基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識優(yōu)質(zhì)資料復習整理

單選題（共50題）1、下列不屬于技術分析假定的是（）。A.歷史會重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運動規(guī)律D.股票的價格圍繞價值波動【答案】D2、對于債權人來說，利息倍數(shù)越高越安全。對于舉債經(jīng)營的企業(yè)來說，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應該（），并且越高越好。若利息倍數(shù)過低，企業(yè)將面臨虧損、償債的穩(wěn)定性與安全性下降的風險。A.大于0B.在0和1之間C.為1D.大于1【答案】C3、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益【答案】D4、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結算模式有（）。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A5、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現(xiàn)金股利D.股票價差收入【答案】B6、影響期權價格的因素不包括（）。A.合約標的資產(chǎn)的市場價格B.期權的執(zhí)行價格C.合約標的資產(chǎn)的歷史價格D.期權的有效期【答案】C7、下列關于利息率、名義利率和實際利率的說法錯誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率C.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦剩斘飪r不斷上漲時，名義利率比實際利率低【答案】D8、與流動性比率一樣，財務杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風險指標。不同的是，財務杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負債與企業(yè)的資本結構即使用的財務杠桿有關，所以稱為財務杠桿比率。常用的財務杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負債率B.權益乘數(shù)和負債權益比C.利息倍數(shù)D.以上選項都對【答案】D9、下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對機構買賣基金份額征收印花稅C.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅D.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅【答案】C10、（）從事現(xiàn)貨黃金交易A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海證券交易所D.深圳證券交易所【答案】A11、某企業(yè)稅后凈利潤為67萬元，所得稅率33%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息倍數(shù)為（）A.1.3B.1.73C.2.78D.3【答案】D12、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風險承受能力，對資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。A.行業(yè)風格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)術資產(chǎn)配置【答案】C13、下列不屬于宏觀經(jīng)濟指標的選項是()。A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟狀況的常用指標B.通貨膨脹的測量主要采用物價指數(shù)，如居民消費價格指數(shù)、生產(chǎn)者物價指數(shù)、商品價格指數(shù)等C.匯率是資金成本的主要決定因素D.匯率的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟增長造成一定影響【答案】C14、歐洲主要的證券交易所不包括（）。A.倫敦證券交易所B.法蘭克福證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.納斯達克證券交易所【答案】D15、下列關于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低【答案】B16、某投資者A預測股票市場將上漲，于是買入當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機C.空頭套保D.空頭投機【答案】B17、關于期貨和遠期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。A.期貨合約比遠期臺約的實物交割比例低B.期貨合約和運期合約都是標準化合約C.期貨合約和遠期合約都以實物交割為主D.期貨合約和遠期合約都具有較高的信用風險【答案】A18、有關銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）。A.做市商應對市場上所有債券進行報價B.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易C.做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進行交易D.做市商向投資者進行單向報價【答案】C19、對于我國的公募基金，大類資產(chǎn)主要指的是（）。A.債券B.股票與固定收益證券C.基金D.貨幣市場基金【答案】B20、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12%，李先生現(xiàn)在應存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C21、一個擁有100%權益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負債公司【答案】B22、當錯誤達到基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.10％B.0.25％C.0.50％D.0.75％【答案】B23、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少（）一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C24、關于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是（）A.中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準備金的數(shù)量B.央票以6個月期以下為主C.央票分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)D.央票市場的參與者比較廣泛【答案】C25、下列哪一類私募股權投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風險投資B.并購投資C.成長權益D.危機投資【答案】A26、假設某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D27、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。A.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權利【答案】B28、私募股權投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A29、基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構，應滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A.1B.2C.3D.4【答案】A30、關于期貨、期權和互換合約，以下表述錯誤的是()。A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風險中B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風險中C.遠期合約如要中途取消必須雙方同意D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定【答案】B31、關于主動投資和被動投資的說法，錯誤的是（）。A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動投資的業(yè)績主要取決于投資者使用信息的能力和投資者所掌握的投資機會的個數(shù)【答案】C32、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關各方達成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結果對外予以公布D.托管人有義務要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見【答案】D33、下列費用中，屬于基金費用的是（）。A.基金管理人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用B.基金管理人因未履行義務導致的費用支出C.基金合同生效前的信息披露費D.基金托管費【答案】D34、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風險較低B.抵補通貨膨賬效應C.流動性強D.信息不對稱程度較高【答案】D35、貨幣市場基金結算損益的頻率是（）.A.每月B.每季C.每年D.每日【答案】D36、影響凈資產(chǎn)收益率的指標不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率C.資產(chǎn)收益率D.流動比率【答案】D37、期權是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。下列關于期權的說法錯誤的是（）。A.美式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權B.認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)C.當認股權證行權時，標的股票的市場價格一般高于其行權價格，認股權證在其有效期內(nèi)具有價值D.認股權證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A38、根據(jù)中國結算公司上海分公司的規(guī)定，結算參與人在中國結算公司上海分公司開立的結算資金賬戶包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、在給定收益率變化下，債券價格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價格變化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C40、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標、參數(shù)設計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。A.基本分析B.選股C.分層分析D.選時【答案】B41、關于跟蹤誤差與主動此重。以下表述正確的是（）。A.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準的風險指標，跟蹤誤差反映投資組合與基準組合持倉的差異。主動比重反映投資組合真實收益率與基準收益率的偏離度B.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準的風險指標，而主動比重是相對于投資組合歷史持倉的風險指標C.跟蹤誤差是反映投資對象對市場敏感度的指標，主動比重是相對于業(yè)績比較基準的相對風險指標D.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準的風險指標，跟蹤誤差反映投資組合與基準組合持倉的差異【答案】B42、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)績比較基準B.確定收益C.投資回報率目標D.投資決策流程【答案】B43、關于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A.最小變動價位是0.2指數(shù)點B.每日漲跌停板幅度為上一個交易日結算價的10%C.最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延D.上市交易所為中國金融期貨交易所【答案】C44、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風險小D.交易成本高【答案】D45、（）是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。A.可轉(zhuǎn)換債券B.權證C.企業(yè)債券D.普通股票【答案】B46、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】D47、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。A.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務委托給第三方B.管理公司的起始資本不能低于15萬歐元C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.資本在任何情況下