1第一頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日前言為加強(qiáng)公司承保業(yè)務(wù)單證管理，防止因業(yè)務(wù)單證管理不善所引起的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)單證集中統(tǒng)一管理、規(guī)范使用。根據(jù)總公司及各監(jiān)管部門的單證管理有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合我司實(shí)際情況，特制訂本培訓(xùn)內(nèi)容。本次培訓(xùn)的目的：進(jìn)一步梳理明晰單證管理工作要點(diǎn)，對重要單證的制度及相關(guān)操作流程全面了解，以便于各地市出單員更好的把握學(xué)習(xí)，在今后的工作中不斷提高，并完善單證管理工作流程。2第二頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的申領(lǐng)

內(nèi)容1單證的保管

3單證的整理

5單證的歸檔

798264單證的發(fā)放

單證的使用單證的移交四級機(jī)構(gòu)的單證管理流程

單證的相關(guān)處罰辦法

月底單證的盤點(diǎn)及各種報(bào)表的上報(bào)

103第三頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的申領(lǐng)第四頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的申領(lǐng)1、申領(lǐng)條件出單員根據(jù)所在網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)量，準(zhǔn)確估計(jì)使用量領(lǐng)用空白單證，前臺出單人員按照自己上月業(yè)務(wù)量進(jìn)行領(lǐng)用，杜絕多領(lǐng)，造成單證浪費(fèi)（回收凌亂）。2、申領(lǐng)要求（1）按照需求填寫《單證申領(lǐng)及發(fā)放單》一式兩聯(lián)，由單證申領(lǐng)人親筆簽名后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，到單證管理員處領(lǐng)取保單，并在《重要空白單證領(lǐng)用登記簿》上簽字確認(rèn)，出單員本人親自領(lǐng)取需當(dāng)面核對數(shù)量，非本人領(lǐng)取需電話或郵件核對數(shù)量，單證發(fā)放三日后無反饋意見視為單證已收到。5第五頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的申領(lǐng)（2）車險(xiǎn)空白單證領(lǐng)用及發(fā)放每月一次，領(lǐng)用時(shí)間由各機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行領(lǐng)用安排，其他時(shí)間原則上不予申領(lǐng)，如遇特殊情況，及時(shí)與單證管理人員聯(lián)系。批單領(lǐng)用新單證時(shí)需將上次領(lǐng)用且已使用的批單一并移交單證管理員檢查合格后方可發(fā)放新的批單。非車險(xiǎn)單證及有價(jià)單證（定額保單、卡折類、激活卡）的領(lǐng)用不固定時(shí)間。3、注意事項(xiàng)：各渠道、部門申領(lǐng)單證時(shí)使用一式兩聯(lián)可附復(fù)寫紙使用需根據(jù)年度月份裝訂成冊備查領(lǐng)用數(shù)量需做到月領(lǐng)月清不超期6第六頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的發(fā)放第七頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的發(fā)放中支公司單證管理員收到《單證申領(lǐng)及發(fā)放單》后及時(shí)準(zhǔn)備單證，按照流水號的順序發(fā)放，實(shí)物與系統(tǒng)同時(shí)發(fā)放給出單員。各出單網(wǎng)點(diǎn)有路途較遠(yuǎn)更換單證不及時(shí)，以防影響業(yè)務(wù)，要做到提前申領(lǐng)，最好有專人來申領(lǐng)，空白單證需要用快遞發(fā)放的四級機(jī)構(gòu)及互動出單員必須有經(jīng)理簽字，各互動網(wǎng)點(diǎn)需有互動專員及業(yè)管部負(fù)責(zé)人簽字后方可發(fā)快遞，避免單證在郵寄過程中造成丟失，責(zé)任無法界定。8第八頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的保管第九頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的保管---原則誰領(lǐng)用誰負(fù)責(zé)誰丟失誰負(fù)責(zé)誰領(lǐng)用誰保管10第十頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的保管---要求1、出單員將單證存放在帶鎖的專柜或抽屜中，并做好防潮、防霉、防蛀、防損、防火和防盜等工作。2、有價(jià)單證、無價(jià)單證需分別存放，已使用、未使用單證需要設(shè)置標(biāo)識，方便拿取使用及后期查閱。3、保險(xiǎn)卡、內(nèi)置標(biāo)志、激活卡等單證必須用橡皮筋捆扎不得零散存放。單證的保管必須整齊，不得有折頁、殘頁存在。4、所有申領(lǐng)的有價(jià)單證必須妥善保管，避免單證丟失現(xiàn)象的發(fā)生。每周清點(diǎn)單證數(shù)目，對單證使用情況做到心中有數(shù)。11第十一頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的使用第十二頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的使用

