財(cái)政支出績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)報(bào)告

項(xiàng)目名稱：污染源第三方輔助監(jiān)管項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)項(xiàng)目單位:

評(píng)價(jià)單位：

二〇一八年九月

目

錄摘要一、項(xiàng)目要解決的主要問題、項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)二、項(xiàng)目資金安排和執(zhí)行情況三、項(xiàng)目所包含子項(xiàng)目名稱和產(chǎn)出類績(jī)效指標(biāo)完成情況四、項(xiàng)目跟蹤結(jié)果判定五、項(xiàng)目存在問題概述一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目立項(xiàng)程序和依據(jù)1、項(xiàng)目背景2、項(xiàng)目立項(xiàng)3、立項(xiàng)依據(jù)（二）項(xiàng)目要解決的主要問題、項(xiàng)目整體績(jī)效目標(biāo)、目標(biāo)完成計(jì)劃和現(xiàn)階段完成情況1、項(xiàng)目要解決的主要問題2、項(xiàng)目整體績(jī)效目標(biāo)3、目標(biāo)完成計(jì)劃和現(xiàn)階段完成情況（三）項(xiàng)目實(shí)施組織管理情況1、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)2、項(xiàng)目實(shí)施管理制度3、項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度4、項(xiàng)目招投標(biāo)管理制度5、項(xiàng)目考核管理制度（四）項(xiàng)目預(yù)算安排和預(yù)算執(zhí)行情況1、項(xiàng)目預(yù)算編制情況（五）項(xiàng)目所包含子項(xiàng)目的內(nèi)容、預(yù)算安排、預(yù)算執(zhí)行情況、子項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出效果類指標(biāo)、產(chǎn)出類指標(biāo)的完成計(jì)劃及現(xiàn)階段完成情況1、項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況2、產(chǎn)出類指標(biāo)的完成計(jì)劃及現(xiàn)階段完成情況二、項(xiàng)目完成情況及偏差分析（一）投入類指標(biāo)完成情況及偏差分析（二）過程類指標(biāo)完成情況及偏差分析（三）產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況及偏差分析三、對(duì)項(xiàng)目跟蹤的結(jié)果判定四、影響項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成的主要問題及對(duì)產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況的預(yù)測(cè)五、建議和改進(jìn)措施六、專家意見修改對(duì)比表

摘要

一、項(xiàng)目要解決的主要問題、項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)根據(jù)國(guó)家、市級(jí)對(duì)污染源管理的新要求，進(jìn)一步規(guī)范污染源環(huán)境管理、提升污染源監(jiān)管質(zhì)量，彌補(bǔ)監(jiān)管力量的不足，保障工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)計(jì)劃的實(shí)施完成。二、項(xiàng)目資金安排和執(zhí)行情況本項(xiàng)目于2017年年中新增預(yù)算并首次執(zhí)行，2017年預(yù)算執(zhí)行情況：預(yù)算安排為4,480,000.00元，實(shí)際執(zhí)行4,280,927.00元，執(zhí)行率：95.56%2018年度污染源第三方監(jiān)管項(xiàng)目預(yù)算安排為6,163,000.00元，截至2018年8月31日，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行金額為3,459,382.50元，執(zhí)行率為56.13%，三、項(xiàng)目所包含子項(xiàng)目名稱和產(chǎn)出類績(jī)效指標(biāo)完成情況截至2018年8月31日，子項(xiàng)目產(chǎn)出情況如下：（1）污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：項(xiàng)目名稱年度檢查次數(shù)實(shí)際檢查次數(shù)完成比例發(fā)現(xiàn)問題數(shù)已整改數(shù)整改率現(xiàn)有污染源單位（第一批）41633680.77%64729345.29%現(xiàn)有污染源單位（第二批）41429270.53%29613645.95%固廢及其他專項(xiàng)檢查120120100.00%50432965.28%合計(jì)95074878.74%144775852.38%

（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：<![endif]>項(xiàng)目名稱工作內(nèi)容年度監(jiān)測(cè)工作量實(shí)際完成監(jiān)測(cè)工作量實(shí)際完成率VOCs項(xiàng)目VOCs排放單位56家（6家重點(diǎn)）99孔次50戶87孔次87.88%脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）332臺(tái)135臺(tái)40.66%污染源、環(huán)境質(zhì)量（第一批）新建污染源監(jiān)測(cè)20戶次12戶次60.00%地表水?dāng)嗝?6斷面12次26斷面：8次66.67%非道路移動(dòng)機(jī)械200臺(tái)120臺(tái)60.00%加油站及儲(chǔ)油庫21戶次4戶次19.05%污染源、環(huán)境質(zhì)量（第二批）國(guó)控重金屬?gòu)U水排放單位11家單位24次11家單位14次58.33%噪聲點(diǎn)位121個(gè)（網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)位）各1次121個(gè)點(diǎn)位各1次100.00%45個(gè)（交通、區(qū)域、功能區(qū)點(diǎn)位）2、5、8、11月共4次45個(gè)點(diǎn)位2、5、8月共3次75.00%國(guó)控地表水?dāng)嗝?斷面每月1次，共12次9斷面：8次66.67%總體監(jiān)測(cè)完成率（平均值）：63.43%。

四、項(xiàng)目跟蹤結(jié)果判定2018年污染源第三方輔助監(jiān)管項(xiàng)目運(yùn)行基本正常。五、項(xiàng)目存在問題概述1、對(duì)監(jiān)測(cè)工作階段性成果的定期匯總有所延遲第三機(jī)構(gòu)能夠按時(shí)提交相關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，但由于環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)年度監(jiān)測(cè)工作采取的是年終匯總統(tǒng)計(jì)的方法，在日常工作中，對(duì)于第三方機(jī)構(gòu)提交的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，分散在各個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不便于及時(shí)準(zhǔn)確的掌握項(xiàng)目總體完成情況。2、部分子項(xiàng)目的完成率偏低污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，督促相關(guān)企業(yè)整改的力度還有待加強(qiáng)，截至8月底對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改率稍偏低。污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：其中“脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）”、“加油站及儲(chǔ)油庫”兩個(gè)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，截至8月底，完成率偏低，分別為：40.66%和19.05%。

