PAGEPAGE1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度一、制度概述為了規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理行為，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，制定本風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度。二、制定目的1、明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和管理流程，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全；2、明確風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)和權(quán)利，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序進(jìn)行；3、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和精細(xì)化，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供有力的保障；4、提高風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的管理水平，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。三、適用范圍本制度適用于企業(yè)的全體員工和領(lǐng)導(dǎo)人員。四、基本原則1、準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；2、合理分級(jí)和分類管理風(fēng)險(xiǎn)；3、采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)；4、建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控和控制。五、管理流程1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)可能涉及到的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確的識(shí)別和評(píng)估。具體可以依據(jù)實(shí)際情況制定適當(dāng)?shù)淖R(shí)別和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)當(dāng)清晰準(zhǔn)確，具有可操作性。2、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和分類管理依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分級(jí)和分類管理，具體如下：（1）高風(fēng)險(xiǎn)：即對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)安全或市場(chǎng)聲譽(yù)等產(chǎn)生重大威脅的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)盡快采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)；（2）中等風(fēng)險(xiǎn)：即對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)或利益產(chǎn)生較大威脅的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)；（3）低風(fēng)險(xiǎn)：即對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響比較小的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)加強(qiáng)管理、制定相應(yīng)規(guī)定等措施進(jìn)行管控。3、風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)于識(shí)別和評(píng)估出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管控。具體如下：（1）高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)當(dāng)立即采取必要的措施進(jìn)行管控，直至風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制；（2）中等風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，采取相應(yīng)的控制措施進(jìn)行管控；（3）低風(fēng)險(xiǎn)：可以通過(guò)加強(qiáng)管理、制定相應(yīng)規(guī)定等措施進(jìn)行管控。4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和控制。具體如下：（1）高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)當(dāng)盡快建立監(jiān)控機(jī)制，密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化；（2）中等風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況；（3）低風(fēng)險(xiǎn)：可以采取相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。六、職責(zé)和權(quán)利1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2、風(fēng)險(xiǎn)管理人員：負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定管控方案，建立監(jiān)控機(jī)制。3、分管部門：負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和控制。七、制度的執(zhí)行1、所有員工必須遵守風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。3、發(fā)現(xiàn)違反制度規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。八、制度的監(jiān)督和評(píng)估企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，對(duì)制度的運(yùn)行情況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，及時(shí)制定改進(jìn)措施。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取員工和其他相關(guān)人員的意見和反饋，不斷完善和提升風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度的可操作性