1、出單員使用單證時(shí)需按流水號順序使用，不得跳號、漏號；必須確?！罢l申領(lǐng)誰使用，誰使用誰打印”，不允許亂用、亂打印保單的現(xiàn)象存在。2、單證使用需合規(guī)，不得出現(xiàn)“陰陽單”、“鴛鴦單”。3、所有單證使用時(shí)系統(tǒng)中均會出現(xiàn)“單證登記成功”字樣，批單和空白三聯(lián)等打印時(shí)需選擇“全打打印”，套打打印不銷號，多張空白三聯(lián)使用時(shí)需及時(shí)在系統(tǒng)中進(jìn)行補(bǔ)銷號。4、若因打印機(jī)等問題導(dǎo)致第一張保單無打印字跡而其他聯(lián)次復(fù)寫正常的情況，無需作廢單證，將客戶聯(lián)或財(cái)務(wù)聯(lián)復(fù)印附于業(yè)務(wù)留存聯(lián)后即可。注意事項(xiàng)：在保單進(jìn)行打印時(shí)要等保單打印完畢后再將保單頁面關(guān)閉，避免因操作不當(dāng)造成單證作廢。13第十三頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的使用5、保單丟失原則不予重打補(bǔ)發(fā)，交強(qiáng)險(xiǎn)標(biāo)志補(bǔ)發(fā)時(shí)需將所補(bǔ)標(biāo)志保單號登報(bào)掛失，補(bǔ)辦人持登報(bào)報(bào)紙補(bǔ)辦標(biāo)志，若因交通事故或其他原因?qū)е碌臉?biāo)志損壞，在客戶能提供證明的情況下可無需登報(bào)，補(bǔ)辦人需在補(bǔ)辦申請上簽字進(jìn)行補(bǔ)辦。6、貨運(yùn)險(xiǎn)保單及批單打印均需進(jìn)機(jī)構(gòu)貨運(yùn)打印代碼下操作。7、卡折式家財(cái)卡因在系統(tǒng)中可重復(fù)打印并且無法將前張保單自動作廢，使用時(shí)需注意，避免卡折保單作廢，造成系統(tǒng)與實(shí)物不符。8、保單客戶聯(lián)、公安機(jī)構(gòu)留存聯(lián)和投保單及條款右下角依次錯(cuò)開加蓋“騎縫章”。14第十四頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的使用9、單證使用過程一定認(rèn)真仔細(xì)，避免造成單證作廢，作廢單證必須回收所有聯(lián)次：業(yè)務(wù)聯(lián)、財(cái)務(wù)聯(lián)、客戶聯(lián)，并在各聯(lián)上加蓋“作廢”章后方可作廢，退保的要求加蓋“退?！闭?，出單員應(yīng)建立作廢登記薄，詳細(xì)登記作廢的單證類型、作廢的時(shí)間、作廢的原因和作廢的單證流水號，與已簽發(fā)的有效保險(xiǎn)單按流水號順序歸檔順號放入已使用單證檔案中，非車險(xiǎn)作廢保單需單獨(dú)存放。