污染源第三方輔助監(jiān)管項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)報(bào)告

一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目立項(xiàng)程序和依據(jù)1、項(xiàng)目背景歷經(jīng)“十二五”期間的努力，生態(tài)環(huán)境保護(hù)取得了明顯成效。然而由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量仍無法跟上人民群眾的需求與期待，多階段、多領(lǐng)域、多類型生態(tài)環(huán)境問題交織。其中，工業(yè)污染物排放量大面廣，環(huán)境污染重，仍是我國(guó)生態(tài)環(huán)境建設(shè)的突出問題之一。隨著社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)工作的關(guān)注度不斷提高，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了新的兩高司法解釋及新《環(huán)保法》、新《大氣污染防治法》等法律法規(guī)，以及一系列污染排放新標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各地政府環(huán)境監(jiān)管和企業(yè)環(huán)境管理形成了新形勢(shì)下新常態(tài)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。國(guó)家層面政策要求：在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2016〕65號(hào)）文中就提出了：實(shí)施工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃。各地要加強(qiáng)對(duì)工業(yè)污染源的監(jiān)督檢查，全面推進(jìn)“雙隨機(jī)”抽查制度，實(shí)施環(huán)境信用顏色評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)探索實(shí)施企業(yè)超標(biāo)排放計(jì)分量化管理。對(duì)污染物排放超標(biāo)或者重點(diǎn)污染物排放超總量的企業(yè)予以“黃牌”警示，限制生產(chǎn)或停產(chǎn)整治；對(duì)整治后仍不能達(dá)到要求且情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)予以“紅牌”處罰，限期停業(yè)、關(guān)閉。自2017年起，地方各級(jí)人民政府要制定本行政區(qū)域工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃，確定年度工作目標(biāo)，每季度向社會(huì)公布“黃牌”、“紅牌”企業(yè)名單。為貫徹落實(shí)“環(huán)保十三五規(guī)劃”的戰(zhàn)略方針，環(huán)境保護(hù)部于2016年發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃的通知》（環(huán)環(huán)監(jiān)[2016]172號(hào)），要求各級(jí)環(huán)保部門通過選取產(chǎn)排污量大、已制定行業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，或發(fā)放排污許可證的行業(yè)優(yōu)先重點(diǎn)實(shí)施檢查監(jiān)測(cè)工作，對(duì)查出的問題，建立整改臺(tái)賬，實(shí)行閉環(huán)管理，全面整改到位，通過重點(diǎn)帶動(dòng)一般，推動(dòng)工業(yè)污染源實(shí)現(xiàn)全面達(dá)標(biāo)排放\o""[1]。市級(jí)層面政策要求：根據(jù)《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》以及環(huán)保部發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃的通知》的相關(guān)要求，在《環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)“十三五”規(guī)劃》（滬府發(fā)〔2016〕91號(hào)）中也提出：制定實(shí)施工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)計(jì)劃。對(duì)不能達(dá)標(biāo)排放的企業(yè)一律停產(chǎn)整頓，限期治理后仍不能達(dá)到要求的依法關(guān)閉。督促企業(yè)履行自行監(jiān)測(cè)、自證守法的基本責(zé)任，建立環(huán)境管理臺(tái)賬制度，開展自行監(jiān)測(cè)或委托第三方監(jiān)測(cè)，如實(shí)向環(huán)保部門申報(bào)并向社會(huì)公開。排查并公布未達(dá)標(biāo)工業(yè)污染源名單，設(shè)立企業(yè)環(huán)保違法曝光臺(tái)。為貫徹落實(shí)國(guó)家、市級(jí)部署的工作要求，結(jié)合本市實(shí)際情況，2017年制定了《工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃實(shí)施方案》（滬環(huán)?？俒2017]83號(hào)），要求各區(qū)確定重點(diǎn)行業(yè)工業(yè)污染源名錄，匯總排污許可證核發(fā)、日常監(jiān)管、違法案件查處、污染源在線監(jiān)測(cè)、監(jiān)督監(jiān)測(cè)等材料，全面排查工業(yè)污染源超標(biāo)排放、偷排偷放等問題，開展補(bǔ)充調(diào)查和監(jiān)測(cè)，切實(shí)掌握超標(biāo)排放企業(yè)清單及存在問題。鼓勵(lì)開展“專業(yè)查污”，引入第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)污染物排放情況進(jìn)行評(píng)估。2、項(xiàng)目立項(xiàng)目前經(jīng)過“五違”整治以及環(huán)保違法違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目清理工作，已關(guān)停大批“小散亂污”企業(yè)，但全區(qū)工業(yè)污染源單位仍然眾多，且其中不乏化工、醫(yī)藥、噴涂等高污染單位，以及涉危、涉重等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單位。另一方面，對(duì)這些污染源的監(jiān)管，能依靠的環(huán)保監(jiān)管力量十分有限，即使通過借助街鎮(zhèn)力量實(shí)施污染源分級(jí)管理，也只能部分解決污染源監(jiān)管覆蓋率不足的問題，對(duì)于重點(diǎn)、特殊污染源以及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控能力依然不足。為了貫徹國(guó)家級(jí)、市級(jí)文件精神，切實(shí)推動(dòng)工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放，在制定的《生態(tài)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)“十三五”規(guī)劃》（閔府發(fā)〔2016〕36號(hào)）中提出：健全區(qū)域環(huán)境監(jiān)管體系，深化分級(jí)管理機(jī)制，重點(diǎn)推進(jìn)工業(yè)園區(qū)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)管，堅(jiān)持依法整治、從嚴(yán)執(zhí)法，加強(qiáng)對(duì)浪費(fèi)能源資源、違法排污、破壞生態(tài)環(huán)境的執(zhí)法監(jiān)察，探索和建立監(jiān)管、監(jiān)察、監(jiān)測(cè)新機(jī)制、新模式。2017年上半年，認(rèn)真研究委托第三方機(jī)構(gòu)開展第三方輔助監(jiān)管工作方案，首次向區(qū)政府申請(qǐng)政府購(gòu)買污染源第三方輔助監(jiān)管服務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)。2017年6月，人民政府同意區(qū)制定的《實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案》，并于6月26日印發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案>的通知》（閔府辦發(fā)【2017】62號(hào)）。其后，于2017年8月完成了2017年下半年第三方輔助檢查招投標(biāo)，同月正式啟動(dòng)2017年的第三方輔助檢查工作。2017年12月5日完成了當(dāng)年制定的工作量。2018年，為了繼續(xù)落實(shí)上述工作方案及相關(guān)文件精神，進(jìn)一步規(guī)范本區(qū)污染源環(huán)境管理、提升污染源監(jiān)管質(zhì)量，彌補(bǔ)監(jiān)管力量不足，保障工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)計(jì)劃的實(shí)施，環(huán)境保護(hù)局設(shè)立了“2018年污染源第三方輔助監(jiān)管項(xiàng)目”，委托專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)區(qū)內(nèi)污染源單位開展輔助檢查與監(jiān)測(cè)。3、立項(xiàng)依據(jù)（1）總體戰(zhàn)略規(guī)劃《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》（國(guó)發(fā)[2016]65號(hào)）《環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)“十三五”規(guī)劃》（滬府發(fā)[2016]91號(hào)）《生態(tài)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)“十三五”規(guī)劃》（閔府發(fā)[2016]36號(hào)）（2）具體立項(xiàng)文件《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)<控制污染物排放許可制實(shí)施方案>的通知》（國(guó)辦發(fā)[2016]81號(hào)）《關(guān)于實(shí)施工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃的通知》（環(huán)環(huán)監(jiān)[2016]172號(hào)）《環(huán)境保護(hù)局關(guān)于印發(fā)<工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計(jì)劃實(shí)施方案>的通知》（滬環(huán)?？俒2017]83號(hào)）《人民政府辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案>的通知》（閔府辦發(fā)[2017]62號(hào)）（二）項(xiàng)目要解決的主要問題、項(xiàng)目整體績(jī)效目標(biāo)、目標(biāo)完成計(jì)劃和現(xiàn)階段完成情況1、項(xiàng)目要解決的主要問題根據(jù)國(guó)家、市級(jí)對(duì)污染源管理的新要求，進(jìn)一步規(guī)范污染源環(huán)境管理、提升污染源監(jiān)管質(zhì)量，彌補(bǔ)監(jiān)管力量的不足，保障工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)計(jì)劃的實(shí)施完成。2、項(xiàng)目整體績(jī)效目標(biāo)（1）項(xiàng)目總體目標(biāo)立足本區(qū)污染源監(jiān)管實(shí)際，依托第三方專業(yè)力量，對(duì)污染源單位開展輔助檢查與監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，并指導(dǎo)污染源單位開展污染治理。確保到2019年底，全面完成工業(yè)污染源超標(biāo)問題整治工作，實(shí)現(xiàn)污染源持續(xù)穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放，環(huán)境守法成為常態(tài)。（2）項(xiàng)目具體工作內(nèi)容通過政府購(gòu)買服務(wù)的形式，委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)污染排放量較大、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)性較高、行業(yè)特殊性較強(qiáng)的污染源單位開展現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)重點(diǎn)污染減排因子，以及區(qū)域環(huán)境質(zhì)量開展監(jiān)測(cè)。本項(xiàng)目包含兩個(gè)子項(xiàng)目，具體如下：污染源第三方輔助檢查項(xiàng)目檢查對(duì)象（大類）：重點(diǎn)污染源單位\o""[2]、特殊污染源單位\o""[3]、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單位\o""[4]（上述單位實(shí)際操作分為兩批同時(shí)開展）、危廢規(guī)范化管理專項(xiàng)檢查企業(yè)和其他專項(xiàng)企業(yè)。檢查內(nèi)容：各類企業(yè)環(huán)保手續(xù)辦理情況、生產(chǎn)工藝及污染排放情況、污染治理設(shè)施運(yùn)行情況、排污口達(dá)標(biāo)排放情況、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。污染源第三方輔助監(jiān)測(cè)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：①VOCs（揮發(fā)性有機(jī)物）項(xiàng)目②脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目③污染源環(huán)境質(zhì)量項(xiàng)目（實(shí)際操作分為兩批同時(shí)開展）：重金屬?gòu)U水項(xiàng)目、噪聲項(xiàng)目、地表水?dāng)嗝妗⒎堑缆芬苿?dòng)機(jī)械、加油站及儲(chǔ)油庫、新增污染源監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)內(nèi)容：根據(jù)國(guó)家針對(duì)各項(xiàng)目制定的污染排放標(biāo)準(zhǔn)，比對(duì)企業(yè)實(shí)際排放情況，實(shí)施監(jiān)測(cè)工作，獲取排放數(shù)據(jù)。監(jiān)測(cè)項(xiàng)目涉及的企業(yè)主要按照下發(fā)《2018年工作計(jì)劃》監(jiān)測(cè)名單，選取區(qū)內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。（3）項(xiàng)目具體目標(biāo)一級(jí)目標(biāo)二級(jí)目標(biāo)三級(jí)目標(biāo)目標(biāo)值產(chǎn)出目標(biāo)數(shù)量污染源單位現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋率100%VOCs排放單位監(jiān)測(cè)完成數(shù)62次污染源環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)完成率100%脫硫脫硝鍋爐監(jiān)測(cè)完成數(shù)332次質(zhì)量環(huán)境問題隱患整改閉環(huán)率100%第三方輔助監(jiān)管質(zhì)量抽查率≥10%第三方輔助監(jiān)管成果考核驗(yàn)收率100%監(jiān)測(cè)報(bào)告合格率≥95%監(jiān)測(cè)結(jié)果抽查數(shù)每包件≥1次時(shí)效檢查工作開展及時(shí)率100%檢查報(bào)告完成及時(shí)率100%監(jiān)測(cè)工作開展及時(shí)率100%監(jiān)測(cè)報(bào)告完成及時(shí)率100%監(jiān)測(cè)報(bào)告驗(yàn)收及時(shí)率100%效果目標(biāo)社會(huì)效益檢查數(shù)據(jù)利用效果有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)利用效果有效投訴處置率100%影響力目標(biāo)滿意度企業(yè)滿意度≥85%

