第頁共頁證券從業(yè)資格考試《證券根本法律法規(guī)》備考題2023證券從業(yè)資格考試《證券根本法律法規(guī)》備考題2023選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對()負(fù)責(zé)。A.董事會B.股東會C.職工代表D.監(jiān)事會2.以下選項中，說法正確的選項是()。A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額宏大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑B.證券公司的從業(yè)人員，成心偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券D.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份為其提供擔(dān)保，以下關(guān)于此事項說法正確的選項是()。A.由董事會或者股東大會進展決議B.必須經(jīng)股東大會決議C.A股東自行辦理擔(dān)保事項D.由董事會作出決議4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資參謀效勞，應(yīng)當(dāng)理解的內(nèi)容不包括()。A.客戶財產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)歷D.投資需求與風(fēng)險偏好5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月完畢后()個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A.3B.5C.7D.106.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.107.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在()類以上。A.AB.BC.DD.C9.以下關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的選項是()。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)蜟.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以()的名義，開立信譽交易證券交收賬戶。A.證券交易所B.托管機構(gòu)C.客戶D.自己11.法人利用別人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是()。A.沒收法人財產(chǎn)B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月()日前報送證券交易所。A.3B.5C.7D.1013.以下有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的選項是()。A.根本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處分處分信息，會員應(yīng)自處分處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的'，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因14.國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原那么進展審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.1215.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立()。A.信譽證券賬戶B.信譽資金臺賬C.信譽交易擔(dān)保資金賬戶D.實名信譽資金賬戶16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。A.第三方存管機構(gòu)B.證券公司C.中央銀行D.證監(jiān)會17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用處的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.5萬元以上50萬元以下18.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處分措施不包括()。A.責(zé)令停頓發(fā)行B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款19.以下屬于董事會的職權(quán)的是()。A.對發(fā)行公司債券作出決議B.對公司合并作出決議C.決定公司的經(jīng)營方案和投資方案D.決定公司的經(jīng)營方針和投資方案20.以下不屬于公司申