使用要求：出單員使用每一份單證要確保一次打印成功，打印保單時(shí)須正確輸入單證流水號，要留意系統(tǒng)中出現(xiàn)的保單狀態(tài)提示，如有問題立即與單證管理員聯(lián)系。15第十五頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的整理第十六頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的整理1、單證使用完畢后需按流水號從小到大的順序進(jìn)行整理，單證排列的次序依次為發(fā)票留存聯(lián)、保單副本，投保人簽字確認(rèn)的投保單、根據(jù)不同險(xiǎn)種收集不同的投保資料，如交強(qiáng)險(xiǎn)：身份證或組織代碼證、行駛證或新車購置發(fā)票、合格證、有過戶嫌疑時(shí)，需提供上年交強(qiáng)險(xiǎn)保單或車輛登記證書、如已在稅務(wù)局繳納車船稅，需提供完稅憑證、其他要求提供的投保資料。2、投保單連同保險(xiǎn)條款加蓋騎縫章后交投保人，投保人簽字部分必須由投保人本人簽字，單位投保須加蓋本單位辦公印章。3、單證整理時(shí)要去除掉案卷資料中的所有金屬物，使裝訂案卷保持結(jié)實(shí)、整齊。17第十七頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的整理4、注意案卷右邊、下邊保持整齊，不能出現(xiàn)漏頁、倒頁的現(xiàn)象，資料黏貼不能影響美觀。5、對于可能會壓住案卷字跡或已經(jīng)破損的文件、單證、圖表等資料案卷，要進(jìn)行整理，裱糊，不能影響閱讀。6、保單以外所有原始資料應(yīng)粘貼于A4規(guī)格的粘貼紙上，傳真資料需復(fù)印后入檔。18第十八頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的整理保單打印完畢后及時(shí)整理客戶資料，要求如下：1、發(fā)票業(yè)務(wù)聯(lián)粘貼到保單業(yè)務(wù)聯(lián)左中部位；2、保單業(yè)務(wù)聯(lián)后面放置投保人簽字蓋章的投保單（如果投保人為單位，由于蓋章不便，上交投保單時(shí)間可適當(dāng)延遲，但最長不能超過當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中的時(shí)間，出單員要嚴(yán)格作好登記，補(bǔ)交回銷）；3、如遇色帶無墨情況復(fù)印補(bǔ)充業(yè)務(wù)聯(lián)，需遵循放至發(fā)票聯(lián)后、投保單前的原則；4、因批單要留存紙質(zhì)資料，批單打印后要附客戶所有紙質(zhì)檔案上交，順序?yàn)椋喊l(fā)票、批單業(yè)務(wù)聯(lián)、批改申請書、客戶資料，批改退保的將客戶發(fā)票、標(biāo)志、保卡均粘貼到保單客戶聯(lián)左中部位，隨時(shí)使用隨時(shí)上交。19第十九頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交第二十頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交檔案在移交單證管理員前，必須進(jìn)行認(rèn)真的自查，自查內(nèi)容包括：1.出單人員在完成承保工作后，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向單證管理人員移交所有原始?xì)w檔材料（含上傳影像資料），并保證資料的真實(shí)與完整。移交時(shí)應(yīng)有《單證移交清單》，并確保原始檔案資料的排列順序與移交清單一致?！秵巫C移交清單》一式兩份，由移交人打印，移交人及接收人雙方簽字后各留存一份備查。2.移交的業(yè)務(wù)資料包括：保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票（業(yè)務(wù)聯(lián)）、保單副本（第一聯(lián)業(yè)務(wù)留存聯(lián)）、投保單、其他應(yīng)歸檔的紙質(zhì)文件材料，要保證投保單及其他投保資料填寫完整、合規(guī)。21第二十一頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交3、系統(tǒng)內(nèi)影像資料的上傳符合要求：（1）上傳的影像資料必須正確歸類，避免因未正確歸類影像資料給后期檢查帶來麻煩。投保單的影像資料分四類：A、個(gè)人、單位客戶資料：由于客戶信息中組織機(jī)構(gòu)代碼證及身份證具有唯一性，個(gè)人客戶資料僅限于上傳身份證、戶口簿、暫住證、軍官證等證件；單位客戶資料僅限于上傳組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照等證件；B、車輛照片：僅限于驗(yàn)車照片；C、車險(xiǎn)投保資料：其他資料統(tǒng)一歸類至車險(xiǎn)投保單資料內(nèi)；D、車險(xiǎn)批單資料：批單的影像資料直接歸類至車險(xiǎn)批單資料內(nèi)。