基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合備考B卷附答案

單選題（共50題）1、（）使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.成本法【答案】A2、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu).?A.12B.24C.72D.以上都不對【答案】B3、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C4、（2020年真題）以下屬于合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A5、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D6、（）是股權(quán)投資基金市場的支撐者。A.基金托管人B.基金投資者C.基金管理人D.第三方機構(gòu)【答案】B7、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進行登記與備案的及時性原則，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進行基金的募集前，應(yīng)當及時向基金業(yè)協(xié)會進行登記B.各類私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時補正D.基金管理人應(yīng)當在完成工商變更登記后的20個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更【答案】D8、某有限責任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權(quán)B.享有優(yōu)先購買權(quán)，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C9、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報D.會議調(diào)查【答案】B10、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C11、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)C.有利于増加基金信息披露的透明度D.以上都是【答案】D12、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的特點，不正確的是（）。A.受非經(jīng)濟因素影響小B.計算方法比較簡單C.需要較多主觀假設(shè)D.評估得到的是內(nèi)含價值【答案】B14、（）基金是企業(yè)法人實體。A.合伙型B.公司型C.信托（契約）型D.股權(quán)【答案】B15、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?。A.工商局B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B16、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項行為可能飯了雙方約定的保密義務(wù)（）A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進展B.2015年2月基金A向公司保薦機構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D17、以下不屬于大宗交易的特點的是（）A.定價靈活B.高效率C.低成本D.及時性【答案】D18、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D19、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B20、下列關(guān)于確定清算主體的說法中，有誤的是（）。A.有限責任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算人由全體合伙人擔任；經(jīng)全體合伙人同意，可以指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人擔任清算人D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負責【答案】C21、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，可以參與（）。A.決定公司清算B.批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算C.批準公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B22、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價值為15億元，則采用相對估計法計算出的甲公司2019年的公司價值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C23、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】A24、股權(quán)投資基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（）負責安全保管基金財產(chǎn)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方機構(gòu)【答案】A26、（?）的設(shè)置，通常是為了保護中小投資者的利益，防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.鎖定期B.觀察期C.高峰期D.帶定期【答案】A27、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標公司之間的資金往來C.主要股東與目標公司之間的相互擔保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動仲裁【答案】D29、—旦基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B30、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負責基金資產(chǎn)的投資運作。A.出資人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服務(wù)機構(gòu)，管理者【答案】C31、股權(quán)投資基金的（），是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D32、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()A.控制活動B.風險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A33、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C34、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯誤的是（）。A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關(guān)系管理對增加基金信息披露的透明度、實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D(zhuǎn).投資者關(guān)系管理能增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解【答案】C35、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導(dǎo)基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導(dǎo)資金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C36、關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金即內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取'一頭在外，一頭在內(nèi)”的方式C.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外，在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境外非公開交易股權(quán)進行投資的基金【答案】C37、2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布（），對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統(tǒng)一監(jiān)管。A.《關(guān)于促進股權(quán)投資基金管理職責分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》【答案】C38、基金管理人所聘請的律師事務(wù)所的律師應(yīng)遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。A.誠實守信、勤勉盡責及審慎B.獨立、客觀、公正C.高效D.公平、守信【答案】A39、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D40、基金管理人申請登記，應(yīng)當通過資產(chǎn)報送業(yè)務(wù)綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報送的（）A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A41、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購?fù)顺鯞.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C42、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A43、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（??）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.期望價值【答案】B44、以下屬于相對估值法的方法是（）。A.市現(xiàn)率法B.清算價值法C.經(jīng)濟增加值法D.成本法【答案】A45、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C46、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B47、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師對基金管理人可采取的盡職調(diào)查查驗方式有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D48、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資