公司清算部門的工作總結(jié)

一、工作職責(zé)

我們公司清算組的主要工作職責(zé)包括三項(xiàng)：1、負(fù)責(zé)公司全部業(yè)務(wù)的資金、股份等清算，確保零事故、無過失;2、負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)制度的制定與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)章流程的修訂，促進(jìn)流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施掌握有效結(jié)合;加強(qiáng)清算交收業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)掌握;3、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，編制各類報(bào)表，供應(yīng)公司決策參考，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)參謀助手作用。

二、工作總結(jié)

(一)以防為主，完成清算工作零事故、無過失

首先，堅(jiān)持以防為主，強(qiáng)化監(jiān)管，不斷加大根底治理和內(nèi)掌握度建立，在員工中培育良好的事故防范意識(shí);其次，、要求員工按規(guī)定根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定仔細(xì)編制清算報(bào)告，全面、真實(shí)反映本公司清算信息，對(duì)本單位的業(yè)務(wù)資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。通過制度建立、舉辦學(xué)習(xí)專欄、撰寫心得體會(huì)等形式提高員工的職業(yè)操守意識(shí);將事故防范作為全年治理考核的依據(jù)，建立起長效的制度和責(zé)任機(jī)制，從而消退了事故隱患，杜絕了責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，上半年清算工作實(shí)現(xiàn)無任何事故、無差任何錯(cuò)。

(二)健全制度、完成公司流程再造

根據(jù)公司進(jìn)一步建立完備的運(yùn)行制度根底體系的工作要求，仔細(xì)落實(shí)“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一個(gè)流程”治理措施。

1、制定新業(yè)務(wù)根底制度，標(biāo)準(zhǔn)操作行為。依據(jù)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的開展和運(yùn)行，我部將制定完成了《公司集合(定向)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)結(jié)算操作流程》，完善了《公司集合(定向)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)結(jié)算規(guī)章》等制度;同時(shí)，親密關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)動(dòng)向，目前正在組織制定融資融券相關(guān)結(jié)算規(guī)章流程。

2、修訂與完善已開展業(yè)務(wù)的制度與流程，致力流程再造。在進(jìn)展市場(chǎng)調(diào)查論證的根底上，完善了《交易清算部結(jié)算系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)治理細(xì)則》，對(duì)新設(shè)機(jī)構(gòu)、新設(shè)交易單元、開放式基金參數(shù)、結(jié)算系統(tǒng)參數(shù)等各方面進(jìn)展詳細(xì)的操作治理規(guī)定;針對(duì)清算業(yè)務(wù)品種的日趨豐富，不斷修訂了清算流程與業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，健全了流程治理;依據(jù)登記公司對(duì)實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)的新要求，重新修訂了《客戶證券托管登記規(guī)章》及其操作流程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程治理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與實(shí)時(shí)掌握的有效結(jié)合。

3、打造平臺(tái)，建立公司各項(xiàng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)集中處理的運(yùn)行格局。隨著多層次資本市場(chǎng)的建立，我們?cè)诠具M(jìn)展的總體規(guī)劃下，逐步建立集不同市場(chǎng)、不同結(jié)算對(duì)手、不同效勞對(duì)象的”結(jié)算支付、托管登記、運(yùn)行支持、綜合效勞功能于一體的集中結(jié)算運(yùn)行平臺(tái)。在深入做好傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、公司證券交易、發(fā)行募集、資金運(yùn)作的結(jié)算托管工作根底上，重點(diǎn)對(duì)公司將要開展的集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、黃金交易代理業(yè)務(wù)及今后涉及的衍生新產(chǎn)品業(yè)務(wù)供應(yīng)集中的結(jié)算運(yùn)行保障。2023年上半年，我部依據(jù)各項(xiàng)新業(yè)務(wù)設(shè)立、運(yùn)作不同時(shí)期對(duì)中后臺(tái)結(jié)算業(yè)務(wù)的特別需求，完善了系統(tǒng)運(yùn)行、人員操作、結(jié)算治理、估值核對(duì)等各方面功能，對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)做到從運(yùn)行掌握--清算交收—業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)全方位的一體化效勞，直接為公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、市場(chǎng)營銷、客戶效勞和自營交易進(jìn)展結(jié)算業(yè)務(wù)的集中運(yùn)行、專業(yè)效勞和風(fēng)險(xiǎn)提醒，確保了新業(yè)務(wù)安全、有序、精確地開展。

