基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺參考B卷帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C2、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】A3、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）C.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值【答案】D4、（2018年真題）以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）A.投資人有權(quán)提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次【答案】A5、以下不屬于項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中的上市申報(bào)和核準(zhǔn)的主要內(nèi)容的是（）。A.申報(bào)材料制作B.申報(bào)和受理C.反饋意見及回復(fù)D.推出研究報(bào)告【答案】D6、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況以及基金財(cái)務(wù)狀況【答案】C7、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A.間接上市B.直接上市C.IPOD.轉(zhuǎn)讓上市【答案】A8、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1．2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B9、在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。A.在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中獲得項(xiàng)目分紅B.上市后通過二級市場退出獲得收入C.在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中獲得項(xiàng)目股息D.通過回購?fù)顺鲰?xiàng)目獲得收入【答案】B10、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】D11、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項(xiàng)目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A12、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會(huì)，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B13、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D14、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.高級管理人員B.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】A15、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國基金協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等B.投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等D.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等【答案】D16、外幣股權(quán)投資基金無法在中國（）以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在（）。A.境外；境內(nèi)B.境內(nèi)；境內(nèi)C.境外；境外D.境內(nèi)；境外【答案】D17、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B19、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會(huì)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.基金托管人【答案】C20、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】A21、（2019年真題）股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定B.基金管理人單獨(dú)決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨(dú)決定【答案】C22、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)相對較高的費(fèi)用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機(jī)構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費(fèi)用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費(fèi)用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費(fèi)用【答案】C23、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權(quán)投資基金【答案】B24、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D25、從投資對象來看，股權(quán)投資基金主要可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A28、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的總賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B29、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.基金管理公司D.投資機(jī)構(gòu)【答案】C30、（）通常被認(rèn)為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B31、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B32、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。A.保護(hù)投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理【答案】A33、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金注資市場化母基金B(yǎng).應(yīng)鼓勵(lì)境內(nèi)有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化的合作機(jī)制D.要構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境【答案】C35、基金規(guī)模是指（）。A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度B.基金實(shí)際募集的投資資本額度C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C36、下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D37、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2018年真題）關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得B.可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得【答案】B39、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】C40、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D41、股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是【答案】D43、（）發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會(huì)資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B44、某股權(quán)投資基金A擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調(diào)查的核心是對B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場占有率、主要競爭對手等C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)D.初步盡職調(diào)查的核心是對B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷【答案】D45、（2017年真題）服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B46、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯(cuò)誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充【答案】A47、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題【答案】D48、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無法確定實(shí)繳出