3、目標(biāo)完成計(jì)劃和現(xiàn)階段完成情況區(qū)根據(jù)《實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案》針對(duì)兩個(gè)子項(xiàng)目分別制定了相關(guān)的工作計(jì)劃，現(xiàn)階段完成情況如下：（1）污染源第三方輔助檢查項(xiàng)目具體工作內(nèi)容計(jì)劃實(shí)施時(shí)間實(shí)際實(shí)施時(shí)間階段性目標(biāo)實(shí)際完成情況制定2018年第三方輔助檢查工作計(jì)劃，啟動(dòng)招投標(biāo)工作2017年11月2017年12月啟動(dòng)項(xiàng)目招投標(biāo)完成計(jì)劃制定啟動(dòng)招投標(biāo)通過公開招投標(biāo)確定第三方機(jī)構(gòu)，召開區(qū)、第三方機(jī)構(gòu)、被檢查企業(yè)三方會(huì)議，完成前期準(zhǔn)備工作2017年12月底2018年1月底確定中標(biāo)單位項(xiàng)目分三個(gè)包件，于1月底選定中標(biāo)單位：包件1：上海綠然環(huán)境信息技術(shù)有限公司包件2：上海艾維仕環(huán)境科技發(fā)展有限公司包件3：英格爾檢測(cè)技術(shù)服務(wù)（上海）有限公司全面啟動(dòng)第三方輔助檢查工作，第三方機(jī)構(gòu)定期報(bào)送工作月報(bào)、季報(bào)2018年1月初2018年2月初啟動(dòng)檢查工作按計(jì)劃進(jìn)度有序推進(jìn)工作。并每月提交相關(guān)報(bào)表。完成第三方輔助檢查工作量50%，第三方機(jī)構(gòu)報(bào)送工作半年報(bào)2018年6月底2018年6月底完成半年工作量上半年工作完成后提交了相關(guān)總結(jié)報(bào)表。全面完成第三方輔助檢查工作，第三方機(jī)構(gòu)報(bào)送工作總結(jié)，區(qū)完成項(xiàng)目考核驗(yàn)收2018年12月尚在實(shí)施過程中全面完成年度檢查工作尚在實(shí)施過程中