22第二十二頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交（2）上傳的影像資料質(zhì)量的要求影像資料要清晰、正立；上傳的影像資料要正確命名、正確分類；影像資料背景要干凈，不要帶有雜物例如：鍵盤、手、打印機(jī)、水杯、廢紙等；切記不要將客戶資料、車輛照片、車輛投保資料放在一起拍攝，形成一張影像資料上傳，造成影像資料無法正確歸類。4、單證移交表上必須清晰表明回交單證類型、流水號、數(shù)量，備注部分填寫“已使用、未使用、超期”。5、檔案移交單證管理員時(shí)，要保證發(fā)票、保單、投保單及其他相關(guān)資料按順序粘貼整齊，核實(shí)無誤后移交單證管理員；其次，要保證作廢保單聯(lián)次齊全。23第二十三頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交6、批單的交回：凡申領(lǐng)的批單須在批次使用完后統(tǒng)一上交，（三份\批，五次\批），批次單證上交后方可申領(lǐng)。批單一定要按照資料順序粘貼整齊后交回。7、作廢內(nèi)置標(biāo)志的回交：單證管理員與每月2號將作廢內(nèi)置標(biāo)志統(tǒng)計(jì)表發(fā)至出單員郵箱，出單員與當(dāng)月第一次回交已使用保單時(shí)需將作廢內(nèi)置標(biāo)志交回。8、如果出單員移交單證夠50個(gè)流水號的，由出單員將此本單證的承保卷宗目錄打印好一并交于單證管理員，打印承保卷宗目錄包含內(nèi)容：序號、簽單日期、業(yè)務(wù)號、流水號、投保人、出單員、狀態(tài)等信息。24第二十四頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交9、超期單證的移交：（1）每周由單證管理員下發(fā)“到期單證”明細(xì)后，出單員要及時(shí)核對使用，如未在到期日前使用完畢，則需要到期日上交，不允許延遲上交；（2）上交超期單證時(shí)同樣打印移交清單，一式兩份上交留檔。原則上要求以單證換單證，即上繳已使用單證，換領(lǐng)新單證。若無法實(shí)現(xiàn)這一要求，中支公司單證管理人員酌情按申領(lǐng)表申領(lǐng)數(shù)量的20%進(jìn)行下發(fā)使用，待上繳完已使用單證后，將其余部分單證進(jìn)行下發(fā)。并要求上繳單證必須手續(xù)齊全、依法合規(guī)，否則不予接收。25第二十五頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交10、出單員在出單的同時(shí)上傳影像資料，對于承諾后補(bǔ)的資料及時(shí)進(jìn)行登記。各出單員根據(jù)《影像資料互查的要求》，每天對前一天的影像資料的完整性、承保業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行互查。將互查中存在的問題上報(bào)機(jī)構(gòu)單證管理員，機(jī)構(gòu)單證管理員對相應(yīng)的出單員進(jìn)行催繳，要求出單員在3天內(nèi)補(bǔ)傳。11、各出單人員在各機(jī)構(gòu)規(guī)定的上交日期之前，將已使用的業(yè)務(wù)承保檔案（車險(xiǎn)、非車險(xiǎn)、批單）按規(guī)定收集、整理好承保業(yè)務(wù)檔案后，上繳中支公司單證管理員，保證資料的真實(shí)與完整，上交時(shí)間必須及時(shí)，缺少資料及時(shí)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)傳或補(bǔ)交。12、所上交的單證檔案要保證整齊、美觀，單證管理人員要檢查是否合格，合格后準(zhǔn)予發(fā)放新的空白單證。26第二十六頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的移交移交清單要求：各渠道、部門移交單證時(shí)移交清單一式兩聯(lián)可附復(fù)寫紙使用需根據(jù)年度月份裝訂成冊備查27第二十七頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的歸檔第二十八頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的歸檔車險(xiǎn)保單應(yīng)依印刷流水號從小到大順序裝訂，每50個(gè)流水號裝訂一卷;車險(xiǎn)批單同保單，依印刷流水號從小到大順序，每50個(gè)流水號裝訂一卷；作廢單證與已使用保單一并按流水號順序歸檔。

