基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬資料匯編

單選題（共50題）1、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.1B.3C.10D.20【答案】D2、(2016年)（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A3、基金銷售費用不包括()。A.基金托管費B.申購(認(rèn)購)費C.贖回費D.銷售服務(wù)費【答案】A4、管理人報告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績評級B.基金經(jīng)理工作報告C.遵規(guī)守信情況說明D.基金經(jīng)理簡介【答案】A5、1997年11月當(dāng)時的國務(wù)院證券委員會頒布了（），為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》B.《證券投資基金銷售管理辦法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】D6、基金上市后，基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】C7、（）會導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會導(dǎo)致ETF總份額的擴大。A.折價套利；溢價套利B.溢價套利；折價套利C.風(fēng)險套利；無風(fēng)險套利D.無風(fēng)險套利；風(fēng)險套利【答案】A8、（2017年真題）QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D9、（）是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提髙經(jīng)營管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制機制B.內(nèi)部控制制度C.內(nèi)部檢查制度D.風(fēng)險監(jiān)控機制【答案】B10、(2017年)目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括（）。A.管理人自建和委托其他機構(gòu)作為注冊登記機構(gòu)的混合模式B.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機構(gòu)的“外置”模式D.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式【答案】C11、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指（）。A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東【答案】A12、下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】A13、目前，我國基金主要代銷機構(gòu)不包括（）。A.基金銷售公司B.證券公司C.保險公司D.財務(wù)公司【答案】D14、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A15、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶信息主要分為（）和（）。A.賬戶信息、家庭信息B.交易信息、財務(wù)信息C.賬戶信息、交易記錄信息D.家庭信息、交易記錄信息【答案】C16、目前我國基金代銷機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C17、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動D.具有本科以上學(xué)歷【答案】D18、當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)2個交易日超過0.5%時，基金管理人持有投資組合的賬面價值進行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價值估值【答案】D19、職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C20、關(guān)于XBRL，以下表述不正確的有（）。A.用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)B.一次錄入，多次使用C.會計準(zhǔn)則和計算機語言相結(jié)合D.對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行識別【答案】A21、（2020年真題）某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢分析C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開活動，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入【答案】D22、（2020年真題）關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類和投資對象B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域【答案】B23、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯誤的是（）。A.基金持有人是基金投資的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者D.基金持有人是基金的出資人【答案】B24、下列對期貨市場交易的說法，正確的是（）。A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時進行B.對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易【答案】D25、（）是對股東負(fù)責(zé)的決策機構(gòu)，其成員由股東會決定。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A26、私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）。A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元C.個人的金融資產(chǎn)不低于200萬元D.最近3年個人年均收入不低于50萬元【答案】C27、可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金B(yǎng).普通債券型基金C.契約型基金D.公司型基金【答案】A28、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說法中，錯誤的是（）。A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限D(zhuǎn).為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D29、（2016年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時向（）報告。A.基金托管人；中國證監(jiān)會B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會D.基金管理人；中國證監(jiān)會【答案】D30、（2017年真題）票據(jù)市場是指各種票據(jù)進行交易的市場，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場和間接交易市場B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場【答案】D31、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護會員合法利益，反映會員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A32、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨立D.相互制約【答案】D33、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C34、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A35、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.全面性B.相互制約C.健全性D.獨立性【答案】C36、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.連續(xù)監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C37、基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先（）。A.自我介紹B.出示基金銷售人員身份證明C.出示基金從業(yè)資格證明D.以上都是【答案】D38、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（）。A.凈申購金額=申購金額/（1-申購費率）B.申購費用=申購金額+凈申購金額C.贖回金額=贖回數(shù)量×贖回當(dāng)日基金份額凈值D.申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值【答案】D39、(2017年)關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。A.一只分級基金同時具有風(fēng)險收益特征不同的份額類別B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進行投資運作C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性D.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰住敬鸢浮緽40、ETF規(guī)模的變動最終取決于（）對ETF的真正需求。A.投資者B.市場C.金融機構(gòu)D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】B41、（）要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】D42、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理其金備案手續(xù)時需要報送基本信息，下列說法錯誤的是（）。A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報送公司章程B.應(yīng)報送主要投資方向的信息C.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議D.契約型基金應(yīng)當(dāng)報送基金合同【答案】A43、（）是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】C44、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】D45、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。A.基金賬戶B.證券賬戶C.資金賬戶D.第三方賬戶【答案】A46、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D47、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、LOF基金份額贖回申報單位為（）。A.1元人民幣B.10