（2）污染源第三方輔助監(jiān)測(cè)項(xiàng)目具體工作內(nèi)容計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)際完成時(shí)間階段性目標(biāo)實(shí)際完成情況開展網(wǎng)上招投標(biāo)工作2017年11月2018年1月啟動(dòng)項(xiàng)目招投標(biāo)完成計(jì)劃制定啟動(dòng)招投標(biāo)通過公開招投標(biāo)確定第三方機(jī)構(gòu)，完成前期準(zhǔn)備工作2017年12月底2018年2月初確定中標(biāo)單位項(xiàng)目分五個(gè)包件，于1月底選定中標(biāo)單位：包件1：英格爾檢測(cè)技術(shù)服務(wù)（上海）有限公司包件2：上海中證檢測(cè)技術(shù)有限公司包件3：上海晉欣檢測(cè)技術(shù)有限公司包件4：上海華測(cè)品標(biāo)檢測(cè)技術(shù)有限公司包件5：上海威正測(cè)試技術(shù)有限公司啟動(dòng)第三方輔助監(jiān)測(cè)，第三方機(jī)構(gòu)定期報(bào)送工作月報(bào)、季報(bào)2018年1月初2018年2月啟動(dòng)監(jiān)測(cè)工作按計(jì)劃進(jìn)度有序推進(jìn)工作。并每月提交監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。全面完成第三方輔助監(jiān)測(cè)工作，第三方機(jī)構(gòu)報(bào)送工作總結(jié)，區(qū)完成驗(yàn)收2018年12月尚在實(shí)施過程中全面完成年度檢查工作尚在實(shí)施過程中

（三）項(xiàng)目實(shí)施組織管理情況1、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)該項(xiàng)目涉及的相關(guān)各方如下：（1）區(qū)財(cái)政局：負(fù)責(zé)項(xiàng)目的預(yù)算資金安排和資金使用監(jiān)督工作。（2）區(qū)：區(qū)負(fù)責(zé)第三方委托機(jī)構(gòu)的選擇與評(píng)估，以及第三方檢查工作的協(xié)助協(xié)調(diào)與執(zhí)法閉環(huán)工作，具體工作內(nèi)容如下：①確定委托檢查、監(jiān)測(cè)的單位名單、頻次、內(nèi)容及相關(guān)要求；②選擇第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，并簽訂服務(wù)合同；③協(xié)助第三方機(jī)構(gòu)做好檢查、監(jiān)測(cè)相關(guān)協(xié)調(diào)工作；④根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)上報(bào)的環(huán)境問題及時(shí)開展執(zhí)法檢查，對(duì)未按要求整改的單位依法實(shí)施行政處罰；⑤定期對(duì)第三方機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量進(jìn)行抽查評(píng)估。（3）實(shí)施檢查、監(jiān)測(cè)的第三方機(jī)構(gòu)：第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)的要求及簽訂的合同，主要涉及以下幾方面工作內(nèi)容：①根據(jù)區(qū)確定的單位名單、頻次、內(nèi)容及相關(guān)要求，制定具體的檢查、監(jiān)測(cè)計(jì)劃；②對(duì)檢查、監(jiān)測(cè)單位采取查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題向被檢查單位書面提出整改意見建議和整改期限，并對(duì)問題隱患跟蹤復(fù)查，直至隱患清除；③對(duì)拒不改正環(huán)境問題的單位，及時(shí)報(bào)區(qū)跟進(jìn)執(zhí)法處理，必要時(shí)為執(zhí)法調(diào)查提供資料與技術(shù)支持；④檢查、監(jiān)測(cè)過程中嚴(yán)格按照法律法規(guī)開展，對(duì)結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；⑤保留開展過程中的資料，逐一建立和維護(hù)企業(yè)環(huán)境檔案；⑥匯總分析檢查情況，定期形成報(bào)告并報(bào)送區(qū)。（4）被檢查、監(jiān)測(cè)單位：配合區(qū)、第三方檢查、監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)開展污染源檢查、監(jiān)測(cè)工作，提供必要的資料與檢查、監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題及時(shí)作出整改。2、項(xiàng)目實(shí)施管理制度為規(guī)范環(huán)境保護(hù)局污染源第三方輔助檢查、監(jiān)測(cè)工作的管理，環(huán)境保護(hù)局就檢查、監(jiān)測(cè)工作分別制定了相關(guān)的管理辦法。（1）污染源第三方輔助檢查管理辦法（試行）本辦法主要對(duì)委托的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)符合的基本條件做出了規(guī)范，并對(duì)接受委托后應(yīng)當(dāng)履行的工作義務(wù)以及相應(yīng)的工作內(nèi)容、檔案建立標(biāo)準(zhǔn)、考核相關(guān)工作和其他相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了明確。項(xiàng)目工作流程如下：（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)管理辦法（試行）本辦法主要對(duì)第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行了具體說明，對(duì)資金來源、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)、招投標(biāo)采購(gòu)過程進(jìn)行了規(guī)范。并對(duì)具體工作實(shí)施過程中的各個(gè)參與方（第三方委托監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、區(qū)環(huán)境保護(hù)局、監(jiān)測(cè)站質(zhì)量管理室）的工作職責(zé)提出了明確要求。項(xiàng)目工作流程如下：3、項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度項(xiàng)目按照制定的《財(cái)務(wù)管理制度》執(zhí)行項(xiàng)目：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制項(xiàng)目預(yù)算，最終由結(jié)算中心匯總、經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議研究后報(bào)送區(qū)財(cái)政局，結(jié)算中心根據(jù)區(qū)財(cái)政局的預(yù)算批復(fù)，將批復(fù)內(nèi)容下達(dá)。項(xiàng)目經(jīng)辦人根據(jù)下達(dá)的預(yù)算批復(fù)填寫專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)單，報(bào)財(cái)務(wù)審核分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交有關(guān)人員辦理政府采購(gòu)手續(xù)，工作驗(yàn)收完畢，經(jīng)辦人憑原始發(fā)票、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)單等填寫報(bào)銷單，由部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審核財(cái)務(wù)復(fù)核，報(bào)單位法人審批?！表?xiàng)目資金流程圖如下：4、項(xiàng)目招投標(biāo)管理制度本項(xiàng)目按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，依據(jù)政府采購(gòu)的流程、標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)操作方式，并結(jié)合《中華人民共和國(guó)財(cái)政部令第87號(hào)——政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》執(zhí)行公開招投標(biāo)，與中標(biāo)服務(wù)供應(yīng)商簽訂服務(wù)合同，并根據(jù)具體工作內(nèi)容簽訂補(bǔ)充合同，進(jìn)一步完善工作內(nèi)容及考核要求。5、項(xiàng)目考核管理制度為強(qiáng)化第三方機(jī)構(gòu)的履職履責(zé)意識(shí)以及本項(xiàng)目的工作質(zhì)量，以確保污染源第三方輔助檢查、監(jiān)測(cè)工作正常推進(jìn)并取得實(shí)效，環(huán)境保護(hù)局分別針對(duì)檢查、監(jiān)測(cè)工作制定了相應(yīng)的考核評(píng)估辦法。（1）污染源第三方輔助檢查考核評(píng)估辦法采取材料審閱、現(xiàn)場(chǎng)抽查、訪問座談等方式，主要針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、材料與檔案情況以及服務(wù)態(tài)度和廉潔從業(yè)情況等方面，進(jìn)行年終綜合評(píng)定，并量化計(jì)分。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題與不足及時(shí)向第三方機(jī)構(gòu)反饋，為第三方輔助檢查工作持續(xù)健康推進(jìn)提供保障。同時(shí)區(qū)會(huì)將考核結(jié)果作為檢查費(fèi)用支付和選擇第三方輔助檢查機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。（考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見附件1：第三方機(jī)構(gòu)輔助檢查工作情況考評(píng)表）（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目質(zhì)量控制計(jì)劃區(qū)環(huán)境監(jiān)測(cè)站首先在項(xiàng)目協(xié)議簽訂一個(gè)月內(nèi)對(duì)每家承包實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行一次實(shí)驗(yàn)室檢查，檢查內(nèi)容包括人員情況、儀器設(shè)備情況、檢測(cè)能力情況等。其次計(jì)劃中明確了各個(gè)委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的后續(xù)考核方式，包括每個(gè)項(xiàng)目的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)提供的樣品種類及數(shù)量等，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)等方式進(jìn)行考核。同時(shí)考核工作分為兩類：日常檢查：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在日常報(bào)告的接收過程中隨時(shí)對(duì)第三方提交的檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)；集中檢查：每家第三方檢測(cè)公司上半年、下半年各抽查比例不少于10%的檢測(cè)報(bào)告，報(bào)告編號(hào)由監(jiān)測(cè)站決定，被抽查的報(bào)告必須提供全部原始記錄。

