基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)高分版

單選題（共50題）1、根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.長(zhǎng)期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D3、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A4、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】A5、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)接受省級(jí)人民政府監(jiān)管，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D6、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說(shuō)法正確的是（）A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】C7、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬(wàn)元，持有1年后，因買(mǎi)房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B8、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年B.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.不得以任何方式承諾或保證投資收益【答案】B9、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).A.12B.24C.72D.以上都不對(duì)【答案】B10、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限責(zé)任公司可以沒(méi)有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個(gè)以上發(fā)起人D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會(huì)制定【答案】B11、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】C12、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.回售權(quán)條款D.董事會(huì)席位條款【答案】D13、以下可以直接認(rèn)定為合格投資者的是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過(guò)基金資格考試的個(gè)人D.基金管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D14、投資協(xié)議正式生效后，進(jìn)入（）程序。A.投資決策B.投資交割C.盡職調(diào)查D.簽訂投資框架協(xié)議【答案】B15、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B16、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A17、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A20、中介機(jī)構(gòu)推薦包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A22、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D23、"股權(quán)投資者基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)披露的重大事項(xiàng)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采?。ǎ┓绞絽⑴c股權(quán)投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、以凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A26、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.市場(chǎng)行情和項(xiàng)目質(zhì)量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運(yùn)營(yíng)成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實(shí)繳出資【答案】B27、對(duì)于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D28、(2017年)對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.融資金額規(guī)模B.凈利潤(rùn)水平C.銀行授信額度D.銷售額增長(zhǎng)率【答案】B29、以業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制為核心的利潤(rùn)分配條款可能包括（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、對(duì)于處于擴(kuò)張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.管理團(tuán)隊(duì)B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D31、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D32、近年來(lái)，隨著法律體系的不斷完善，我國(guó)股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A33、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級(jí)投資，一級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)B.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.二級(jí)投資可以分為購(gòu)買(mǎi)存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購(gòu)買(mǎi)基金持有的投資組合公司的股權(quán)D.在直接投資的實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動(dòng)角色，讓股權(quán)投資基金來(lái)管理這項(xiàng)投資【答案】B34、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)外競(jìng)價(jià)【答案】A36、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A37、回售權(quán)條款帶來(lái)的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買(mǎi)C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買(mǎi)回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的回報(bào)【答案】C38、2014年11月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》，支持基金管理人（）發(fā)展，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開(kāi)展。A.特色化、差異化B.標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化C.獨(dú)立化、專業(yè)化D.創(chuàng)新型、穩(wěn)健型【答案】A39、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率,計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B40、由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為（）。A.毛內(nèi)部收益率和差額收益率B.折現(xiàn)收益率和差額收益率C.折現(xiàn)收益率和凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率【答案】D41、投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D42、以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D43、關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告【答案】A44、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.指定專人D.信息編制人員【答案】C45、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式簽署基（）。A.反洗錢(qián)協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢(qián)協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D46、（2021年真題）以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.境外股權(quán)投資基金在中國(guó)境內(nèi)的投資活動(dòng)，實(shí)質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國(guó)家對(duì)外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門(mén)審批等程序C.中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D.進(jìn)行境外投資也受到國(guó)家外匯管理機(jī)關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管【答案】A48、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購(gòu)買(mǎi)以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D49、股權(quán)投資基金A針對(duì)目標(biāo)公