(三)供應(yīng)效勞，協(xié)作債券銷售交易部完成債券業(yè)務(wù)綜合治理系統(tǒng)的正式上線前測(cè)試、需求提交等工作

為了提升結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)綜合支持功能，努力實(shí)現(xiàn)效勞制造價(jià)值，我們重點(diǎn)對(duì)已初步建成的結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)平臺(tái)進(jìn)展了深度開發(fā)，在整合擴(kuò)展數(shù)據(jù)源的根底上，不斷豐富統(tǒng)計(jì)、反映、核對(duì)、分析等功能，為公司各業(yè)務(wù)部門和客戶供應(yīng)了更好的結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)支持效勞。一是在現(xiàn)有初步運(yùn)行的結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)平臺(tái)根底上，依據(jù)自營交易業(yè)務(wù)開展的需要，對(duì)各類交易報(bào)表功能進(jìn)展了標(biāo)準(zhǔn)與完善，豐富報(bào)表內(nèi)容，加大結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)平臺(tái)對(duì)新業(yè)務(wù)的支持速度和支持力度;二是對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)源進(jìn)展細(xì)化、拆分、整理和維護(hù)，豐富客戶托管資產(chǎn)報(bào)表內(nèi)容，挖掘有分析和統(tǒng)計(jì)價(jià)值的數(shù)據(jù)，了解客戶資產(chǎn)動(dòng)態(tài)，為分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)具有實(shí)際參考價(jià)值的報(bào)表，提升了報(bào)表利用價(jià)值;三是充分挖掘平臺(tái)的內(nèi)部使用功能，將部門常用的提高效率的幫助程序、對(duì)外供應(yīng)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析納入平臺(tái)進(jìn)展整合，提升了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的效勞價(jià)值;四是重點(diǎn)協(xié)作債券銷售交易部完成債券業(yè)務(wù)綜合治理系統(tǒng)的正式上線工作，使結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告與業(yè)務(wù)運(yùn)行的各環(huán)節(jié)親密相關(guān)，降低人工運(yùn)行本錢，充分表達(dá)結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)內(nèi)在價(jià)值的本錢效益意識(shí)。

三、下半年規(guī)劃

(一)確保清算工作零事故、無過失

連續(xù)加大根底治理和內(nèi)掌握度建立力度，強(qiáng)化事故防范意識(shí)，在員工中堅(jiān)固樹立“寧可千日無事故，不行一天一時(shí)不防范”的理念。

(二)啟動(dòng)總部業(yè)務(wù)核算平臺(tái)建立，保證建立進(jìn)度和質(zhì)量

1、工程建立的背景。隨著證券市場(chǎng)的快速進(jìn)展，交易品種、交易方式乃至交易市場(chǎng)均得到了前所未有的進(jìn)展，伴隨而來的是業(yè)務(wù)簡單的結(jié)算規(guī)章和豐富的結(jié)算模式。

目前，公司結(jié)算業(yè)務(wù)也已從單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與總部業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)的進(jìn)展態(tài)勢(shì)，尤其是總部業(yè)務(wù)，公司先后新設(shè)了債券銷售交易部、資本市場(chǎng)部、資金運(yùn)營部、資產(chǎn)治理部和融資融券業(yè)務(wù)部等總部業(yè)務(wù)部門，不僅豐富了總部業(yè)務(wù)的種類，還表達(dá)了專業(yè)化分工和精細(xì)化治理的理念，從而對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的質(zhì)量、效率、安全、效益提出了高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