（四）項(xiàng)目預(yù)算安排和預(yù)算執(zhí)行情況本項(xiàng)目資金全額由區(qū)級(jí)財(cái)政資金構(gòu)成，年初預(yù)算安排資金總額為6,163,000.00元。截至2018年8月31日，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行金額為3,459,382.50元，執(zhí)行率為56.13%。

1、項(xiàng)目預(yù)算編制情況2018年項(xiàng)目預(yù)算編制如下：（1）污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：子項(xiàng)目項(xiàng)目明細(xì)數(shù)量單價(jià)金額污染源第三方委托檢查項(xiàng)目現(xiàn)有污染源單位（第一批）4163,370.191,402,000.00現(xiàn)有污染源單位（第二批）4143,446.861,427,000.00固廢及其他專項(xiàng)檢查單位1203,500.00420,000.00合計(jì)950

3,249,000.00

2018年度子項(xiàng)目“污染源第三方委托檢查”中的數(shù)量部分，主要依據(jù)2017年制定的《實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案》，2018年的檢查工作量由2017年的284家企業(yè)—631家次上升為了300家企業(yè)—950家次。其中對(duì)現(xiàn)有污染源單位的檢查工作分兩批同時(shí)開展。單價(jià)部分，一方面參考本子項(xiàng)目2017年度預(yù)算支出情況：2017年工作量631家次，支付210.30萬元，平均單價(jià)3,332.81元/家次；另一方面根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)確定。

（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目子項(xiàng)目項(xiàng)目名稱具體內(nèi)容數(shù)量頻次（次/年）金額污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目VOCs項(xiàng)目VOCs排放單位6家（重點(diǎn)）2620,000.0056家1脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）332臺(tái)11,090,000.00污染源、環(huán)境質(zhì)量（第一批）污染源監(jiān)測(cè)20戶次1386,000.00地表水?dāng)嗝?6斷面12103,000.00非道路移動(dòng)機(jī)械200臺(tái)1220,000.00加油站及儲(chǔ)油庫21戶次1241,000.00小計(jì)

950,000.00污染源、環(huán)境質(zhì)量（第二批）國(guó)控重金屬?gòu)U水排放單位1124130,000.00噪聲點(diǎn)位121個(gè)（網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)位）148,000.0040個(gè)（交通、區(qū)域、功能區(qū)點(diǎn)位）4國(guó)控地表水?dāng)嗝?1276,000.00小計(jì)254,000.00合計(jì)2,914,000.00

2018年度子項(xiàng)目“污染源第三方委托監(jiān)測(cè)”中的明細(xì)數(shù)量，主要依據(jù)年度環(huán)境監(jiān)測(cè)工作計(jì)劃制定；其中對(duì)“污染源、環(huán)境質(zhì)量各項(xiàng)目”的監(jiān)測(cè)工作分兩批同時(shí)開展。價(jià)格主要依據(jù)市物價(jià)局滬價(jià)費(fèi)（2005）51號(hào)及《經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)匯總表》的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)確定。上述兩個(gè)子項(xiàng)目2018年預(yù)算安排共計(jì)：6,163,000.00元。

（五）項(xiàng)目所包含子項(xiàng)目的內(nèi)容、預(yù)算安排、預(yù)算執(zhí)行情況、子項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出效果類指標(biāo)、產(chǎn)出類指標(biāo)的完成計(jì)劃及現(xiàn)階段完成情況1、項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況

