外國檔案事業(yè)史（第三版）

全套課件檔案的產(chǎn)生與檔案機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)第一章【本章提要】外國檔案的起源時間為奴隸社會,起源地點(diǎn)為古代東方。古代東方作為人類文明的發(fā)源地,是最早產(chǎn)生文字和國家的地方。18世紀(jì)末以來在此進(jìn)行的考古活動所發(fā)掘出來的大量檔案,有力地證明了古代東方是最早產(chǎn)生檔案的地方。奴隸社會時期檔案的類型,從載體角度劃分主要有石刻檔案、泥板檔案、紙草檔案、棕櫚葉檔案、羊皮紙檔案、蠟板檔案、金屬檔案、樺樹皮檔案和木簡檔案九種;從內(nèi)容角度劃分主要有宗教檔案、皇權(quán)王位檔案、經(jīng)濟(jì)檔案、軍事和外交檔案、法典檔案、科學(xué)文化檔案六種。古代東方也是最早出現(xiàn)檔案機(jī)構(gòu)的地區(qū),但奴隸社會時期的檔案機(jī)構(gòu)均以收藏和保管檔案為職責(zé),嚴(yán)格說來只是一種檔案庫。【本章提要】考古證實(shí),奴隸社會存在過多種類型的檔案庫:古代埃及主要有法老檔案庫、宰相檔案庫和神廟檔案庫;古代兩河流域主要有神廟檔案庫、王宮檔案庫、王國檔案圖書館和私人檔案庫;古代希臘主要有王宮檔案庫、城邦檔案庫和王國檔案圖書館;古代羅馬主要有預(yù)言書檔案庫、貴族檔案庫、平民檔案庫、國家檔案庫和皇帝檔案庫?；实蹤n案庫是奴隸社會檔案館庫發(fā)展到頂峰的標(biāo)志。CONTENTS目錄1/檔案的產(chǎn)生2/檔案機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)檔案的產(chǎn)生檔案的起源和發(fā)現(xiàn)第一節(jié)檔案的類型外文“檔案”一詞的源起檔案的起源和發(fā)現(xiàn)01?我國檔案界關(guān)于檔案起源的觀點(diǎn)歸納起來大致有三種:一是認(rèn)為早在原始社會,人們以原始記事方法形成的記錄,如結(jié)繩、刻契、編貝、結(jié)珠等就是檔案;二是認(rèn)為在國家出現(xiàn)之前的原始社會后期,人們發(fā)明了文字并用之記錄社會活動,保存下來的文字記錄就是檔案;三是認(rèn)為進(jìn)入奴隸社會才開始有了檔案,因?yàn)槲淖值漠a(chǎn)生和國家的出現(xiàn)是檔案起源的兩個必備條件,只有當(dāng)國家出現(xiàn)后需要用文書作為內(nèi)部管理和對外交往的工具時,才產(chǎn)生了檔案。?與我國相比,國外檔案學(xué)者盡管沒有把檔案起源作為一個專門的理論問題加以研究,但他們大多也認(rèn)為檔案的產(chǎn)生是與國家密不可分的。例如,意大利早期檔案學(xué)者皮斯多萊茲在研究歐洲檔案史的專著中指出,檔案有著十分悠久的歷史淵源,它的發(fā)展是與各國社會及政治組織的形成相并行的。又如,蘇聯(lián)莫斯科歷史檔案學(xué)院(現(xiàn)為俄羅斯國立人文大學(xué)歷史檔案學(xué)院)編寫的教材《古代世界的檔案和檔案工作》指出,檔案作為國家組織和文化的因素之一,應(yīng)從產(chǎn)生國家和文獻(xiàn)的那個結(jié)構(gòu),即奴隸制結(jié)構(gòu)開始進(jìn)行研究。此外,《蘇聯(lián)大百科全書》中的“檔案”條目指出,蘇聯(lián)最古老的檔案發(fā)現(xiàn)于外高加索的烏拉圖奴隸制國家,內(nèi)容是烏拉圖國王治理政治和經(jīng)濟(jì)的措施的記錄。