非車險(xiǎn)保單按險(xiǎn)種歸檔，依險(xiǎn)種保單號從小到大順序裝訂，每50個(gè)保單號裝訂一卷，批單歸入原承保單證案卷中（如案卷已裝訂成冊，則粘貼在首頁），若單一險(xiǎn)種當(dāng)年度保單號不足50號，則與其他險(xiǎn)種合并歸檔裝卷。作廢、丟失單證單獨(dú)歸檔。非車險(xiǎn)退保、注銷保單在做退?；蚴亲N批改之前，需將保單打出，然后出具批單、批改申請及情況說明等資料。

29第二十九頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的歸檔1、根據(jù)每卷承保情況打印《卷宗目錄》2、連同本卷50份保單裝訂成半成品。30第三十頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的歸檔1、編寫本卷的《卷宗編號》如：交強(qiáng)險(xiǎn)(卷)201*字***號2、打印承保檔案封皮31第三十一頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的歸檔將打印完畢的檔案封皮連同已裝訂的半成品單證裝訂成冊。32第三十二頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的歸檔最后在成品檔案側(cè)面書脊處加蓋險(xiǎn)種、年度、印刷起至號及檔案號。33第三十三頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日月底單證的盤點(diǎn)及各種報(bào)表的上報(bào)第三十四頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日月底單證的盤點(diǎn)及各種報(bào)表的上報(bào)

各出單員在每月的月底要根據(jù)自已所使用的單證做統(tǒng)一的盤點(diǎn)，盤點(diǎn)的依據(jù)是根據(jù)自已所填的簽單登記簿，盤點(diǎn)上報(bào)的內(nèi)容包含已使用的單證，未使用的單證及作廢的單證等各種狀態(tài)及數(shù)量。（此項(xiàng)工作有助于單證管理人員在月底匯總單證使用表時(shí)核實(shí)所填表格內(nèi)容的準(zhǔn)確性，要求機(jī)動車輛保險(xiǎn)證的使用狀態(tài)及數(shù)量上報(bào)一定要準(zhǔn)確無誤。）各出單人員在每月的月底要按時(shí)上報(bào)當(dāng)月的單證使用的自查報(bào)告及作廢登記簿。35第三十五頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法第三十六頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法

一、丟失處罰出單員必須嚴(yán)格執(zhí)行單證管理相關(guān)規(guī)定，在單證使用過程中如發(fā)生單證丟失現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)上報(bào)市公司，并填寫《單證丟失情況說明書》，同時(shí)掛失到市級以上報(bào)紙。（注：必須是市級以上報(bào)刊報(bào)頭，其他都無效；公司不負(fù)責(zé)統(tǒng)一掛失）登報(bào)內(nèi)容模板如下：“中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司**中心支公司以下單證丟失：<險(xiǎn)種全稱>印刷流水號為***************至***************；共**份；聲明作廢?！眴巫C在使用過程中應(yīng)確保單證的使用安全。如發(fā)生單證丟失情況首先應(yīng)按照《山東省分公司單證管理實(shí)施細(xì)則2012版》要求的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行登報(bào)聲明（費(fèi)用由單證丟失責(zé)任人自付），隨后公司追究相關(guān)人員責(zé)任，并根據(jù)情況進(jìn)行一定的經(jīng)濟(jì)處罰。37第三十七頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法

1、空白單證的丟失直接責(zé)任人是單證保管、使用人員，處罰金額=丟失份額*100元，并給予通報(bào)批評；2、如果丟失業(yè)務(wù)聯(lián)的單證，可以用財(cái)務(wù)聯(lián)的復(fù)印件來代替歸檔，但是在上交單證之前需要出單員及丟失部門負(fù)責(zé)人寫丟失說明附到單證內(nèi)一并上交，已使用未上交的單證丟失直接責(zé)任人是出單員，已使用已上交的單證丟失直接責(zé)任人是單證管理員，處罰金額=丟失份額*10元，并對丟失部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人處罰50元，并給予通報(bào)批評。3、代領(lǐng)空白單證發(fā)生丟失者責(zé)任人是要求代領(lǐng)人員，處罰金額=丟失份額*20元，并給予通報(bào)批評。4、快遞過程中發(fā)生快遞件丟失的，除非能明確相關(guān)責(zé)任人，否則追究寄件人的責(zé)任，并對直接責(zé)任人進(jìn)行處罰，處罰金額=丟失份數(shù)×20元5、凡丟失單證不按照規(guī)定登報(bào)聲明、未及時(shí)上報(bào)者，視情況罰款50-500元.38第三十八頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法