（1）項(xiàng)目近年預(yù)算執(zhí)行情況本項(xiàng)目于2017年年中新增預(yù)算并首次執(zhí)行，2017年預(yù)算執(zhí)行明細(xì)情況如下：

2017年預(yù)算執(zhí)行明細(xì)情況單位：元子項(xiàng)目名稱明細(xì)內(nèi)容預(yù)算金額執(zhí)行金額執(zhí)行率污染源第三方輔助委托檢查新建污染源單位及其他專項(xiàng)檢查單位460,000.00370,000.0080.43%現(xiàn)有污染源單位第一批823,100.00823,000.0099.99%現(xiàn)有污染源單位第二批916,900.00910,000.0099.25%小計(jì)2,200,000.002,103,000.0095.59%污染源第三方輔助委托監(jiān)測(cè)VOCs排放單位620,000.00598,000.0096.45%地表水監(jiān)測(cè)斷面40,000.0039,000.0097.50%噪聲監(jiān)測(cè)點(diǎn)位15,001.0014,000.0093.33%脫硫脫硝鍋爐1,089,999.001,017,522.0093.35%新建污染源單位450,000.00445,405.0098.98%重點(diǎn)廢水排放單位65,000.0064,000.0098.46%小計(jì)2,280,000.002,177,927.0095.52%合計(jì)4,480,000.004,280,927.0095.56%

（2）2018年預(yù)算執(zhí)行情況2018年度污染源第三方監(jiān)管項(xiàng)目預(yù)算安排為6,163,000.00元，截至2018年8月31日，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行金額為3,459,382.50元，執(zhí)行率為56.13%，具體明細(xì)內(nèi)容如下：?jiǎn)挝唬涸禹?xiàng)目名稱項(xiàng)目明細(xì)預(yù)算金額合同金額實(shí)付金額預(yù)算執(zhí)行率合同執(zhí)行率污染源第三方委托檢查子項(xiàng)目現(xiàn)有污染源單位（第一批）1,402,000.001,401,800.00981,260.0069.99%70.00%現(xiàn)有污染源單位（第二批）1,427,000.001,355,000.00948,500.0066.47%70.00%固廢及其他專項(xiàng)檢查420,000.00418,000.00292,600.0069.67%70.00%小計(jì)3,249,000.003,174,800.002,222,360.0068.40%70.00%污染源第三方委托監(jiān)測(cè)子項(xiàng)目VOCs項(xiàng)目620,000.00617,720.00308,860.0049.82%50.00%污染源、環(huán)境質(zhì)量（第一批）950,000.00942,000.00278,500.0029.32%29.56%污染源、環(huán)境質(zhì)量（第二批）254,000.00248,648.00124,324.0048.95%50.00%脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目1,090,000.001,050,677.00525,338.5048.20%50.00%小計(jì)2,914,000.002,859,045.001,237,022.5042.45%43.27%合計(jì)6,163,000.006,033,845.003,459,382.5056.13%57.33%其中：①

污染源第三方委托檢查子項(xiàng)目：分設(shè)三個(gè)包件，通過公開招投標(biāo)，選定了三家單位承擔(dān)此次檢查任務(wù)：現(xiàn)有污染源單位（第一批）：上海綠然環(huán)境信息技術(shù)有限公司現(xiàn)有污染源單位（第二批）：上海艾維仕環(huán)境科技發(fā)展有限公司固廢及其他專項(xiàng)檢查：英格爾檢測(cè)技術(shù)服務(wù)（上海）有限公司根據(jù)合同條款，完成整體工作量的一半后，支付合同金額的70%。②

污染源第三方委托監(jiān)測(cè)子項(xiàng)目：分設(shè)五個(gè)包件，通過公開招投標(biāo)，選定了五家單位承擔(dān)此次檢查任務(wù)（五家單位均具備《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書》）：VOCs項(xiàng)目：英格爾檢測(cè)技術(shù)服務(wù)（上海）有限公司脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目1：上海中證檢測(cè)技術(shù)有限公司脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目2：上海晉欣檢測(cè)技術(shù)有限公司污染源、環(huán)境質(zhì)量（第一批）：上海華測(cè)品標(biāo)檢測(cè)技術(shù)有限公司污染源、環(huán)境質(zhì)量（第二批）：上海威正測(cè)試技術(shù)有限公司根據(jù)合同條款，訂立合同后支付總價(jià)款50%，其中：“污染源、環(huán)境質(zhì)量（第一批）”項(xiàng)目根據(jù)合同約定總價(jià)94.2萬元，其中子任務(wù)“新建污染源監(jiān)測(cè)”合約價(jià)38.5（暫定，最終經(jīng)考核驗(yàn)收按實(shí)結(jié)算，總價(jià)不超過合約價(jià)）；其余子任務(wù)合約價(jià)55.7萬元，訂立合同后支付總價(jià)款50%即27.85萬元。

2、產(chǎn)出類指標(biāo)的完成計(jì)劃及現(xiàn)階段完成情況截至8月31日，兩個(gè)子項(xiàng)目完成情況：（1）污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：項(xiàng)目名稱年度檢查次數(shù)實(shí)際檢查次數(shù)完成比例發(fā)現(xiàn)問題數(shù)已整改數(shù)整改率現(xiàn)有污染源單位（第一批）41633680.77%64729345.29%現(xiàn)有污染源單位（第二批）41429270.53%29613645.95%固廢及其他專項(xiàng)檢查120120100.00%50432965.28%合計(jì)95074878.74%144775852.38%其中檢查完成率符合工作進(jìn)度，但問題整改率稍偏低。（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：<![endif]>項(xiàng)目名稱工作內(nèi)容要求監(jiān)測(cè)工作量實(shí)際完成監(jiān)測(cè)工作量實(shí)際完成率VOCs項(xiàng)目VOCs排放單位56家（6家重點(diǎn)）99孔次50戶87孔次87.88%脫硫脫硝鍋爐項(xiàng)目脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）332臺(tái)135臺(tái)40.66%污染源、環(huán)境質(zhì)量（第一批）新建污染源監(jiān)測(cè)20戶次12戶次60.00%地表水?dāng)嗝?6斷面12次26斷面：8次66.67%非道路移動(dòng)機(jī)械200臺(tái)120臺(tái)60.00%加油站及儲(chǔ)油庫21戶次4戶次19.05%污染源、環(huán)境質(zhì)量（第二批）國(guó)控重金屬?gòu)U水排放單位11家單位24次11家單位14次58.33%噪聲點(diǎn)位121個(gè)（網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)位）各1次121個(gè)點(diǎn)位各1次100.00%45個(gè)（交通、區(qū)域、功能區(qū)點(diǎn)位）2、5、8、11月共4次45個(gè)點(diǎn)位2、5、8月共3次75.00%國(guó)控地表水?dāng)嗝?斷面每月1次，共12次9斷面：8次66.67%總體監(jiān)測(cè)完成率（平均值）：63.43%，符合工作進(jìn)度要求，但其中“脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）”、“加油站及儲(chǔ)油庫”兩個(gè)項(xiàng)目完成率稍偏低。