古代東方大約是在公元前4000年到公元前2000年初,因青銅器的使用和農(nóng)業(yè)灌溉的發(fā)展,跨入階級社會,形成了奴隸制國家,它們是最早的文明古國。隨著國家的形成,為了管理農(nóng)業(yè)、組織商業(yè)活動和應(yīng)付戰(zhàn)爭等多種需要,國家開始要求集中管理權(quán),并要求有文字記錄作為內(nèi)部行政管理和對外交往的工具。而這一時期,古代東方已經(jīng)出現(xiàn)了文字,主要包括象形文字(Hieroglyph)和楔形文字(Cuneiform)兩大體系,它們都是由象形符號演變和發(fā)展而來。如前所述,文字的產(chǎn)生以及階級和國家的出現(xiàn)是檔案起源的兩個必備條件。前者為檔案的產(chǎn)生提供了可能性,后者則提供了迫切需要。古代東方作為人類文明的發(fā)祥地,應(yīng)當(dāng)是最早產(chǎn)生文字和國家的地方,因此被看作檔案的發(fā)源地也是順理成章的。最早的檔案主要是通過考古方式發(fā)現(xiàn)的。羅塞塔石碑（古埃及托勒密王朝著名石碑）

羅塞達(dá)碑文的解譯成功,使西方學(xué)者們相信古代東方國家一定埋藏著豐富的文字遺物。因此整個19世紀(jì)成為考古盛行的時期,英國、法國、德國、荷蘭、意大利、美國等國家紛紛派出考古隊前往古代東方進(jìn)行發(fā)掘,不僅使大量古代歷史文物(包括檔案)重現(xiàn)于世,還發(fā)現(xiàn)了相當(dāng)一批不同類型的古代檔案庫。

在古代東方進(jìn)行的考古發(fā)掘持續(xù)了一個半世紀(jì),發(fā)掘地點(diǎn)集中在古代埃及和古代兩河流域。

在古代埃及比較重要的發(fā)現(xiàn)是1885年在開羅(Cairo)以南發(fā)現(xiàn)了泰爾·埃爾—阿瑪爾那(TelelAmarna)檔案庫,這是由古代埃及第十八王朝法老阿蒙霍特普四世(AmenhotepⅣ)建立的,時間大約在公元前14世紀(jì)。檔案庫中發(fā)掘了約360塊泥板檔案,其中主要是與古代兩河流域一些國家的往來文書。阿馬爾納信件之一

在古代兩河流域比較重要的發(fā)現(xiàn)有三處:一是19世紀(jì)中期英國考古隊在尼尼微(Nineveh)古城(今伊拉克摩蘇爾市)遺址發(fā)現(xiàn)了古代亞述國王阿樹爾巴尼帕爾(Ashurbanipal)的檔案圖書館,從中發(fā)掘了約25000塊泥板檔案,包括法典、王室經(jīng)濟(jì)報表、天文觀測記錄以及醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)和文學(xué)類著作。二是1877年法國考古隊在拉伽什(Lagash)古城(今伊拉克首都巴格達(dá)附近)遺址發(fā)現(xiàn)了一個神廟檔案庫,從中發(fā)掘了約50000塊泥板檔案。三是1975年意大利考古隊在埃勃拉(Ebla)古城(今敘利亞阿勒坡附近)遺址發(fā)現(xiàn)了一座王宮檔案庫,從中發(fā)掘了16500多塊泥板檔案。這些泥板檔案上的文字多為楔形文字。亞述國王阿樹爾巴尼帕爾（Ashurbanipal）狩獵的浮雕（公元前645年）檔案的類型02(一)從載體角度劃分的九種類型1.石刻檔案2.泥板檔案3.紙草檔案4.棕櫚葉檔案5.羊皮紙檔案6.蠟板檔案7.金屬檔案8.樺樹皮檔案9.木簡檔案

巴勒莫石刻

木簡檔案(二)從內(nèi)容角度劃分的六種類型1.宗教檔案2.皇權(quán)王位檔案3.經(jīng)濟(jì)檔案4.軍事和外交檔案5.法典檔案6.科學(xué)文化檔案《吉爾伽美什》第十一塊泥板

烏爾納姆法典外文“檔案”一詞的源起03

據(jù)考證,外文“檔案”一詞最早源自古希臘文APXEIóV。希臘文字是在借鑒腓尼基文字基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來的。古代希臘多將官署機(jī)構(gòu)設(shè)在神廟內(nèi)。公元前7世紀(jì)梭倫(Solon)改革時期,元老院是最高的立法和行政機(jī)構(gòu),不僅需要監(jiān)督法令的執(zhí)行,而且肩負(fù)著保存公務(wù)文件的職責(zé)。因元老院設(shè)在戰(zhàn)神阿瑞斯(Ares)神廟內(nèi),由此衍生出APXEIóV一詞,意思是“官署所在地”,后來就演變?yōu)閷Ｖ笝n案機(jī)構(gòu)及其保存的檔案文件。