二、回交處罰1、對于承保資料缺失的問題，各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的實(shí)際情況，制定相關(guān)處罰辦法，更好的促進(jìn)客戶資料后補(bǔ)的及時(shí)性，避免后期監(jiān)管部門檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題而無法彌補(bǔ)，給公司造成負(fù)面影響，如后期在監(jiān)管部門檢查中因資料缺失造成違規(guī)的，將對各承保負(fù)責(zé)人及相關(guān)出單員進(jìn)行相應(yīng)的處罰。2、違反行業(yè)協(xié)會、保監(jiān)局、人民銀行的規(guī)定（如：過戶給予優(yōu)惠、使用性質(zhì)串用、因座位人數(shù)錄入錯(cuò)誤等情況），變相降低費(fèi)率的，每筆扣罰200元，且差額由出單員自行承擔(dān)。3、對于出單員自查未查出，由初核人員及單證管理員檢查發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，針對問題的嚴(yán)重性，扣罰20-100元。4、驗(yàn)車照片、投保材料需真實(shí)有效，如在檢查中發(fā)現(xiàn)資料不完整、未按規(guī)定上傳、造假等情況，要求限時(shí)補(bǔ)充整改，并每筆扣罰50元。

39第三十九頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法5、在省公司單證檢查中發(fā)現(xiàn)問題，對出單人員每人處以100元罰款6、凡自單證管理員通知5日內(nèi)未對單證二次銷號，處罰金額=應(yīng)銷號份數(shù)*10元/天7、自單證管理員通知后七日內(nèi)沒有交回上批次單證的，處罰金額=沒有回交份數(shù)*10元/天三、作廢處罰省公司單證管理員每月對各機(jī)構(gòu)的單證作廢情況根據(jù)作廢數(shù)量的多少進(jìn)行統(tǒng)計(jì)排名。對于作廢數(shù)量最多的前三位機(jī)構(gòu)進(jìn)行問責(zé)，并給予全省通報(bào)批評；同時(shí)對全省出單人員的單證作廢情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通報(bào)全省作廢數(shù)量最多的前三名出單人員。40第四十頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法1、連續(xù)兩個(gè)月作廢數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)，對承保部負(fù)責(zé)人處以100元的罰款，排名第二位的機(jī)構(gòu)承保部對負(fù)責(zé)人處以50元的罰款；出單人員連續(xù)兩個(gè)月作廢數(shù)量最多的，處以個(gè)人100元的罰款。2、單證使用時(shí)由于操作錯(cuò)誤造成作廢的，出單員未在單證各聯(lián)上加蓋“作廢”章的，罰款10元/份；作廢單證必須整份收回，缺少一聯(lián)的，罰款10元。嚴(yán)禁將作廢單證隨意撕毀或丟棄，違反上述情況的罰款50元。3、機(jī)構(gòu)單證管理人員應(yīng)與業(yè)務(wù)人員做好計(jì)劃，準(zhǔn)確估算單證的使用數(shù)量。因未正確估算單證用量，導(dǎo)致庫存量過多且單證無法再次使用的，按銷毀數(shù)量對機(jī)構(gòu)單證管理員進(jìn)行一定的經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額=各類銷毀單證金額之和×50%41第四十一頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法4、《作廢登記簿》未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)者，發(fā)現(xiàn)一次扣罰出單員20元。四、超期單證處罰1、超期單證未在通知日期起五日內(nèi)回交者，處罰金額=超期天數(shù)*20元。2、省公司在系統(tǒng)中調(diào)取超期單證數(shù)據(jù)中，發(fā)現(xiàn)一筆扣單證管理員20元。3、各種停止使用的空白單證，應(yīng)統(tǒng)一回收，按順序整理并做好標(biāo)記，經(jīng)公司實(shí)物驗(yàn)收后統(tǒng)一收回，上交省公司集中銷毀。