人工智能標(biāo)識制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型管理辦法》《XX公司內(nèi)部控制基本規(guī)定》等集團(tuán)母公司及企業(yè)內(nèi)部管理要求，結(jié)合公司在人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用過程中面臨的風(fēng)險防控與合規(guī)管理需求，為規(guī)范人工智能標(biāo)識管理、防范專項風(fēng)險、保障業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行制定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋人工智能產(chǎn)品研發(fā)、算法訓(xùn)練、數(shù)據(jù)應(yīng)用、模型部署、服務(wù)交付等業(yè)務(wù)場景，以及涉及外部合作、第三方服務(wù)提供等關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語的含義如下：（一）人工智能專項管理：指公司為識別、評估、控制和監(jiān)測人工智能相關(guān)風(fēng)險，建立健全管理機(jī)制，確保人工智能活動合法合規(guī)、安全可控的全過程管理活動。（二）人工智能風(fēng)險：指在人工智能生命周期中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、算法歧視、決策失誤、系統(tǒng)故障等問題的潛在危害。（三）人工智能合規(guī)：指公司人工智能活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度要求的行為標(biāo)準(zhǔn)。（四）人工智能標(biāo)識：指為區(qū)分、追溯和管理人工智能產(chǎn)品或服務(wù)所賦予的唯一編碼、標(biāo)簽或標(biāo)識符，包括模型版本號、訓(xùn)練數(shù)據(jù)批次、功能模塊編號等。第四條人工智能標(biāo)識管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有人工智能產(chǎn)品、算法模型、數(shù)據(jù)資源均納入標(biāo)識管理范圍。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體、業(yè)務(wù)部門和執(zhí)行崗位的標(biāo)識管理職責(zé)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)實施重點標(biāo)識管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化標(biāo)識管理流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對人工智能標(biāo)識管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立人工智能專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括信息化、法務(wù)合規(guī)、技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)管理等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)人工智能標(biāo)識管理工作，審議重大事項，監(jiān)督評價制度執(zhí)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議人工智能標(biāo)識管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌跨部門人工智能風(fēng)險協(xié)同管控；（三）審批重大風(fēng)險事件的處置方案；（四）定期評估管理有效性并提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（信息化部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)人工智能標(biāo)識管理制度的制定與修訂；（二）統(tǒng)籌建設(shè)統(tǒng)一的標(biāo)識管理系統(tǒng)，實現(xiàn)標(biāo)識自動生成與全流程追溯；（三）組織開展人工智能專項風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單；（四）監(jiān)督考核各部門標(biāo)識管理落實情況，定期通報問題。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、數(shù)據(jù)管理部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)人工智能標(biāo)識的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保標(biāo)識符合法律法規(guī)要求；（二）優(yōu)化人工智能數(shù)據(jù)處理流程，降低算法歧視、隱私侵犯等風(fēng)險；（三）組織專項培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)部門風(fēng)險處置能力；（四）建立人工智能風(fēng)險處置臺賬，規(guī)范應(yīng)急響應(yīng)流程。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域人工智能標(biāo)識管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開展標(biāo)識編賦、變更、廢止等操作；（三）配合牽頭部門開展風(fēng)險評估、審計檢查；（四）建立內(nèi)部操作指引，加強(qiáng)員工行為管控。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，確保標(biāo)識信息準(zhǔn)確完整；（二）履行風(fēng)險上報義務(wù)，及時報告異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對工作成果負(fù)責(zé)；（四）參與定期培訓(xùn)，持續(xù)提升風(fēng)險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條人工智能產(chǎn)品標(biāo)識管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為“一產(chǎn)品一碼”，即每個商業(yè)化人工智能產(chǎn)品須賦予唯一的全球唯一標(biāo)識（UUID），包含企業(yè)碼、產(chǎn)品線碼、功能模塊碼、版本號等層級結(jié)構(gòu)；禁止性行為包括擅自篡改標(biāo)識信息、跨場景混用標(biāo)識；重點防控點為產(chǎn)品迭代過程中的標(biāo)識溯源，防止數(shù)據(jù)污染或算法漏洞擴(kuò)散。