古代羅馬是西方奴隸社會文化發(fā)展的頂峰,其文化是對古代希臘文化的繼承和發(fā)展。一個典型例子就是古代羅馬的拉丁字母基本是由希臘字母改革發(fā)展而成的。因此,希臘文的APXEIóV在拉丁文中演變?yōu)锳RCHIVUM。古代希臘和古代羅馬文化后來對歐洲文明產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,表現(xiàn)之一是西方國家的語言基本上是從希臘文和拉丁文起源的。希臘文成為斯拉夫語系(Slavic)的發(fā)端,而拉丁文成為英語、法語、德語、意大利語、荷蘭語、西班牙語等拉丁語系(Latin)的起源。這種淵源關(guān)系使不少西方語種中的“檔案”一詞具有共同的詞根,發(fā)音也十分接近。

從外文“檔案”詞源的演變過程來看,最早的“檔案”由于是與“官署”密切相連而衍生的一個概念,所以檔案從奴隸社會起源時就被視為一種“權(quán)力”的象征,具有很高的地位。時至今日,詞根“Arch”仍然具有“為首的”、“主要的”、“總的”這樣的含義。這表明國外在對檔案性質(zhì)和價值的認(rèn)識上,是將其視為維護(hù)政權(quán)的一種有力工具。

此外,外文“檔案”一詞具有多義性的特點(diǎn)。國際檔案理事會主編的《檔案術(shù)語詞典》對“檔案”含義的解釋就有三種:一是“檔案文件”,即由形成者或其職能的繼承者為自己利用,或由適當(dāng)?shù)臋n案館因其檔案價值而保存的經(jīng)過挑選或未經(jīng)挑選的非現(xiàn)行文件;二是“檔案館”,即負(fù)責(zé)檔案的收藏、保護(hù)和交流的機(jī)構(gòu);三是“檔案庫房”,即用于保管和利用檔案的建筑或建筑物的一部分。這樣一來,外文“檔案”一詞含義的確定性比我們的漢語就略遜一籌了。檔案機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)古代埃及第二節(jié)古代兩河流域古代希臘古代羅馬

古代埃及01【古代埃及】

從公元前3100年左右在尼羅河下游建立統(tǒng)一的奴隸制國家起,到公元前30年被并入羅馬帝國止,奴隸制時期延續(xù)了3000多年。這一期間古代埃及主要出現(xiàn)了三種類型的檔案庫。(一)法老檔案庫(二)宰相檔案庫(三)神廟檔案庫(一)法老檔案庫

法老的原意為“宮廷”,后來演變?yōu)閷醯淖鸱Q。法老集軍權(quán)、政權(quán)、財權(quán)、神權(quán)于一身,是奴隸主階級的最高代表。法老檔案庫設(shè)在法老的宮殿里,主要收藏國家最重要的政治和經(jīng)濟(jì)檔案,以及與其他國家的外交函件和來往文書。上一節(jié)提到的泰爾·埃爾—阿瑪爾那檔案庫就是一個典型的法老檔案庫,它設(shè)在第十八王朝法老阿蒙霍特普四世的宮殿內(nèi),其中發(fā)掘出不少楔形文字泥板檔案,內(nèi)容主要是古代兩河流域一些國家,如巴比倫、亞述和赫梯的國王寫給埃及法老的外交文書。(二)宰相檔案庫

宰相是僅次于法老的最高行政長官。宰相檔案庫設(shè)在宰相的府邸內(nèi),主要收藏國家行政管理檔案。其中法典是宰相檔案庫中最重要的收藏品,這是因?yàn)樵紫嘣谔幚碚?wù)或?qū)徖戆讣r需要隨時查用法典文件。此外,宰相檔案庫的館藏還包括土地登記簿、土地賞賜記錄、收支賬簿、地方長官的報告、納稅人名冊、遺囑副本、居民申請書等。(三)神廟檔案庫

神廟原是一種宗教祭祀機(jī)構(gòu),由祭司掌管。它在奴隸制國家的政治和經(jīng)濟(jì)生活中占有很重要的地位,因此往往也成為公務(wù)文件的保存場所。神廟檔案庫一般收藏神廟擁有土地的契據(jù)、神廟財產(chǎn)記錄和祭祀活動記錄等。如卡呼恩神廟檔案庫遺址內(nèi)就清理出了一些公務(wù)文件、神廟人員登記表、繳納貢賦報表和收據(jù)等。有時神廟的墻壁也用來刻寫和約之類的外交文件。如拉美賽神廟檔案庫的墻壁上就記載了法老拉美西斯二世(RamesesⅡ)與赫梯國王哈圖喜里三世訂立的和約,時間大約是公元前13世紀(jì)。古代兩河流域02【古代兩河流域】

