-2-附表1外部報(bào)告序號(hào)報(bào)告名稱報(bào)告主要內(nèi)容報(bào)告期限負(fù)責(zé)部門報(bào)送抄送審批人報(bào)備報(bào)送時(shí)間報(bào)告載體機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)1中國企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)年鑒組稿公司一年發(fā)展情況簡介年報(bào)辦公室財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理每年3、4月郵件、紙質(zhì)2重大事項(xiàng)報(bào)告按照銀監(jiān)局、人行規(guī)定的重大事項(xiàng)發(fā)生情況不定期辦公室XX銀監(jiān)局、人民銀行總經(jīng)理紙質(zhì)3機(jī)構(gòu)概覽公司一年發(fā)展情況年報(bào)辦公室XX銀監(jiān)局總經(jīng)理4月30日前郵件、紙質(zhì)4個(gè)人所得稅明細(xì)申報(bào)每位員工的個(gè)稅情況月報(bào)辦公室西城地稅局總經(jīng)理2、5、8、11月月后15日前系統(tǒng)5人行日報(bào)貸款、貼現(xiàn)、吸收存款數(shù)據(jù)前一個(gè)工作日時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部每個(gè)工作日11點(diǎn)前人行統(tǒng)一數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)6人行旬報(bào)每旬法定存款準(zhǔn)備金余額每旬時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部營業(yè)室總經(jīng)理旬后5日內(nèi)紙質(zhì)文檔7人行月報(bào)第一批資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目月報(bào)月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部總經(jīng)理月后3日內(nèi)人行金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理報(bào)送系統(tǒng)8人行月報(bào)第二批貸款和委托貸款專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部總經(jīng)理月后8日內(nèi)人行金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理報(bào)送系統(tǒng)9人行月報(bào)資產(chǎn)負(fù)債表、業(yè)務(wù)狀況表、損益明細(xì)表月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)處總經(jīng)理月后5日內(nèi)紙質(zhì)文檔10人行季報(bào)季末資本充足率表季度計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部總經(jīng)理季后25日內(nèi)傳真11人行季報(bào)本外幣利潤季報(bào)表季度計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部總經(jīng)理季后18日內(nèi)人行金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理報(bào)送系統(tǒng)12人行月報(bào)地方法人人行金融機(jī)構(gòu)分類匯總表、高風(fēng)險(xiǎn)地方法人銀行業(yè)機(jī)構(gòu)表月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部人行營管部總經(jīng)理每月15日前郵件13企業(yè)所得稅季度納稅申報(bào)表和季度財(cái)務(wù)報(bào)表各季度企業(yè)所得稅繳納情況和財(cái)務(wù)報(bào)表每季度計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX市國稅局總經(jīng)理每季度末次月15日之前XX市國稅局網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)制式表格14納稅人信息采集表納稅人信息采集表每月計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX市國稅局次月15日之前XX市國稅局網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)制式表格15增值稅小規(guī)模納稅人申報(bào)表（營改增）納稅人增值稅相關(guān)信息表每月計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX市國稅局次月15日之前XX市國稅局網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)制式表格16企業(yè)稅負(fù)變化表營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)企業(yè)稅負(fù)變化情況每月計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX市國稅局次月15日之前XX市國稅局網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)制式表格17營業(yè)稅金及附加納稅申報(bào)表各項(xiàng)應(yīng)稅業(yè)務(wù)應(yīng)繳納的營業(yè)稅金及附加明細(xì)每月計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX市地稅局總經(jīng)理次月10日之前XX地方稅務(wù)綜合服務(wù)管理信息系統(tǒng)制式表格18個(gè)人所得稅納稅申報(bào)報(bào)表企業(yè)代扣代繳個(gè)人所得稅應(yīng)納稅額每月計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX市地稅局總經(jīng)理次月10日之前XX地方稅務(wù)綜合服務(wù)管理信息系統(tǒng)制式表格19財(cái)務(wù)狀況表公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況人員基本情況、利潤總額、凈利潤情況每月時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)計(jì)劃財(cái)務(wù)部西城統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)理每月12日前統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)20主要業(yè)務(wù)情況表公司吸收存款、貸款情況每月時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)計(jì)劃財(cái)務(wù)部西城統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)理每月8日前統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)21非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表（1104報(bào)表）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、資本充足率報(bào)表等。