2、工程建立的目的和意義。伴隨多層次資本市場(chǎng)的建立和業(yè)務(wù)品種的不斷豐富，隨之而來的是結(jié)算數(shù)據(jù)日趨簡單和分散，如何加強(qiáng)對(duì)這些結(jié)算數(shù)據(jù)的集中統(tǒng)計(jì)分析，特殊是對(duì)數(shù)據(jù)趨勢(shì)的分析，使之為業(yè)務(wù)的決策和進(jìn)展供應(yīng)有力的參考依據(jù)，日益被業(yè)內(nèi)所重視和關(guān)注。

交易清算部作為公司全部業(yè)務(wù)的結(jié)算部門，與前臺(tái)交易部門起著相互制約和掌握的作用，在數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析方面，我們始終致力于對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)公正、客觀和全面的整理、分析和深度挖掘，努力為公司領(lǐng)導(dǎo)和各個(gè)業(yè)務(wù)部門供應(yīng)精確快捷的數(shù)據(jù)報(bào)表效勞，如總部業(yè)務(wù)匯總報(bào)表能夠讓公司領(lǐng)導(dǎo)把握自營業(yè)務(wù)每日的本錢及盈虧狀況、債券銷售交易部的資產(chǎn)配置表能夠提示當(dāng)前的資產(chǎn)配置及頭寸狀況等。

隨著公司專業(yè)化分工和精細(xì)化治理對(duì)業(yè)務(wù)要求的逐步提高，加強(qiáng)結(jié)算數(shù)據(jù)集中治理、提高數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的成效、確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的完整精確與快捷、強(qiáng)化中臺(tái)業(yè)務(wù)核算掌握已是一項(xiàng)刻不容緩的重點(diǎn)工作。因此建立一個(gè)集結(jié)算數(shù)據(jù)集中治理、業(yè)務(wù)核算統(tǒng)計(jì)豐富、內(nèi)部業(yè)務(wù)掌握較強(qiáng)的結(jié)算數(shù)據(jù)效勞平臺(tái)意義重大。

3、工程建立的原則。

我們將科學(xué)規(guī)劃，科學(xué)設(shè)計(jì)，細(xì)心施工，細(xì)心安裝，高質(zhì)量高水平高效率如期建起總部業(yè)務(wù)核算平臺(tái)，使總部在現(xiàn)代化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化建立中邁進(jìn)一步。

(三)協(xié)作公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展，確保中后臺(tái)各項(xiàng)業(yè)務(wù)支持

主要包括融資融券、股指期貨新業(yè)務(wù)的進(jìn)展，做好各項(xiàng)效勞與支持。第一從技術(shù)支持上，做好后臺(tái)效勞;其次在業(yè)務(wù)指導(dǎo)上，做好宏觀提示。

(四)對(duì)部門工作或運(yùn)行工作的進(jìn)展提出建立性的意見和建議

1、部門治理的模式和理念。應(yīng)當(dāng)采納精細(xì)化治理模式，提倡“細(xì)節(jié)打算成敗”的理念，對(duì)部門進(jìn)展科學(xué)的治理，要求員工從一點(diǎn)一滴做起，從現(xiàn)在做起，不斷增加業(yè)務(wù)素養(yǎng)，提高工作效率和效勞水平。

2、部門業(yè)務(wù)進(jìn)展的近期目標(biāo)和遠(yuǎn)期規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要途徑或手段。在工作規(guī)劃上，要做到“長規(guī)劃，短安排”，長遠(yuǎn)的目標(biāo)制定的切實(shí)可達(dá)，短期的工作措施要切實(shí)可行，相應(yīng)的工作手段要切實(shí)可用。

3、如何建立和提升運(yùn)營綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)和功能，促進(jìn)運(yùn)營業(yè)務(wù)流程的再造。對(duì)運(yùn)營綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)和功能，要實(shí)行請(qǐng)專家進(jìn)來指導(dǎo)和我們的人走出去參觀結(jié)合的方法，不斷加強(qiáng)平臺(tái)維護(hù)與建立，不斷拓展平臺(tái)功能，促進(jìn)總部運(yùn)營業(yè)務(wù)流程的再造。

4、如何使部門不單具有業(yè)務(wù)支持職責(zé)，更具有