從公元前3000年左右蘇美爾人建立奴隸制城邦國家開始,到公元前538年被波斯占領(lǐng),奴隸制時期也持續(xù)了約2500年。這一期間古代兩河流域主要出現(xiàn)了四種類型的檔案庫。(一)神廟檔案庫(二)王宮檔案庫(三)王國檔案圖書館(四)私人檔案庫(一)神廟檔案庫

蘇美爾人也建立了神廟這種宗教祭祀機(jī)構(gòu),掌管神廟的祭司是神的代言人。早期國王集神權(quán)與王權(quán)于一身,實(shí)際上就是最高的祭司。因此神廟檔案庫往往保存國家重要的行政和經(jīng)濟(jì)管理文件。如蘇美爾統(tǒng)治時期的基什(Kish)、拉伽什、烏爾等城邦國家都發(fā)現(xiàn)了神廟檔案庫的遺跡。(二)王宮檔案庫

蘇美爾統(tǒng)治崩潰后出現(xiàn)了政教分離的傾向,神廟檔案庫的地位開始下降。到公元前24世紀(jì)阿卡德王國稱霸時期,出現(xiàn)了設(shè)在國王宮殿里的王宮檔案庫。上一節(jié)提到的埃勃拉王宮檔案庫就是阿卡德王國附屬的埃勃拉王國建立的,從中發(fā)掘的泥板檔案數(shù)量高達(dá)16500多塊,內(nèi)容包括行政管理文件、法律文件、財務(wù)文件和外交文件等。這表明埃勃拉王宮檔案庫已具有相當(dāng)規(guī)模。到公元前19世紀(jì)古巴比倫統(tǒng)治時期,王宮檔案庫的規(guī)模進(jìn)一步發(fā)展,設(shè)立地點(diǎn)也基本與神廟分離。(三)王國檔案圖書館

王國檔案圖書館也是在阿卡德王國稱霸時期出現(xiàn)的。阿卡德王國的創(chuàng)始人薩爾貢一世(SargonⅠ)在今天的伊拉克境內(nèi)希拉城附近建立了尼普爾(Nippur)城和倍洛斯神廟。后來美國考古隊在倍洛斯神廟的遺址上發(fā)掘了尼普爾檔案圖書館,它的規(guī)模相當(dāng)大,擁有庫房80間左右,保存有大量泥板檔案。到公元前10世紀(jì)左右亞述王國統(tǒng)治時期,王國檔案圖書館的發(fā)展達(dá)到高峰,最具代表性的就是亞述國王阿樹爾巴尼帕爾在尼尼微建造的王國檔案圖書館,這里發(fā)掘出了大約30000塊泥板檔案和圖書,包括行政文件、法律文件、公務(wù)信函、外交文件、經(jīng)濟(jì)報表、天文觀測記錄、建筑報告以及阿樹爾巴尼帕爾派人從全國各地和其他國家收集到的各種圖書等。(四)私人檔案庫

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和商業(yè)活動的增多,古代兩河流域開始出現(xiàn)一種以保存商業(yè)活動記錄為主的私人檔案庫。到亞述王國和后來的新巴比倫王國(公元前7世紀(jì))時期,私人檔案庫發(fā)展到了一定規(guī)模。例如,從公元前7世紀(jì)起,有一個著名的商業(yè)世家埃吉比家族建立了本家族的私人檔案庫,收藏和保存了前后六代從事商業(yè)和金融活動的記錄。

古代希臘03【古代希臘】

古代希臘可以說是歐洲文明的發(fā)源地,不僅如此,它在世界文明發(fā)展中也具有繼承東方文化的橋梁作用,為后來古代羅馬文化的輝煌奠定了基礎(chǔ)。這種繼承性使古代希臘的檔案庫同樣包括三種類型。(一)王宮檔案庫(二)城邦檔案庫(三)王國檔案圖書館(一)王宮檔案庫

古代希臘最典型的王宮檔案庫是1900年英國考古隊在克里特島北部克諾索斯古城(Knossos)發(fā)掘出的米諾斯王宮(MinosPalace)檔案庫。它在王宮內(nèi)占有兩間庫房,保存了大約4000塊泥板檔案,分門別類放在木筐、木箱和石膏箱內(nèi)。這些泥板上有兩種線形文字,一種因不是希臘語無人可以解譯,另一種被證明是希臘語并于1952年由英國學(xué)者邁克爾·文特里斯(MichaelVentris)譯讀成功。經(jīng)解譯發(fā)現(xiàn),這些泥板檔案大多是財產(chǎn)清單和租稅表冊。(二)城邦檔案庫