月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部XX銀監(jiān)局總經(jīng)理月報(bào)為月后7日內(nèi)；季報(bào)和半年報(bào)為季后18日內(nèi)。專網(wǎng)報(bào)送電子版22金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)月度表、利潤季報(bào)表、資本充足率匯總表、同業(yè)業(yè)務(wù)報(bào)表等月報(bào)、季報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部人民銀行營業(yè)管理部金融穩(wěn)定處總經(jīng)理月報(bào)為月后10日內(nèi)；季報(bào)為季后20日內(nèi)專網(wǎng)報(bào)送電子版23人民幣信貸投放預(yù)估表貸款月度發(fā)送規(guī)模（自營、委貸）月報(bào)信貸業(yè)務(wù)部人民銀行營業(yè)管理部分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理月末紙質(zhì)24人民幣信貸旬報(bào)表貸款規(guī)模（自營、委貸）旬報(bào)信貸業(yè)務(wù)部XX銀監(jiān)局分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理每旬紙質(zhì)25融資性擔(dān)保貸款統(tǒng)計(jì)報(bào)表融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況不定期信貸業(yè)務(wù)部XX銀監(jiān)局分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理郵件26《公司經(jīng)營情況報(bào)告》公司本期經(jīng)營情況季度、半年度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理部XX銀監(jiān)局總經(jīng)理同1104報(bào)表時(shí)間相同季度、半年度郵件，年度郵件＋發(fā)文27風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)自評報(bào)告對公司各類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行自評年報(bào)審計(jì)稽核部XX銀監(jiān)局總經(jīng)理每年12月1日前公文傳輸系統(tǒng)附表2集團(tuán)報(bào)告序號(hào)報(bào)告名稱報(bào)告主要內(nèi)容報(bào)告期限負(fù)責(zé)部門主送抄送審批人報(bào)備報(bào)送時(shí)間報(bào)告載體機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)1董事會(huì)工作報(bào)告董事會(huì)年度主要工作情況年報(bào)辦公室中國交建董事長紙質(zhì)2總經(jīng)理工作報(bào)告總經(jīng)理年度主要工作情況年報(bào)辦公室中國交建總經(jīng)理紙質(zhì)3勞動(dòng)工資月度統(tǒng)計(jì)報(bào)表上月度公司人員及薪酬福利情況月報(bào)辦公室中國交建分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理每月7日前系統(tǒng)、郵件4年度培訓(xùn)工作計(jì)劃年度公司培訓(xùn)工作實(shí)施計(jì)劃年報(bào)辦公室中國交建分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理每年1-2月系統(tǒng)、紙質(zhì)5年度黨內(nèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表公司黨組織及黨員情況統(tǒng)計(jì)、分析年報(bào)辦公室中國交建董事長黨委書記7月系統(tǒng)6黨建、團(tuán)青、工會(huì)年度工作報(bào)告公司黨建、團(tuán)青、工會(huì)工作年度總結(jié)及下一年工作計(jì)劃年報(bào)辦公室中國交建黨委書記1月郵件、紙質(zhì)7各類評優(yōu)推薦材料先進(jìn)事跡材料、申報(bào)表不定期辦公室中國交建黨委書記不定期郵件、紙質(zhì)8黨、政、工、團(tuán)各類活動(dòng)實(shí)施方案活動(dòng)方案不定期辦公室中國交建黨委書記不定期郵件、紙質(zhì)9黨建、團(tuán)青、工會(huì)活動(dòng)新聞稿活動(dòng)新聞不定期辦公室中國交建黨委書記不定期郵件10效能監(jiān)察立項(xiàng)表及立項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表立項(xiàng)數(shù)據(jù)、時(shí)間安排、工作步驟等年報(bào)辦公室中國交建總經(jīng)理3月20日前郵件、紙質(zhì)11八項(xiàng)規(guī)定月報(bào)違反八項(xiàng)規(guī)定情況、查處情況月報(bào)辦公室中國交建監(jiān)察部紀(jì)委書記每月25日前系統(tǒng)12信訪舉報(bào)線索統(tǒng)計(jì)報(bào)表信訪舉報(bào)情況、查處情況月報(bào)辦公室中國交建監(jiān)察部紀(jì)委書記每月25日前系統(tǒng)13企業(yè)年度工作報(bào)告公司大事記、公司主要經(jīng)營活動(dòng)、年度財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)等內(nèi)容年報(bào)辦公室中國交建總經(jīng)理紙質(zhì)14國資委系統(tǒng)監(jiān)管企業(yè)職工薪酬調(diào)查問卷職工上年度薪酬發(fā)放情況年報(bào)辦公室中國交建總經(jīng)理每年8-9月系統(tǒng)15國資委月報(bào)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、月報(bào)補(bǔ)充表月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理月后6日內(nèi)久其16國資委經(jīng)營月報(bào)建筑業(yè)主要經(jīng)營指標(biāo)月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理月后6日內(nèi)久其17外部帶息負(fù)債控制表帶息負(fù)債情況月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理月