證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)復(fù)習(xí)分享

單選題（共50題）1、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的（），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D4、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C5、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開(kāi)放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】D7、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請(qǐng)報(bào)告B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】C8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合其所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對(duì)其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、近5年或者自成立以來(lái)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.不存在對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的情形?！敬鸢浮緾9、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B10、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】B11、國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、某公司想設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施，也符合國(guó)務(wù)證券管理規(guī)定的其他條件。是否可以設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（）。A.是B.是，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣C.需要先由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批D.否【答案】D13、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C14、證券公司，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C16、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C17、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C18、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A19、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（）個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B20、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】B21、下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B22、證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B23、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A.獨(dú)立董事B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.董事長(zhǎng)【答案】A24、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D25、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、下列行為特征中屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C27、證券公司及其另類(lèi)子公司違反《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類(lèi)子公司采?。ǎ┱勗?huà)提醒、警示、責(zé)令整改、A.談話(huà)提醒B.責(zé)令整頓C.撤銷(xiāo)D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)【答案】A28、證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D29、根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門(mén)【答案】A30、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露的信息包括（）A.①③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】B31、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)，證券公司的客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A32、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、證券行業(yè)文化建設(shè)中，組織層建設(shè)的關(guān)鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A34、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C35、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A36、下列有關(guān)監(jiān)事會(huì)說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C37、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過(guò)（）披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)【答案】D38、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D39、(2019年真題)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B41、公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】C42、證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、（）包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。A.證券賬戶(hù)管理B.證券委托買(mǎi)賣(mài)C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督D.證券運(yùn)營(yíng)管理【答案】A44、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B45、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30【答案】C46、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D47、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D48、同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時(shí)到了清償期，相互之間（）。A.不能