2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷含答案單選題（共200題）1、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A2、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D3、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A4、（）是整個盡職調(diào)查的核心。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險調(diào)查【答案】B5、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C6、基金管理人應(yīng)及時、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D7、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁決定【答案】D8、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記，說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)委托在基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金業(yè)協(xié)會為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)3個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記D.基金業(yè)協(xié)會為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記，作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證【答案】B11、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B12、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A13、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資是通過（）約定的。A.公司章程B.管理層C.基金合同D.合伙協(xié)議【答案】C14、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.境內(nèi)證券交易所C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D16、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B17、（2018年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.基金是獨立法人主體【答案】D18、(2017年)股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D19、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C20、（2017年真題）競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、各類股權(quán)投資基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.15【答案】B22、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A23、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D24、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C25、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)總經(jīng)理C.被投資企業(yè)普通職員D.股權(quán)投資基金【答案】C26、下列關(guān)于政府管理的說法中錯誤的是（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)【答案】C27、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D28、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B29、股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A30、以下關(guān)于清算退出的說法，正確的是（）。A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目獲得成功的一種退出方式【答案】A31、并購基金一般從（）幾個方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯誤的是（）。A.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一B.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為C.并購?fù)顺龅氖召彿?，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、W理層、員工等D.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛释ǔＩ詛氐，但是更加靈活、高效【答案】C33、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資者的是（）。A.個人投資者B.工商企業(yè)C.社會保障基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D34、基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的信托（契約）型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）。A.因剩余500萬元的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購B.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶C.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人群推薦并募集全部基金份額D.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶【答案】C35、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B37、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）。A.全體投資項目到期退出B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C.部分合伙人決定解散D.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營【答案】C38、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險B.基金的出資人C.基金財產(chǎn)的所有者D.以上都是【答案】D39、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.市場價值B.實際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C40、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D42、（）指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配收益倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A43、以下哪項不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運作D.可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險【答案】D44、股權(quán)投資基金（）是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容。A.如何保證資金安全B.如何規(guī)避投資風(fēng)險C.如何選擇投資標(biāo)的D.如何進(jìn)行收益分配【答案】D45、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.股東的出資方式、出資額和出資時間C.公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D.股東的住址【答案】D46、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求C.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C47、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C48、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項錯誤的是（）A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格【答案】C49、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A50、（2017年真題）項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機(jī)制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回?fù)軝C(jī)制【答案】C51、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在。”該條款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D52、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。A.投資者關(guān)系管理B.投資者管理C.股權(quán)投資基金管理D.股權(quán)管理【答案】A53、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是（）。A.企業(yè)法人B.機(jī)關(guān)法人C.社會團(tuán)體法人D.事業(yè)單位法人【答案】C54、對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責(zé)任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、（）是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。A.合格投資者B.股東成員C.法人代表D.管理人員【答案】A56、（2020年真題）回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購買C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報【答案】C57、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中的內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、對于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.項目股息B.并購方式退出收益C.回購方式退出收益D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益【答案】D60、我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A61、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負(fù)責(zé)人采取書面警示B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報【答案】C62、并購?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與（

）收購。A.管理層B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理層【答案】A63、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A64、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項？（）A.現(xiàn)場檢查B.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C65、關(guān)于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)（）發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。A.定向B.非定向C.公開D.非公開【答案】D67、構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型的第五步是（）。A.杠桿收購分析B.輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購前的財務(wù)模型D.構(gòu)建杠桿收購后的財務(wù)模型【答案】A68、有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說法錯誤的是（）。A.基金利潤=基金收入-各項費用-稅收-投資者的投資本金B(yǎng).管理人只有先讓基金投資者實現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤的分成C.通常情況下，管理人因為其管理可以獲得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬D.收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行【答案】B69、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D70、下列屬于我國場外市場的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C71、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B72、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財務(wù)指標(biāo)D.風(fēng)險指標(biāo)【答案】D73、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B74、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅【答案】D75、投資冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員可以通過（）進(jìn)行回訪確認(rèn)。A.基金銷售人員B.基金業(yè)協(xié)會人員C.錄音電話D.當(dāng)面約談【答案】C76、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A77、我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B78、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】B79、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴(kuò)張能力強等特點。A.新興行業(yè)B.成熟階段C.不景氣行業(yè)D.成長階段【答案】C80、下列事項中，屬于股權(quán)投資基金發(fā)生重大變更應(yīng)當(dāng)向投資者披露的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B81、信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D82、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和三級投資C.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資D.直接投資是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資【答案】B83、（2018年真題）甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】D84、以下不屬于基金銷售業(yè)務(wù)資格主體的是（）。A.保險機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.期貨公司D.商業(yè)銀行【答案】B85、股權(quán)回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調(diào)查D.