：發(fā)現(xiàn)有2人及以上未按要求進(jìn)行體檢的，此“評分項(xiàng)”不得分。3.將體檢結(jié)果及時(shí)、如實(shí)告知員工；并根據(jù)體檢機(jī)構(gòu)的建議，及審核接害崗位員工：時(shí)安排需要復(fù)查和醫(yī)學(xué)觀察的員1.員工知道體檢結(jié)果，需要復(fù)查和醫(yī)學(xué)觀察的員工及體檢主管部工進(jìn)行復(fù)查和醫(yī)學(xué)觀察。（10分）依據(jù)：職業(yè)病防治管理辦法

時(shí)安排復(fù)查和醫(yī)學(xué)觀察。全部符合，得10分；50%及以門上符合，得6分；低于50%符合，不得分。及時(shí)安排疑似職業(yè)病患者進(jìn)行1.診斷、鑒定，發(fā)現(xiàn)職業(yè)病，及時(shí)工及時(shí)得到治療。全部符合，得103.對診斷為職業(yè)

、準(zhǔn)確錄入HSE信息系統(tǒng)。（15分）

審核員判斷得0-6分。 人力資源2.及時(shí)、準(zhǔn)確在HSE信息系統(tǒng)中填報(bào)職業(yè)病信息，由審業(yè)禁忌癥員工采取治療、療養(yǎng)、調(diào)換工作等措

核員判斷得0-5分。施，并做好動態(tài)2.對診斷為職業(yè)病的患者以及職1.對診斷為職業(yè)病的患者以及職業(yè)禁忌癥員工采取治觀察。（30分）業(yè)禁忌癥員工采取治療、療養(yǎng)、療、療養(yǎng)、調(diào)換工作等措施。全部符合，得10分；其調(diào)換工作等措施，并做好動態(tài)觀他情況，由審核員判斷得0-6分。察。（15分）依據(jù)：職業(yè)病防治管理辦法

解措施落實(shí)和患者治療康復(fù)情況。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。明確職業(yè)健康檔案管理要求，1.建立職業(yè)健康檔案，內(nèi)容齊全、容齊全、完整、真實(shí)、規(guī)范。全部符合，得20完整，有專人負(fù)責(zé)管理，及時(shí)歸他情況，由審核員判斷得0-12分。檔和更新。（30分）

2.職業(yè)健康檔案及時(shí)歸檔和更新。全部符合，得101.明確職業(yè)健依據(jù)：用人單位職業(yè)病危害防治分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。職業(yè)健康檔案管理要 八條規(guī)定（安監(jiān)總局76號令）、注：發(fā)現(xiàn)有1類及以上檔案缺失的，此“評分項(xiàng)”不康檔案求，建立職業(yè)健職業(yè)病防治法、職業(yè)病防治管理分管理 康檔案，明確專辦法、職業(yè)衛(wèi)生檔案管理規(guī)定（60 人負(fù)責(zé)管理，并

人力資源部分） 及時(shí)歸檔和更。（60分）

2.HSE信息系統(tǒng)中相關(guān)職業(yè)衛(wèi)生

1.職業(yè)健康檔案數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整錄入HSE信息系統(tǒng)。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得檔案管理模塊數(shù)據(jù)錄入及時(shí)、準(zhǔn)0-6分。確、完整，有統(tǒng)計(jì)、分析。（302.分）改進(jìn)提供的業(yè)務(wù)支持，由審核員判斷得0-20分。、職業(yè)衛(wèi)生檔案管理規(guī)定

人力資源部1.更（40分）有效管理。（40分）

1.所有人員變更按要求進(jìn)行了審批。全部符合，得10分；50%及以上符合，得6分；低于50%2.關(guān)鍵崗位人員變更之前，采取提問、考試、模擬操作等形式，針對性開展了能力評估。全部符合，得10分；50%及以上符合，得6分；低于50%關(guān)鍵崗位人員變更的風(fēng)險(xiǎn)得到3.針對評估結(jié)果，對不合格人員采取了培訓(xùn)、暫緩有效管控。（40分） 更等針對性措施。全部符合，得10分；50%及以上符合，得6分；低于50%符合，不得分。4.符合，得10分；50%及以上符合，得6分；低于50%符合，不得分。

人力資源部1.制定了工藝變更管理制度或明確了相關(guān)要求，得5分；未制定，不得分。2.制度管理職責(zé)明確、流程完整、內(nèi)容完善，得10。（20分） 分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 各部依據(jù)：工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范3.相關(guān)人員清楚工藝變更范圍、管理流程和要求。全部符合，得5分；50%及以上符合，得3分；低于50%符合，不得分管理制度或要更（70求，對工藝變更分）實(shí)施有效管理。（70分）

第14頁，共22頁理（180分）審核主題審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評分項(xiàng) 評分說明 適用單位 備注開展工藝變更項(xiàng)目（1.所有變更項(xiàng)目得到批準(zhǔn)。全部符合要求，得15分；1.建立工藝變更新工藝、新技術(shù)）危害辨識，變50%及以上符合，得9分；低于50%符合，不得分。工藝變管理制度或要更風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。（30分）2.開展了變更項(xiàng)目工藝危害分析，制定了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控各部門、倉更（70求，對工藝變更依據(jù)：工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范制措施并落實(shí)到位。全部符合，得15分；50%及以上符儲公司14、變更管理（180分）

分）實(shí)施有效管理。（70分）

合，得9分；低于50%符合，不得分。1.查閱上述工藝變更項(xiàng)目有關(guān)工藝安全信息（如相關(guān)圖紙、操作規(guī)程等），及時(shí)進(jìn)行了更新完善。全部符及時(shí)更新變更項(xiàng)目涉及的工藝合，得10分；50%及以上符合，得6分；低于50%通和培訓(xùn)。（20分） 2.對變更的有關(guān)信息和內(nèi)容進(jìn)行了必要的溝通、培 各部依據(jù)：工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范訓(xùn)，相關(guān)人員了解或清楚工藝變更的有關(guān)信息。全部符合，得10分；50%及以上符合，得6分；低于50%符合，不得分。1.制定了設(shè)備變更管理制度或明確了相關(guān)要求，得5分；沒有制定，不得分。2.制度管理職責(zé)清晰、流程完整、內(nèi)容完善，得10。（20分） 分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 各部依據(jù)：工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范3.相關(guān)人員清楚設(shè)備變更管理流程和要求，全部符合要求，得5分；50%及以上符合要求，得3分；低于50%符合要求，不得分。1.所有設(shè)備變更得到批準(zhǔn)，全部符合要求，得15分；1.建立設(shè)備變更設(shè)備變管理制度或要 變更風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。分）

50%及以上符合，得9分；低于50%符合，不得分。開展了變更項(xiàng)目危害分析