整個希臘包括200多個城邦,即以城市為中心,包括周圍鄉(xiāng)鎮(zhèn)構(gòu)成的整體,各城邦相對獨(dú)立。城邦檔案庫是古代希臘最重要的一種檔案收藏機(jī)構(gòu),實(shí)際上類似于古代埃及和古代兩河流域的神廟檔案庫。由于諸神崇拜較為普遍,古代希臘廣泛建立了神廟這種宗教祭祀場所。各城邦不僅將神廟作為祭祀活動場所,也視其為政治活動中心,把國家重要的法規(guī)文件刻在神廟的墻壁或臺座上加以公布,后來城邦檔案庫就設(shè)在神廟里。到公元前8—前6世紀(jì),希臘各城邦逐漸分化為貴族執(zhí)政的城邦和民主制的城邦兩大類。貴族執(zhí)政的城邦大多將檔案庫設(shè)在阿波羅(Apollo)神廟內(nèi),如德爾斐(Delphi)城邦以及與之結(jié)盟的12個城邦都把重要文件保存在阿波羅神廟里。而民主制的城邦大多把檔案庫設(shè)在平民崇拜的帕特農(nóng)(Parthenon)神廟里,如雅典城邦的帕特農(nóng)神廟就保存了國家法令、財產(chǎn)賬簿、外交條約等。(三)王國檔案圖書館

王國檔案圖書館是在希臘化時代(HellenisticEra)形成的。公元前431—前404年,斯巴達(dá)和雅典兩大城邦發(fā)生的伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(PeloponnesianWar)大大削弱了雙方的實(shí)力。與此同時,位于希臘北面的馬其頓(Macedonia)強(qiáng)盛起來,在公元前338年幾乎占領(lǐng)了希臘各城邦,并于四年之后大舉東征,建立了版圖遠(yuǎn)達(dá)印度河的亞歷山大帝國。后來帝國分裂為托勒密埃及、馬其頓—希臘、帕加馬和塞琉西等王國。從公元前336年馬其頓國王亞歷山大(Alexander)登基到公元前30年羅馬滅亡托勒密埃及,史稱“希臘化時代”。之所以得名,是因?yàn)檫@一時期希臘的經(jīng)濟(jì)和文化對北非、西亞和地中海東部地區(qū)各國都有較大的影響。

古代羅馬04【古代羅馬】

古代羅馬的檔案工作繼承了古代希臘的傳統(tǒng),達(dá)到了西方奴隸社會的頂峰。這一點(diǎn)在古羅馬檔案庫的五種類型上得以明顯體現(xiàn)。(一)預(yù)言書檔案庫(二)貴族檔案庫(三)平民檔案庫(四)國家檔案庫(五)皇帝檔案庫(一)預(yù)言書檔案庫

預(yù)言書原本是古代希臘崇拜阿波羅神的產(chǎn)物,因?yàn)橄ＥD人將阿波羅神視為傳達(dá)天神宙斯(Zeus)旨意的先知。各城邦在出征或締結(jié)外交協(xié)定時往往要求阿波羅神廟里的祭司說出專門的預(yù)言,這些預(yù)言記錄保存下來就形成了一整套預(yù)言書。公元前6世紀(jì)末預(yù)言書傳入古代羅馬,受到了羅馬貴族的重視。他們把卡比托里亞山上的丘比特(Jupiter)神廟作為預(yù)言書檔案庫所在地,只有在發(fā)生戰(zhàn)爭或?yàn)?zāi)害等特殊情況時才允許查看預(yù)言書。預(yù)言書檔案庫與神廟的金庫設(shè)在一起,由祭司部專門掌管。(二)貴族檔案庫

古代羅馬的居民由貴族和平民兩大階層組成。古代羅馬的貴族又可分為僧侶貴族和世俗貴族,他們分別設(shè)立了自己的檔案收藏機(jī)構(gòu)。其中僧侶貴族檔案庫包括最高祭司團(tuán)檔案庫和軍事外交祭司團(tuán)檔案庫等。最高祭司團(tuán)檔案庫是最重要的一個,一般設(shè)在祭司長的宅第里。軍事外交祭司團(tuán)檔案庫設(shè)在卡比托里亞山上的維斯塔(Vesta)神廟里,主要保存軍事外交條約。世俗貴族檔案庫主要包括國庫檔案庫和監(jiān)察官檔案庫。國庫檔案庫因設(shè)在國庫所在地薩圖爾神廟而得名,主要收藏最高行政機(jī)構(gòu)元老院的活動記錄,以及國家錢幣、軍旗等珍寶。監(jiān)察官檔案庫設(shè)在尼姆甫神廟里,監(jiān)察官主要負(fù)責(zé)每五年一次的都市調(diào)查活動,調(diào)查活動中形成的各種記錄就保存在監(jiān)察官檔案庫里。(三)平民檔案庫