二、項(xiàng)目完成情況及偏差分析（一）投入類指標(biāo)完成情況及偏差分析一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)完成情況投入A項(xiàng)目立項(xiàng)A1項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性A11好績(jī)效目標(biāo)質(zhì)量A12好資金落實(shí)A2預(yù)算執(zhí)行準(zhǔn)確率A21好

A11項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性-好2018年污染源第三方輔助監(jiān)管項(xiàng)目主要依照“十三五”規(guī)劃文件的精神以及國(guó)家環(huán)保部和對(duì)“全面達(dá)標(biāo)排放”工作的要求，結(jié)合區(qū)內(nèi)《實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案》工作要求而設(shè)立。本項(xiàng)目與職能相一致。項(xiàng)目委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作，彌補(bǔ)監(jiān)管力量的不足，保障工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)計(jì)劃的實(shí)施完成，從長(zhǎng)遠(yuǎn)上推動(dòng)一套完整的企業(yè)環(huán)境管理認(rèn)證和評(píng)價(jià)體系建立。

A12績(jī)效目標(biāo)質(zhì)量-好本項(xiàng)目設(shè)立的明細(xì)績(jī)效目標(biāo)如下：一級(jí)目標(biāo)二級(jí)目標(biāo)三級(jí)目標(biāo)目標(biāo)值產(chǎn)出目標(biāo)數(shù)量污染源單位現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋率100%VOCs排放單位監(jiān)測(cè)完成數(shù)62次污染源環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)完成率100%脫硫脫硝鍋爐監(jiān)測(cè)完成數(shù)332次質(zhì)量環(huán)境問題隱患整改閉環(huán)率100%第三方輔助監(jiān)管質(zhì)量抽查率≥10%第三方輔助監(jiān)管成果考核驗(yàn)收率100%監(jiān)測(cè)報(bào)告合格率≥95%監(jiān)測(cè)結(jié)果抽查數(shù)每包件≥1次時(shí)效檢查工作開展及時(shí)率100%檢查報(bào)告完成及時(shí)率100%監(jiān)測(cè)工作開展及時(shí)率100%監(jiān)測(cè)報(bào)告完成及時(shí)率達(dá)到100%監(jiān)測(cè)報(bào)告驗(yàn)收及時(shí)率100%效果目標(biāo)社會(huì)效益檢查數(shù)據(jù)利用效果有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)利用效果有效投訴處置率100%影響力目標(biāo)滿意度企業(yè)滿意度≥85%

本項(xiàng)目從數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效、社會(huì)效益與滿意度多方面分別設(shè)置了相應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)，且相應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)與本項(xiàng)目工作內(nèi)容有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，績(jī)效目標(biāo)量化度高。

A21預(yù)算執(zhí)行準(zhǔn)確率-好2018年度污染源第三方監(jiān)管項(xiàng)目預(yù)算安排為6,163,000.00元，截至2018年8月31日，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行金額為3,459,382.50元，執(zhí)行率為56.13%，各子項(xiàng)目預(yù)算編制依據(jù)充分，資金支付均能按照所設(shè)立的合同條款執(zhí)行。

（二）過程類指標(biāo)完成情況及偏差分析一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)完成情況過程B業(yè)務(wù)管理B1工作計(jì)劃完整性B11好工作計(jì)劃執(zhí)行準(zhǔn)確性B12好項(xiàng)目管理制度建立與執(zhí)行B13好財(cái)務(wù)管理B2財(cái)務(wù)管理制度建立與執(zhí)行B21好

B11工作計(jì)劃完整性-好環(huán)境保護(hù)局為保障本項(xiàng)目的實(shí)施，分別針對(duì)檢查子項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)子項(xiàng)目各自制定了工作計(jì)劃表，其中包括了具體工作內(nèi)容、對(duì)應(yīng)的工作目標(biāo)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

B12工作計(jì)劃執(zhí)行準(zhǔn)確性-好各項(xiàng)工作總體上按照計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行開展，并按照《實(shí)施污染源第三方輔助監(jiān)管工作方案》以及與簽訂的合同條款，及時(shí)完成相應(yīng)的工作目標(biāo)。

B13項(xiàng)目管理制度建立與執(zhí)行-較好1、污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：總體上根據(jù)《污染源第三方輔助檢查管理辦法》等制度，要求第三方機(jī)構(gòu)做好前期準(zhǔn)備，包括成立檢查工作組，制定實(shí)施方案等，并成立檢查工作組。組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，主要以現(xiàn)場(chǎng)資料查閱和現(xiàn)場(chǎng)情況檢查為主要方式開展，真實(shí)全面規(guī)范記錄檢查情況，要求兩名以上（含兩名）持證檢查人員在檢查記錄上簽名。檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查企業(yè)存在環(huán)境問題隱患的，開出書面建議書明確建議整改時(shí)限，同時(shí)持續(xù)跟蹤復(fù)查，對(duì)環(huán)境問題隱患的發(fā)現(xiàn)和整改實(shí)施閉環(huán)式管理。發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法線索的及時(shí)移交委托方執(zhí)法查處。根據(jù)檢查情況，按要求撰寫和提交月報(bào)等階段性報(bào)告，以及專項(xiàng)報(bào)告、企業(yè)檢查情況報(bào)告等小結(jié)、報(bào)告。但本次評(píng)價(jià)也發(fā)現(xiàn)，對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，督促相關(guān)企業(yè)整改的力度還不夠，使得截至8月底問題整改率稍偏低。2、污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：總體上根據(jù)《污染源第三方委托監(jiān)測(cè)管理辦法》等制度，要求第三方委托監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)制訂委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)方案、質(zhì)量管理計(jì)劃、提供采樣人員、分析人員上崗證信息、項(xiàng)目使用儀器檢定信息、對(duì)重點(diǎn)污染源（一類廢水污染源）采樣人員，并保持分析人員相對(duì)固定。定期召開例會(huì)，及時(shí)通報(bào)質(zhì)量檢查有關(guān)情況、協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。第三方委托監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)及時(shí)提交項(xiàng)目監(jiān)測(cè)結(jié)果。但本次評(píng)價(jià)也發(fā)現(xiàn)，對(duì)于分散的個(gè)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，未能進(jìn)行定期匯總，不便于及時(shí)掌握總體工作進(jìn)度及完成情況。

