基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分復(fù)習(xí)資料

單選題（共50題）1、已知某基金近三年來(lái)累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D2、股票及其他有價(jià)證券的()是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.利率價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.未來(lái)價(jià)格D.理論價(jià)格【答案】D3、下列關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗硎找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利B.股票的供求關(guān)系直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格C.股票的清算價(jià)值往往高于股票的賬面價(jià)值D.股票的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的【答案】C4、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）營(yíng)業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A5、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D6、下列不屬于通貨膨脹測(cè)量主要采用的物價(jià)指數(shù)的是（）。A.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)B.GDPC.商品價(jià)格指數(shù)D.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)【答案】B7、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】D8、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A9、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C10、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動(dòng)性低D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣【答案】C11、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、沒(méi)有到期期限，無(wú)須歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不得享有表決權(quán)的證券是（）。A.權(quán)證B.存托憑證C.普通股D.優(yōu)先股【答案】D13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C14、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益率較高D.違約風(fēng)險(xiǎn)小【答案】C15、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政治因素D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)【答案】B16、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B17、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C18、股票回購(gòu)的方式主要三種：場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)，場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)，要約回購(gòu)。（）是指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。A.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)B.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)C.要約回購(gòu)D.以上三項(xiàng)均不是【答案】B19、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.價(jià)格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D20、人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù)（）計(jì)算。A.固定利率、貸款利率B.浮動(dòng)利率、固定利率C.存款利率、貸款利率D.存款利率、浮動(dòng)利率【答案】B21、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門(mén)計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C22、2013年9月6日，首批（）正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。A.5年期國(guó)債期貨合約B.10年期國(guó)債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A23、2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過(guò)15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價(jià)格發(fā)布了下調(diào)公告。針對(duì)該事項(xiàng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度，履行信息披露義務(wù)B.基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前，應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致C.基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體D.基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋【答案】B24、中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作室確定中央銀行票據(jù)價(jià)格的方式采用（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A.90％B.80％C.50％D.20％【答案】A26、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D27、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C28、某投資產(chǎn)品有40％的概率獲得200萬(wàn)元的收益，有60％的概率承受100萬(wàn)元的損失。假設(shè)某投資者放棄投資該產(chǎn)品，則表明該投資者屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者B.風(fēng)險(xiǎn)偏好型投資者C.長(zhǎng)期投資者D.短期投資者【答案】A29、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。A.純?nèi)^(guò)戶B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A30、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C31、（）是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。A.中位數(shù)B.方差C.分位數(shù)D.均值【答案】A32、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A33、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B34、在目前的法規(guī)下，開(kāi)放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C35、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D36、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛(ài)C.流動(dòng)性弱，交易成本高D.利息免稅，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)庫(kù)券的利息收益免征所得稅【答案】C37、下列關(guān)于制定投資決策說(shuō)明書(shū)的好處說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)D.有助于投資管理人進(jìn)一步對(duì)投資者保證收益的承諾【答案】D38、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅【答案】B39、再投資風(fēng)險(xiǎn)指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，（）收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.固定利率債券B.浮動(dòng)利率債券C.附息債券D.零息債券【答案】C40、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券基本要素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于制定投資決策說(shuō)明書(shū)的好處說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)D.有助于投資管理人進(jìn)一步對(duì)投資者保證收益的承諾【答案】D42、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力【答案】A43、假設(shè)市場(chǎng)上存在一種期限為6個(gè)月的零息債券，面值100元，市場(chǎng)價(jià)格99.2556元，那么6個(gè)月的利率為（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】C44、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說(shuō)法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項(xiàng)都對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略【答案】C45、以下關(guān)于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金B(yǎng).不同類型股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是相同的C.股票基金通過(guò)分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.股票基金面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D46、關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相反的B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也可稱作個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)C.負(fù)面新聞可能會(huì)導(dǎo)致投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)增加D.投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越小，直至接近于零【答案】A47、（）可以使投資購(gòu)買債獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B48、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B49、下列關(guān)于個(gè)人投資者的