平民是與貴族對立的居民階層,原是被羅馬征服的部落居民。盡管平民有一定的人格自由,但沒有參與國家政治生活的權(quán)利,無法擔(dān)任國家公職。而且由于被剝奪了與貴族在同一神廟里拜神的權(quán)利,他們只好建立自己的組織和神廟。前者的典型是“莊稼人兄弟會”,后者的典型是采累拉神廟。平民檔案庫就設(shè)在采累拉神廟,用來保存平民各種活動中形成的記錄。(四)國家檔案庫

平民為了爭取與貴族同等的權(quán)利不斷進(jìn)行斗爭,最終取得了勝利。平民與貴族聯(lián)合成為占統(tǒng)治地位的自由公民階級。平民的文件也送到國庫檔案庫保存,這就使國庫檔案庫變成了統(tǒng)一意義的國家檔案庫,因?yàn)楣駮h、元老院、執(zhí)政官、監(jiān)察官、審判官和財政官等形成的檔案均保存在這里。公元前78年國家檔案庫修建了一座具有堅固圍墻和拱廊的專門建筑,從而改變了在神廟保存檔案的傳統(tǒng)。國家檔案庫由財政官領(lǐng)導(dǎo),工作人員分為兩種:一種是司書,負(fù)責(zé)登記文件、制作副本和答復(fù)咨詢等;另一種是檔案員,負(fù)責(zé)對檔案的分類、整理和保管。(五)皇帝檔案庫

公元前30年古代羅馬進(jìn)入帝國時期。元老院的地位逐漸下降,皇帝的權(quán)力高度集中,集終身執(zhí)政官、終身保民官、大祭司長、首席元老等于一身,統(tǒng)管國家一切事務(wù)。愷撒(GaiusJuliusCaesar)執(zhí)政時期成立了皇帝檔案庫,用來保存皇帝一切活動中形成的檔案,原來向國家檔案庫移交的檔案也改向皇帝檔案庫移交,這就使皇帝檔案庫的規(guī)模日益擴(kuò)大。公元4世紀(jì)皇帝檔案庫搬遷到拜占庭(Byzantium),館藏檔案分為皇帝詔令、奏章、來往文書和內(nèi)務(wù)文件四大類,分別設(shè)置同名的四個部門加以保管。各部均設(shè)有負(fù)責(zé)人和工作人員?；实蹤n案庫是奴隸社會時期規(guī)模最大、內(nèi)部機(jī)構(gòu)最健全的檔案收藏機(jī)構(gòu),代表了奴隸制時期檔案館庫發(fā)展的最高水平。1.簡述外國檔案的起源和發(fā)現(xiàn)。2.奴隸社會時期的檔案包括哪些類型?3.從古代東方、古代希臘到古代羅馬,檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)展有哪些表現(xiàn)?思考題檔案管理活動的萌芽與檔案法規(guī)、檔案教育的起源第二章【本章提要】奴隸社會時期檔案管理活動開始萌芽，但各環(huán)節(jié)只是萌生了簡單的方法，尚未形成系統(tǒng)、科學(xué)的制度。?在整理和分類上，古代東方奴隸制國家實(shí)行了粗略區(qū)分檔案內(nèi)容的做法;古代羅馬的分類方法有所進(jìn)步，出現(xiàn)了將收文和發(fā)文謄錄簿各分一類的“二元主義”分類方法。?在保管和編目上，古代東方奴隸制國家高度重視檔案的保管，大多由高級行政官員兼管檔案，并對檔案進(jìn)行簡單的編目。古代羅馬也有官員兼管檔案的傳統(tǒng)，但官員的級別和地位有所下降;古代羅馬的檔案編目也有所發(fā)展，出現(xiàn)了現(xiàn)代檢索工具的萌芽?！颈菊绿嵋?在檔案利用上，奴隸社會具有明顯的階級性特點(diǎn)，利用檔案只是少數(shù)人享有的特權(quán)，檔案被視為維護(hù)統(tǒng)治階級利益的有力“武器”。但由于檔案形成領(lǐng)域的廣泛性和內(nèi)容的豐富性，檔案也在學(xué)術(shù)研究方面發(fā)揮了一定作用。另外，檔案法規(guī)和檔案教育在奴隸社會雖然開始萌芽，但成文的檔案法規(guī)和正規(guī)的檔案教育都是在近代之后才產(chǎn)生的。CONTENTS目錄1/檔案管理活動的萌芽2/檔案法規(guī)和檔案教育的起源檔案管理活動的萌芽檔案收集第一節(jié)分類保管檔案整理編目、鑒定和利用檔案收集01奴隸社會檔案收集尚未形成明確的制度。從古代東方奴隸制國家存在過的各種檔案庫來分析，它們都是為所有者收藏檔案，并不存在實(shí)質(zhì)意義上的移交或接收行為。而且，這些機(jī)構(gòu)的收藏品復(fù)雜而多樣，包括檔案、圖書、印章、錢幣以及其他貴重物品等。?與古代東方奴隸制國家相比，古代希臘和古代羅馬在檔案收藏范圍上有了較為確切的規(guī)定。例如，希臘的城邦檔案庫規(guī)定，主要收藏議會和國民大會公布的法律正本或副本，議會和國民大會的記錄，可公開的刑事訴訟檔案，國家收支賬目等。再如，古代羅馬的國家檔案庫負(fù)責(zé)收藏和保管公民議會、元老院、執(zhí)政官、監(jiān)察官、審判官和財政官形成的檔案;到愷撒執(zhí)政時期成立了皇帝檔案庫，檔案庫的收藏范圍包括元老院會議和官員選舉的記錄，各種人事名單(官員、陪審官、外國使節(jié)等)和戶籍名冊，各省總督的行政報告和匯報，各省機(jī)關(guān)的行政文件及收藏品等，此外皇帝檔案庫還負(fù)責(zé)保存國家財寶。特點(diǎn)1/具有混合收藏的明顯特征2/具有分散收藏的明顯特征檔案整理和分類02【古代東方】

