基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試題分享附答案

單選題（共50題）1、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。A.滬深300指數(shù)B.道瓊斯股票價格平均指數(shù)C.上證綜指D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)【答案】B2、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)（）。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C3、以下關(guān)于各種大宗商品投資方式的優(yōu)缺點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）A.直接購買大宗商品進(jìn)行投資會產(chǎn)生很大的運(yùn)輸成本和儲存成本B.大宗商品期貨投資交易成本較低且流動性較強(qiáng)C.與直接投資大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資門檻更高D.投資者購買大宗商品生產(chǎn)加工企業(yè)股票進(jìn)行大宗商品投資，相關(guān)企業(yè)對所運(yùn)營商品進(jìn)行風(fēng)險對沖操作，會影響投資者的投資收益【答案】C4、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計(jì)算，第二年年底時本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A5、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B6、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D7、以下屬于影響基金流動性風(fēng)險因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B8、銀行間債券市場的債券結(jié)算和交收方式中，對交易雙方而言，結(jié)算效率較高，結(jié)算本金風(fēng)險較小的是（）A.實(shí)施凈額結(jié)算B.批量全額結(jié)算C.批量凈額結(jié)算D.實(shí)時全額結(jié)算【答案】D9、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A10、以下不屬于權(quán)益類證券投資面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.匯率變動B.財務(wù)風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A11、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B12、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯誤的是（）A.基金采取集中交易制度B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令【答案】D13、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C14、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A15、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當(dāng)期收益率D.票面利率【答案】A16、下列是基礎(chǔ)風(fēng)險指標(biāo)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.流動性風(fēng)險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B18、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A19、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.投機(jī)B.風(fēng)險管理C.宏觀調(diào)控工具D.價格發(fā)現(xiàn)【答案】C20、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天D.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主【答案】B21、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A22、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A23、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險投資【答案】A24、下列屬于內(nèi)在價值法的估值模型的是()。A.市盈率模型B.市凈率模型C.零增長模型D.市銷率模型【答案】C25、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時明哪項(xiàng)暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍（）A.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的價差收入B.機(jī)構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓價差所得C.機(jī)構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益D.機(jī)構(gòu)投資者從境內(nèi)基金分配中獲得的收入【答案】D26、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D27、股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的（），股票價格就是對未來收益的評定。A.買賣B.轉(zhuǎn)讓C.轉(zhuǎn)讓買賣D.預(yù)測評估【答案】C28、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運(yùn)效率比率B.流動比率C.速動比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D29、下列不屬于金融債券的是（）。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C30、關(guān)于權(quán)益類證券風(fēng)險溢價的表述，正確的選項(xiàng)是()A.風(fēng)險資產(chǎn)的期望收益率與其風(fēng)險溢價正相關(guān)B.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險才要求相應(yīng)的風(fēng)險溢價C.當(dāng)無風(fēng)險資產(chǎn)收益率上升時，風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價隨之上升D.風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價上升時，無風(fēng)險資產(chǎn)收益率隨之上升【答案】A31、關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是()A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益D.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率【答案】A32、債券市場價格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；長B.接近；短C.偏離；長D.偏離；短【答案】D33、我國股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C34、債券投資風(fēng)險不包括（）。A.信用風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】D35、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D36、關(guān)于并購?fù)顿Y，以下說法錯誤的是（）。A.管理層收購使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者B.并購?fù)顿Y的主要對象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長趨勢的企業(yè)C.扛桿投資是并購中應(yīng)用最廣泛的形式D.杠桿并購對企業(yè)現(xiàn)金流的要求不高【答案】D37、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法，正確的有（）。A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.―般來說，買賣差價越小，流動性風(fēng)險就越高C.一般來說，買賣差價越大，流動性風(fēng)險就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風(fēng)險仍很重要【答案】A38、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D39、中國人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開市場操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。A.定期存款B.貨幣供應(yīng)量C.回購協(xié)議D.政府債券【答案】C40、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D41、()是市場無風(fēng)險利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價的基準(zhǔn)A.國債價格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D42、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D43、影響期權(quán)價格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格B.期權(quán)的有效期限C.無風(fēng)險利率水平D.權(quán)利金的波動率【答案】D44、（）是著名的杜邦恒等式。A.資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)【答案】D45、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，以下說法正確的是()A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金平均剩余期限的上限為240天。B.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險越小C.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40%D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200%【答案】D46、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A47、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B48、市銷率用公式表達(dá)為（）。A.市銷率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市銷率=每股市價/每股收益（年化）C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價D.市銷率=股票市價/銷售收入【答案】