第十三條算法模型標(biāo)識管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求模型訓(xùn)練、測試、部署各階段均需標(biāo)注版本號、訓(xùn)練數(shù)據(jù)批次、算法參數(shù)等關(guān)鍵信息；禁止使用過期或未審核的模型版本；重點防控算法模型偏見風(fēng)險，需在標(biāo)識中附加偏見測試結(jié)論。第十四條數(shù)據(jù)資源標(biāo)識管理：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為“數(shù)據(jù)資產(chǎn)+處理鏈路”雙重標(biāo)識，即數(shù)據(jù)集需標(biāo)注來源、脫敏等級、處理工具，數(shù)據(jù)流需記錄傳輸路徑、操作節(jié)點；禁止使用未標(biāo)識的原始數(shù)據(jù)；重點防控訓(xùn)練數(shù)據(jù)交叉污染，需通過標(biāo)識實現(xiàn)批次隔離。第十五條訓(xùn)練數(shù)據(jù)采集標(biāo)識管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求采集場景、主體、時間、目的等信息必須與數(shù)據(jù)本體綁定；禁止無標(biāo)識的數(shù)據(jù)采集；重點防控個人信息批量處理風(fēng)險，標(biāo)識需關(guān)聯(lián)合規(guī)性評估報告。第十六條模型測試驗證標(biāo)識管理：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求測試用例、結(jié)果、環(huán)境參數(shù)全部納入標(biāo)識體系；禁止未測試即上線；重點防控驗證覆蓋率不足問題，標(biāo)識需包含驗證報告鏈接。第十七條模型部署運行標(biāo)識管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求部署環(huán)境、訪問權(quán)限、更新記錄等全部可追溯；禁止擅自切換部署環(huán)境；重點防控運行時參數(shù)漂移風(fēng)險，標(biāo)識需關(guān)聯(lián)監(jiān)控閾值。第十八條第三方合作標(biāo)識管理：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求供應(yīng)商提供的模型需附加第三方認(rèn)證標(biāo)識；禁止引入無合規(guī)標(biāo)識的第三方服務(wù)；重點防控供應(yīng)鏈風(fēng)險，標(biāo)識需包含供應(yīng)商風(fēng)險評估結(jié)果。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開展制度評估，根據(jù)國家法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及時修訂，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣+智能預(yù)警”模式，對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將人工智能標(biāo)識管理嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）產(chǎn)品立項階段：未經(jīng)合規(guī)審查不得啟動研發(fā)；（二）數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)：無標(biāo)識數(shù)據(jù)不得進(jìn)入訓(xùn)練流程；（三）第三方合作：供應(yīng)商必須提供合規(guī)標(biāo)識證明；（四）模型更新時：需通過合規(guī)審查后方可發(fā)布。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每周提交處置報告；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確責(zé)任部門、協(xié)同路徑及上報流程；（三）跨單位協(xié)同時，牽頭部門需制定專項處置方案，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：標(biāo)識編賦錯誤、未按規(guī)定上報風(fēng)險、擅自修改標(biāo)識信息等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)取消評優(yōu)資格；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接計入部門評分，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律部門處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月開展管理有效性評估，通過“自評+抽查”方式，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改清單，次年3月提交評估報告。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會議上述職，報告本領(lǐng)域標(biāo)識管理進(jìn)展，確保責(zé)任落實。第二十六條考核激勵機(jī)制：將標(biāo)識管理納入部門年度考核指標(biāo)，優(yōu)秀案例給予專項獎勵，考核結(jié)果與資源分配掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策法規(guī)、責(zé)任劃分；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：每月組織實操培訓(xùn)，重點講解標(biāo)識編賦標(biāo)準(zhǔn)；（三）宣傳渠道：制作標(biāo)識管理手冊，通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等途徑強(qiáng)化意識。第二十八條信息化支撐：建設(shè)人工智能標(biāo)識管理平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）自動生成帶簽名的唯一標(biāo)識；（二）全流程追蹤標(biāo)識流轉(zhuǎn)路徑；（三）實時監(jiān)控異常使用行為；（四）生成可視化報表，支持多維度分析。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《人工智能標(biāo)識管理合規(guī)手冊》，明確操作紅線；（二）每年開展合規(guī)承諾儀式，全員簽署承諾書；（三）設(shè)立“標(biāo)識管理月”，評選優(yōu)秀實踐案例。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：重大風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，24小時內(nèi)提交初步處置方案；（二）年度管理情況：次年1月15日前提交全年管理報告，內(nèi)容包括風(fēng)險分布、處置成效、制度優(yōu)化建議；（三）報告格式：需附風(fēng)險矩陣表、處置流程圖、改進(jìn)措施清