基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自我檢測題目參考附答案

單選題（共50題）1、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D2、逐筆全額結算的主要特點不包括（）。A.資金的足額以單筆交易為最小單位，資金足額則全部交收，不足則全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期靈活D.交收方式多樣【答案】B3、下列費用中，屬于基金費用的是（）。A.基金管理人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用B.基金管理人因未履行義務導致的費用支出C.基金合同生效前的信息披露費D.基金托管費【答案】D4、（）是指在證券交易所內按一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而成的市場。A.場內證券交易市場B.場外證券交易市場C.柜臺證券交易市場D.OTC【答案】A5、只能在期權到期日行使的期權是（）。A.看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權【答案】C6、關于債券的當期收益率，以下表述正確的是（）。A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率B.債券的年息收入與債券面值的比率C.債券的年息收入與債券的內在價值的比率D.債券的年息收入與當前的債券市場價格的比率【答案】D7、因為標準化的緣故，場內交易的回購協(xié)議對（）都有極其嚴格的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、債券的價格與利率呈（）變動關系。A.正向B.反向C.無影響D.不確定【答案】B9、保本基金的特點不包括()。A.保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯【答案】D10、基本分析是建立在否定（）的基礎之上。A.半強有效市場B.強有效市場C.弱有效市場D.無市場【答案】A11、（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C12、以下關于有效前沿的說法中錯誤的是（）。A.是從全局最小方差開始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產和資產組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D13、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B14、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。A.銀行業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院財政部【答案】C15、一組樣本數(shù)量為6個的數(shù)據(jù)，從小到大列為，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）A.31.4B.29.7C.33.1D.31【答案】A16、關于期貨、期權和互換合約，以下表述錯誤的是()。A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風險中B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風險中C.遠期合約如要中途取消必須雙方同意D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定【答案】B17、根據(jù)有關規(guī)定，基金收益分配默認的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B18、下列不屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.復制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D19、關于弱有效市場，以下表述錯誤的是（）A.投資分析中的技術分析方法將一直有效B.期望從過去的價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的C.證券價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息D.證券價值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息【答案】A20、下列關于可轉換債券的轉換權利價值的說法中，正確的是（）。A.轉換權利價值為可轉換債券價值與純粹債券價值的差額B.股價上升，轉換價值下降C.普通股的價格遠低于轉換價格，則轉換價值就很高D.轉換價值的大小，與普通股的價格無關【答案】A21、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D22、下列關于主動投資的說法，錯誤的是()。A.在非完全有效的市場上，主動投資策略收益主要來自主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產生回報B.主動投資者常常采用基本面分析和技術分析方法C.主動投資的目標是穩(wěn)定主動收益，縮小主動風險，提高信息比率D.主動投資收益=證券組合真實收益-基準組合收益【答案】C23、關于市盈率模型，下列說法錯誤的是()。A.對盈余進行估值的重要指標是市盈率B.對于普通股而言，投資者應得到的回報是公司的凈收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價D.當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點【答案】C24、下列關于基金管理費和托管費的敘述中，錯誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產凈值的一定比例，從基金資產中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】C25、關于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯誤的是（）。A.股票反映的是所有權關系，債券反映的的是債權債務關系，基金反映的是信托關系（包括公司型基金）B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險D.基金的投資風險可能小于股票、收益可能高于債券【答案】A26、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C27、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動產生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負;正C.正;負D.負;負【答案】B28、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關費用C.銷售服務費D.基金管理人的管理費【答案】B29、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉換債券【答案】A30、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C31、()是指互換合約雙方同意在約定期限內按相同或不同的利息計算方式分期向對方支付由不同幣種的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。A.互換合約B.利率互換C.貨幣互換D.信用違約互換【答案】C32、當改變估值技術導致基金資產凈值的變化在（）以上的，基金管理人應就所采用的相關估值技術、假設及輸入值的適當性等咨詢會計師事務所的專業(yè)意見。A.0.125%B.0.5%C.0.2%D.0.25%【答案】D33、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關費用C.銷售服務費D.基金管理人的管理費【答案】B34、按照“最佳執(zhí)行”的交易管理理念，投資管理公司應向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權費D.無窮大【答案】C36、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B37、技術分析的三項假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內在價值波動【答案】D38、（）指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B39、關于貨幣基金面臨的風險，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ都不對C.ⅡD.Ⅰ【答案】A40、以下表述錯誤的是（）。A.特許金融債券是指經(jīng)財政部批準，由部分金融機構發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務的有價憑證B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機構，即國家開發(fā)銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行C.金融債券是甶銀行和其他金融機構經(jīng)特別批準而發(fā)行的債券D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行【答案】A41、下列關于我國QFII的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標志著制度在我國正式進入操作階段B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構投資者證券交易實施細則》C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的境外機構投資者D.2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資【答案】B42、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B43、債券ABCD的凸性分別為3、2、1、0.5，在其他特性相同時，投資者應當選擇哪種債券進行投資（）A.債券B.債券DC.債券AD.債券C【答案】C44、以下關于QDII基金說法錯誤的是（）。A.可委托境外投資顧問進行境外證券投資B.托管人不可以委托符合條件的境外資產托管人負責境外資產托管業(yè)務C.QDII基金由境內托管人負責托管業(yè)務D.可委托境外證券服務機構代理買賣證券【答案】B45、為度量違約風險與投資收益率之間的關系，將某一風險債券的預期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風險利差B.風險評價C.風險溢價D.風險收益【答案】C46、風險價值（VaR)估算方法歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本期間十分重要，以下對歷史模擬法選用測算區(qū)間說法正確的是（）A.選用的歷史區(qū)間與預測區(qū)間大致相同，時間相隔越近越好B.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間不需要一致，時間間隔越遠越好C.選用的歷史區(qū)間與預測區(qū)間需要完全一致，時間相隔越接近越好D.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間需要完全一致，時間間隔越遠越好【答案】A47、以下是國內外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D48、下列關于基金資產估值的敘述中，錯誤的是（）。A.要求基金份額凈值的計算必須準確B.在估值過程中一般均采用資產最新價格C.廣義來說，每份基金都與基金的各項資產以及負債按一定的比例一一對應D.贖回者希望能夠以低于實際價值的價格進行贖回【