亞述國王阿樹爾巴尼帕爾的檔案圖書館，將館藏分為七大類:歷史類(國王傳記和名錄等)、地理類(城市、鄉(xiāng)村、河流、山川的名錄以及地區(qū)物產(chǎn)統(tǒng)計表冊等)、法律類(法典)、商業(yè)交易類(商業(yè)契約、銷售賬簿等)、稅收貢物類(稅收簿、貢物清單等)、神話傳說類(頌詞、禱文等)和科學(xué)類。愛得夫神廟檔案庫：用22個箱子專門保存宗教檔案，用12個箱子專門保存天文檔案，并在墻壁上刻寫了檔案目錄，注明各箱檔案的內(nèi)容。【古代羅馬——二元主義】?定義：指古羅馬人將文件按照時間順序進(jìn)行收存登記，原件發(fā)給收文者并由其保存，發(fā)文者只保存所發(fā)文件的謄錄簿，這就形成了收文和發(fā)文謄錄簿各為一類的二元主義分類法。?發(fā)展：到了羅馬帝國時期，皇帝檔案庫采用了館藏分類與內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置相一致的方法，第一章第二節(jié)提到其館藏檔案分為皇帝詔令、奏章、來往文書和內(nèi)務(wù)文件四大類，分別設(shè)置四個相應(yīng)部門加以保管。檔案保管和編目03(一)保管

古代埃及兼管檔案的官吏是“最高法官宰相檔案工部大臣”，宰相不僅擁有管理國家日常政務(wù)的權(quán)力，還掌握了土地登記和發(fā)放、審理土地糾紛等大權(quán)，這就需要以檔案作為實(shí)施統(tǒng)治的重要工具。古代兩河流域掌管檔案的是名為“努班達(dá)”的高級官吏，努班達(dá)通常擁有土地分發(fā)、農(nóng)具發(fā)放、糧倉管理、王室?guī)觳毓芾淼却髾?quán)。而且古代東方國家已萌生了檔案保護(hù)的意識，比如，蘇美爾人就將泥板檔案保存在一種名為“埃都巴”的小屋內(nèi)，這種小屋為木泥結(jié)構(gòu)，具有半地下半封閉式的特點(diǎn)。為防止泥板檔案干燥裂損，蘇美爾人在小屋里挖出一些交錯的水渠，以增加室內(nèi)的濕度。古代羅馬雖然也像古代東方國家一樣設(shè)置主管檔案的兼職官吏，但官員的級別有所下降。如羅馬共和國后期國家檔案庫由財政官領(lǐng)導(dǎo)，財政官只是一種低級官吏。不同的是，此時保管檔案的人員出現(xiàn)了專職化的傾向，如國家檔案庫有一類工作人員稱作“檔案員”，他們具體負(fù)責(zé)館藏檔案的整理、分類和保管。(二)編目?古代兩河流域的拉伽什城邦將小泥板拴在存放檔案的木筐或泥罐等裝具上，作為標(biāo)簽之用。這種泥板標(biāo)簽多呈弧形，一面平整而另一面凸起，凸起的一面刻有文字，標(biāo)明裝具內(nèi)檔案的內(nèi)容和時間。?古代羅馬的檔案編目得到發(fā)展，古羅馬人按照時間順序謄錄發(fā)文副本而形成的發(fā)文謄錄簿，可以說是現(xiàn)代檔案檢索工具的萌芽。檔案鑒定和利用04(一)鑒定奴隸社會時期尚未出現(xiàn)檔案鑒定，原因主要有三個方面。1：由于檔案數(shù)量相對較少，鑒定和銷毀檔案的迫切性尚不突出。2：檔案屬于奴隸主的私有財產(chǎn)，它們的存毀取決于所有者的利益和意愿。對于檔案，統(tǒng)治者更多的是希望保存而非銷毀。3：不同所有者的檔案保存比較分散，檔案鑒定難以形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，更談不上建立科學(xué)的制度。(二)利用