后6日內(nèi)久其18全面預(yù)算執(zhí)行報(bào)表全面預(yù)算執(zhí)行情況月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理月后8日內(nèi)久其19久其稅務(wù)月報(bào)和分析報(bào)告各項(xiàng)稅金的應(yīng)繳和實(shí)繳金額，并書面分析各月變化情況每月計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理次月8日之前久其20管理報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債、利潤相關(guān)報(bào)表季度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理季度后15日久其21季度報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債、利潤表等季度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理季度后15日久其22季度生產(chǎn)經(jīng)營分析簡報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營分析季度計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理季度后15日紙質(zhì)文檔23預(yù)算統(tǒng)計(jì)報(bào)表公司業(yè)務(wù)狀況、利潤情況公司人員基本情況、利潤總額、凈利潤每月時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)計(jì)劃財(cái)務(wù)部中國交建總經(jīng)理每月8日前股份全面預(yù)算管理系統(tǒng)24內(nèi)部控制自評報(bào)告對內(nèi)部控制的建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)年報(bào)審計(jì)稽核部中國交建總經(jīng)理每年1月底前公文傳輸系統(tǒng)附表3內(nèi)部報(bào)告序號(hào)報(bào)告名稱報(bào)告主要內(nèi)容報(bào)告期限負(fù)責(zé)部門主送抄送審批人報(bào)備報(bào)送時(shí)間報(bào)告載體領(lǐng)導(dǎo)部門1月度工作計(jì)劃表上月公司主要指標(biāo)完成情況、部門月度計(jì)劃安排月報(bào)辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)各部門分管領(lǐng)導(dǎo)每月5號(hào)之前紙質(zhì)2半年會(huì)、年度會(huì)、公司三會(huì)等各類會(huì)議材料各類會(huì)議材料不定期辦公室董事長、公司領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理會(huì)前1-3個(gè)工作日紙質(zhì)3公司黨委會(huì)議文件資料黨委會(huì)議議案、紀(jì)要不定期辦公室黨委成員黨委書記不定期紙質(zhì)4黨、政、工、團(tuán)各類活動(dòng)實(shí)施方案活動(dòng)方案不定期辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)黨委書記不定期紙質(zhì)5各類評優(yōu)推薦材料先進(jìn)事跡材料、申報(bào)表不定期辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)黨委書記不定期郵件、紙質(zhì)6紀(jì)檢監(jiān)察工作要點(diǎn)年度紀(jì)檢監(jiān)察工作年報(bào)辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記3-4月紙質(zhì)7風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測表風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)部總經(jīng)理月后5日紙質(zhì)文檔8資金頭寸周報(bào)各辦和財(cái)務(wù)公司資金狀況每周計(jì)劃財(cái)務(wù)部各領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理每周一紙質(zhì)文檔9月度報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)算執(zhí)行、損益狀況等月度計(jì)劃財(cái)務(wù)部各領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理月后6日紙質(zhì)文檔10信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營情況統(tǒng)計(jì)表信貸業(yè)務(wù)月度經(jīng)營情況月報(bào)信貸業(yè)務(wù)部公司領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)每月5日前紙質(zhì)11月度經(jīng)營計(jì)劃表當(dāng)月信貸經(jīng)營計(jì)劃完成情況及制定下月計(jì)劃數(shù)月報(bào)信貸業(yè)務(wù)部公司領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)每月5日前紙質(zhì)12月度經(jīng)營計(jì)劃表當(dāng)月信貸經(jīng)營計(jì)劃完成情況及制定下月計(jì)劃數(shù)月報(bào)信貸業(yè)務(wù)部公司領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)每月5日前紙質(zhì)13月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)情況月度風(fēng)險(xiǎn)管理部公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門分管領(lǐng)導(dǎo)月后10個(gè)工作日、季后20個(gè)工作日、年后30個(gè)工作日系統(tǒng)14專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告公司規(guī)章制度的健全性、合理性和執(zhí)行的有效性不定期審計(jì)稽核部公司領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門總經(jīng)理不定期系統(tǒng)15績效審計(jì)報(bào)告績效完成情況年報(bào)審計(jì)稽核部公司領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門、代表處總經(jīng)理上半年系統(tǒng)16年度審計(jì)工作總結(jié)與下年工作計(jì)劃年度審計(jì)工作總結(jié)與下年工作計(jì)劃年報(bào)審計(jì)稽核部董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理每年1-2月紙質(zhì)