證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關(guān)檢測練習參考A卷帶答案

單選題（共50題）1、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C2、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、（2018年真題）經(jīng)國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B4、（2021年真題）證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯誤的是（??）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B5、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】D6、記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段【答案】A8、2018年3月30日，國務院批準了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)該若干意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算^A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司D.證券交易所【答案】C9、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風險較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應當堅持有效控制風險、保證流動性的原則【答案】B10、未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者（）股東資格。A.在一定條件下具有B.具有C.不具有D.以上都不對【答案】C11、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C13、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A17、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C18、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、（）是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債。A.基本建設債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B20、規(guī)定了票面利率，在到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。A.實物債券B.貼現(xiàn)債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】C21、交易者買入（），是因為他預期進出金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】D22、電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡與（）連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D23、基金管理公司最核心的一項業(yè)務是（）。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務B.社會基金管理業(yè)務C.證券投資基金業(yè)務D.企業(yè)年金管理業(yè)務【答案】C24、證券交易所的主要職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、競價的結(jié)果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C26、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。A.盈余公積和上期應付利潤B.盈余公積和當期應付利潤C.利息和上期應付利潤D.利息和當期應付利潤【答案】B27、關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行【答案】D28、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】D29、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是()。A.股票B.債券C.基金D.信托【答案】D30、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C31、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A32、與其他債券相比,政府債券的特點有（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D33、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A34、有關(guān)記名股票的特點，敘述正確的有（）。①股東權(quán)利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D35、以下關(guān)于地方政府債券的發(fā)行主體說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％C.最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C37、下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。A.保證金制度B.分散交易制度C.限倉制度D.大戶報告制度【答案】B39、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B40、在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C42、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補充貸款D.利率最高配額【答案】D45、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．B股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、A公司當年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C47、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B48、根據(jù)《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》會計事務所、律