證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B4、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、（2021年真題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.二者的發(fā)行主體不同B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相同C.二者的發(fā)行期限不同D.二者的發(fā)行定價(jià)方式不同【答案】B7、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)【答案】C8、（2018年真題）關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來(lái)越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.期限趨于多樣化【答案】C9、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B10、我國(guó)《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D12、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C13、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人【答案】A14、債券的（）是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。A.償還性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性【答案】C15、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位【答案】D16、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C17、基金的運(yùn)作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B19、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及（）的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門提出監(jiān)管、處置建議。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D24、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法不正確的有（）。A.機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅B.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅D.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅【答案】A26、()是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A27、2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本市場(chǎng)開(kāi)放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D30、（2018年真題）流通國(guó)債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購(gòu)B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】B31、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A36、下列（）公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A37、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B38、首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、ADR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C40、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C41、下列屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A42、我國(guó)儲(chǔ)蓄（電子式）國(guó)債的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)期望B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸C.風(fēng)險(xiǎn)暴露D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算【答案】C44、關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】B46、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D47、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、EUROVEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.