B21財(cái)務(wù)管理制度建立與執(zhí)行-好項(xiàng)目根據(jù)《財(cái)務(wù)管理制度》執(zhí)行資金管理：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)下達(dá)的預(yù)算批復(fù)填寫專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)單，報(bào)財(cái)務(wù)審核分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交有關(guān)人員辦理政府采購(gòu)手續(xù)，采購(gòu)?fù)戤?，?jīng)辦人憑原始發(fā)票、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)單、政府采購(gòu)表填寫報(bào)銷單，由部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審核財(cái)務(wù)復(fù)核，報(bào)單位法人審批。項(xiàng)目資金嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的用途?？顚Ｓ谩?/p>

（三）產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況及偏差分析一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)完成情況產(chǎn)出C項(xiàng)目產(chǎn)出C1實(shí)際完成率C11較好完成及時(shí)率C12較好質(zhì)量達(dá)標(biāo)率C13較好

C11實(shí)際完成率-較好兩個(gè)子項(xiàng)目完成情況：（1）污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：年度總要求檢查次數(shù)950，截至8月底，已完成748次，完成率78.74%，符合工作進(jìn)度。（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：總體監(jiān)測(cè)完成率：63.43%，符合工作進(jìn)度要求，但其中“脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）”、“加油站及儲(chǔ)油庫”兩個(gè)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目完成率稍偏低為：40.66%和19.05%。

C12完成及時(shí)率-較好兩個(gè)子項(xiàng)目總體按計(jì)劃實(shí)施開展，能夠根據(jù)合同要求的工作進(jìn)度及時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)完成工作量。但也存在個(gè)別項(xiàng)目截至8月底完成率偏低的情況，包括：檢查項(xiàng)目中的“整改工作”，檢測(cè)項(xiàng)目中的“脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）”、“加油站及儲(chǔ)油庫”。

C13質(zhì)量達(dá)標(biāo)率-較好（1）污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：由于項(xiàng)目根據(jù)工作計(jì)劃及《管理辦法》實(shí)施日常質(zhì)量監(jiān)管，從質(zhì)量監(jiān)督結(jié)果來看，第三方機(jī)構(gòu)總體上能按照工作計(jì)劃及合同中約定的工作要求完成任務(wù)，但是在發(fā)現(xiàn)問題的督促整改方面，截至8月底，其整改率稍偏低，為52.38%（發(fā)現(xiàn)問題1447，已整改數(shù)758）。（2）污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：從定期組織的對(duì)第三方委托監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量抽查考核來看，均能按照工作計(jì)劃及合同中約定的技術(shù)條款實(shí)施監(jiān)測(cè)工作。

三、對(duì)項(xiàng)目跟蹤的結(jié)果判定2018年污染源第三方輔助監(jiān)管項(xiàng)目運(yùn)行基本正常。

四、影響項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成的主要問題及對(duì)產(chǎn)出類指標(biāo)完成情況的預(yù)測(cè)存在的問題：1、對(duì)監(jiān)測(cè)工作階段性成果的定期匯總有所延遲第三機(jī)構(gòu)能夠按時(shí)提交相關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，但由于環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)年度監(jiān)測(cè)工作采取的是年終匯總統(tǒng)計(jì)的方法，在日常工作中，對(duì)于第三方機(jī)構(gòu)提交的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，分散在各個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不便于及時(shí)準(zhǔn)確的掌握項(xiàng)目總體完成情況。2、部分子項(xiàng)目的完成率偏低污染源第三方委托檢查項(xiàng)目：對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，督促相關(guān)企業(yè)整改的力度還有待加強(qiáng)，截至8月底對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的整改率稍偏低。污染源第三方委托監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：其中“脫硫脫硝單位（鍋爐、爐窯）”、“加油站及儲(chǔ)油庫”兩個(gè)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，截至8月底，完成率稍偏低為：40.66%和19.05%。

五、建議和改進(jìn)措施1、加強(qiáng)對(duì)監(jiān)測(cè)成果的定期匯總統(tǒng)計(jì)由于項(xiàng)目分為五個(gè)包件，分別由五家第三方機(jī)構(gòu)承接實(shí)施，同時(shí)又分別對(duì)應(yīng)著環(huán)境監(jiān)測(cè)站多名負(fù)責(zé)人對(duì)第三方進(jìn)行管理，因此為了能更準(zhǔn)確且及時(shí)地掌握監(jiān)測(cè)工作的開展進(jìn)度和相關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，建議定期（季度、半年等）對(duì)分散的監(jiān)測(cè)工作成果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，從而能及時(shí)的分析并治理好相關(guān)問題。2、加強(qiáng)部分子項(xiàng)目的工作督促力度對(duì)于檢查項(xiàng)目，最關(guān)鍵的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)該是將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題全部落實(shí)整改，這樣才能確?！拔廴驹慈孢_(dá)標(biāo)”的最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。而監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，由于子項(xiàng)目多，工作量大，管理上本身就存在一定難度，更應(yīng)抓緊督促落實(shí)各子項(xiàng)目的完成進(jìn)度，因此要加強(qiáng)對(duì)于相關(guān)工作的督促力度，進(jìn)一步向第三方機(jī)構(gòu)明確合同規(guī)定的工作求，后續(xù)嚴(yán)格按照合同條款及考核辦法，敦促第三方及時(shí)完成工作。

附件1：第三方機(jī)構(gòu)輔助檢查工作情況考評(píng)表附件2：績(jī)效跟蹤管理評(píng)價(jià)表附件3：工作底稿

六、專家意見修改對(duì)比表

專家意見修改結(jié)果1、對(duì)部分子項(xiàng)目執(zhí)行率較低的原因進(jìn)行補(bǔ)充說明。原報(bào)告中已經(jīng)對(duì)相關(guān)子項(xiàng)目的執(zhí)行率進(jìn)行了說明p22-23，其中各自項(xiàng)目的資金支付均按合同要求進(jìn)行。2、污染源第三方委托監(jiān)測(cè)子項(xiàng)目，訂立合同后支付總價(jià)款50%，是否合理？合同條款的設(shè)定根據(jù)區(qū)和服務(wù)供應(yīng)商共同協(xié)商決定，參