中支自行銷毀的發(fā)現(xiàn)一筆扣單證管理員20元；上交數(shù)量與系統(tǒng)中未使用數(shù)量不符的，扣罰單證管理員每筆20元。42第四十二頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日單證的相關(guān)處罰辦法五、其他相關(guān)處罰1、四級機(jī)構(gòu)及出單員申領(lǐng)單證時(shí)無申領(lǐng)單罰款10元，簽字、蓋章不齊全的各罰款10元。2、在單證的使用過程中如果發(fā)現(xiàn)出單員有跳號使用的現(xiàn)象，每筆罰款10元。3、因出單員個(gè)人業(yè)務(wù)技能差、責(zé)任心不強(qiáng)等造成的錯(cuò)誤（如：相關(guān)信息錄入錯(cuò)誤等情況），影響續(xù)?；蚪o客戶帶來不便，造成客戶投訴的，每筆扣罰20元。注：各承保部負(fù)責(zé)人在次月的5號15：00前統(tǒng)計(jì)上報(bào)處罰明細(xì)，省公司核實(shí)后統(tǒng)一上報(bào)人力資源部，以上罰款均在當(dāng)月的工資中扣除！43第四十三頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日四級機(jī)構(gòu)的單證管理流程第四十四頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日四級機(jī)構(gòu)的單證管理流程按照總公司要求“有機(jī)構(gòu)就有單證管理員”的原則，四級機(jī)構(gòu)應(yīng)配備一名專職或者兼職單證管理人員，各中支單證管理員對其有監(jiān)督管理的職責(zé)。1、四級機(jī)構(gòu)單證管理人員每月26號按計(jì)劃向市公司單證管理人員申領(lǐng)單證，申領(lǐng)時(shí)需填寫《單證申領(lǐng)單》，并且要求簽章齊全，否則視為無效?！秵巫C申領(lǐng)單》需按時(shí)間順序裝訂成冊留存?zhèn)洳椤?5第四十五頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日四級機(jī)構(gòu)的單證管理流程2、四級機(jī)構(gòu)需在接到中支公司到貨通知后，派專人到中支公司領(lǐng)取單證，確保單證安全。領(lǐng)取單證時(shí)需在“重要空白單證領(lǐng)用登記簿”上簽字。3、單證領(lǐng)用及發(fā)放每月一次，各中心支公司應(yīng)準(zhǔn)確估計(jì)用量。如遇特殊情況，應(yīng)及時(shí)與中支公司單證管理人員聯(lián)系。4、各四級機(jī)構(gòu)單證管理員在收到中支公司下發(fā)單證后，應(yīng)準(zhǔn)確核對數(shù)量，當(dāng)日入庫。5、每月22日將本機(jī)構(gòu)收貨清單發(fā)到中支公司單證管理員郵箱內(nèi)。46第四十六頁，共五十一頁，編輯于2023年，星期日四級機(jī)構(gòu)的單證管理流程6、四級機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置具有安全保障的單證專用庫房，使用部門要設(shè)置單證專用保險(xiǎn)廚柜。單證庫房一般應(yīng)設(shè)置在便于管理、便于使用、進(jìn)出方便、通風(fēng)良好的地方。要有防火、防盜、防潮、防蛀、防鼠等安全防范措施。可以根據(jù)單證庫房的具體情況，使用鐵、木制的存放架存放單證。各類單證應(yīng)分門別類擺放，明碼標(biāo)簽，擺放整齊，并達(dá)到清潔衛(wèi)生的標(biāo)準(zhǔn)。各級單證管理員要定期檢查單證的安全情況，做到防盜、防火、防潮、防蟲蛀、防鼠咬和防丟失。7、各四級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)做好單證領(lǐng)用確認(rèn)工作，單證的領(lǐng)取、發(fā)放，必須由單證管理員親自進(jìn)行，嚴(yán)禁多人發(fā)放或?yàn)E領(lǐng)、亂發(fā)，如遇單證管理員出差、請假（長假期間）等特殊情況不能親自發(fā)放單證時(shí)，需上報(bào)中支公司報(bào)備，由機(jī)構(gòu)承保負(fù)責(zé)人指定一名臨時(shí)接管人負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)相關(guān)單證工作。47