執(zhí)行【答案】C86、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體B.在我國，公司法人實體可采取無限責(zé)任公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B87、在并購基金的運行過程中，獲得資金的一方是（）。A.被投資企業(yè)B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東C.基金投資者D.基金管理者【答案】B88、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D89、在投資后管理階段，股權(quán)投資基金（）會相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。A.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股B.增加購買被投資企業(yè)的債券C.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)【答案】C90、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D91、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效【答案】D92、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B93、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.獨立運作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運作D.統(tǒng)一運作，統(tǒng)一核算【答案】A94、（）是基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權(quán)管理【答案】A95、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B96、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B98、（2020年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A99、基金利潤是指基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項費用和稅收之后，超出投資者（）的部分。A.投資收益B.投資損失C.投資本金D.投資報酬【答案】C100、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.網(wǎng)站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經(jīng)類報刊D.電視臺財經(jīng)頻道【答案】A101、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D102、（2020年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險控制C.財務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D103、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、在企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認(rèn)C.壞賬計提D.應(yīng)收款項【答案】B105、（2017年真題）股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D106、下列屬于業(yè)績指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點建設(shè)C.新市場進(jìn)入D.凈利潤【答案】D107、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應(yīng)出具過類似意見書【答案】A108、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負(fù)責(zé)B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】D109、以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團(tuán)隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C110、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。A.專業(yè)化經(jīng)營B.分散化經(jīng)營C.集中化經(jīng)營D.獨立化經(jīng)營【答案】A111、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.15【答案】C112、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.新三板交易B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.柜臺交易D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】D113、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D114、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C115、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D116、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其內(nèi)容是：開市價格一般由集合競價形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.最低限額C.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C117、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B118、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展B.某股權(quán)投資基金管理人向保險公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金C.某公司向銀行申請并購貸款用于本公司的對外收購D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購【答案】B119、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）A.—般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D120、已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資資金的時間價值C.投資人的賬面回報水平D.投資人的實際回報水平【答案】A121、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《中外合資經(jīng)營法》、《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】C122、對于不存在活躍市場的股權(quán)投資，使用的估值方法應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A123、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運作。A.連帶責(zé)任合伙B.無限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D124、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】B125、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D126、可以對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或組織是（）。A.基金托管人B.行業(yè)自律組織C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】C127、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】A129、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括（）。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務(wù)【答案】C130、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.獨立運營B.分業(yè)運營C.集中運營D.專業(yè)化運營【答案】D131、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》C.《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》【答案】C132、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B134、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D135、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請設(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D136、關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D137、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.募集渠道C.募集過程合規(guī)性D.募集基金組織形式【答案】D138、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D139、關(guān)于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金D.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分【答案】C140、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.舉行合伙人會議決議投資退出事項B.編制清算報告C.支付清算費用D.成立清算小組【答案】A141、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.發(fā)起人的姓名或者名稱D.公司的經(jīng)營計劃【答案】D142、（2018年真題）沒有獨立法人主體地位的基金包括（）A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B143、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間【答案】C144、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D145、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D146、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金可以通過份額拆分突破合格者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】A147、區(qū)域性股權(quán)交易市場的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B149、下列不屬于登記與備案的原則的是（）。A.及時性B.信息報送的完整性C.信息報送的合規(guī)性D.信息報送的易解性【答案】D150、以下不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務(wù)公司【答案】D151、對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時應(yīng)考慮（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B152、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算【答案】B153、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B154、息稅前利潤（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對息稅前利潤都享有分配權(quán)。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.債券【答案】B155、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分【答案】C156、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B157、關(guān)于重置成本法說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B158、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料C.財務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D159、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位、法律依據(jù)和職責(zé)的說法中，錯誤的是（）。A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人【答案】D160、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾161、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A162、以下不屬于股權(quán)回購的基本運作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D163、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A164、一般地，契約型基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D165、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D166、下列律師對法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會決定解散C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B168、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C169、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A170、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B171、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C172、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B173、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C174、(2017年)基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D175、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D176、（2018年真題）以下關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)描述錯誤的是（）A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔(dān)雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求繳納增值稅【答案】B177、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)B.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題【答案】B178、股權(quán)投資基金的合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具備的條件之一是金融資產(chǎn)不低于300萬元。上述金融資產(chǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.銀行理財產(chǎn)品Ⅲ.保險產(chǎn)品Ⅳ.期貨權(quán)