與鑒定不同的是，檔案利用在奴隸社會已經(jīng)出現(xiàn)。這種利用具有很強(qiáng)的階級性特點(diǎn)，利用對象往往局限于統(tǒng)治階級或檔案所有者。古代奴隸主階級已經(jīng)深深認(rèn)識到檔案的作用，將其視為鞏固統(tǒng)治地位、維護(hù)階級利益的重要工具，因此利用檔案的首要目的是更好地進(jìn)行階級統(tǒng)治和國家管理。用于處理國內(nèi)事務(wù)用于外交事務(wù)用于科學(xué)、歷史和文化研究123奴隸社會時期檔案利用主要集中在三個方面檔案法規(guī)和檔案教育的起源檔案法規(guī)的起源第二節(jié)檔案教育的萌芽檔案法規(guī)的起源01最早出現(xiàn)檔案立法萌芽的是古代東方奴隸制國家。

考古發(fā)掘證實(shí)，古代兩河流域蘇美爾統(tǒng)治時期，埃勃拉王國王宮檔案庫保存了大量泥板檔案。這些檔案由專門的司書負(fù)責(zé)保管，他們在每一塊泥板上打上環(huán)形的印記。這可能是一種特殊的管理標(biāo)記，表明埃勃拉王國的檔案管理已有一定的章法可循。古巴比倫王國的檔案管理開始形成副本制度。著名的“漢謨拉比法典”的原件是刻寫在石柱上的，出土?xí)r部分內(nèi)容已被磨損。后來在尼尼微檔案圖書館的遺址中發(fā)掘出了該法典的泥板副本，才使法典的全文流傳后世。這一發(fā)現(xiàn)也證明了古巴比倫王國副本制度的存在。亞述王國的檔案立法有了進(jìn)一步發(fā)展。著名的阿樹爾巴尼帕爾檔案圖書館除了對館藏檔案進(jìn)行初步的整理和分類以外，也規(guī)定了制作副本等制度。更為典型的是，該館已出現(xiàn)了司書簽字和用印制度，館藏的每一塊泥板上都刻有經(jīng)辦司書的名字，還加蓋了寫有“宇宙之王、亞述之王阿樹爾巴尼帕爾之宮”的印記。古代希臘繼承了古代東方各國按照規(guī)章管理檔案的做法，檔案庫也設(shè)有專門的司書，建立了檔案清點(diǎn)、登記和封印制度。著名的米諾斯王宮檔案庫遺址出土的泥板檔案分門別類地保存在木箱和石膏箱內(nèi)，箱蓋上殘留著一些封印用的印泥。這表明古代希臘也存在著一定的檔案管理規(guī)章和制度。作為奴隸社會檔案工作發(fā)展的頂峰，古代羅馬的檔案管理規(guī)章制度更加健全。檔案庫一般由政府官員領(lǐng)導(dǎo)，內(nèi)部工作人員的分工進(jìn)一步明確。羅馬共和國時期，為了防止偽造的文件進(jìn)入國家檔案庫，除了文件上必須附有元老院議員的證明外，國家檔案庫還有權(quán)要求送交檔案者發(fā)誓，以進(jìn)一步證明檔案的真實(shí)性。到羅馬帝國時期，最高統(tǒng)治者皇帝做出了一切公務(wù)檔案必須送交皇帝檔案庫保存的規(guī)定，這就使皇帝檔案庫的館藏有了保證。檔案教育的萌芽02

與檔案立法一樣，檔案教育的源頭也可以上溯至古代東方奴隸制國家。不過更確切地說，應(yīng)當(dāng)是古代兩河流域。

從大約公元前3000年開始，蘇美爾人就發(fā)明了楔形文字，并將楔形文字刻寫在泥板上，這種文字記錄就是后來所稱的泥板檔案?？脊抛C明，古代兩河流域的奴隸制國家已有專門人員從事泥板文書的辦理和保管工作，他們多被稱為“司書”，需要在專門的學(xué)校接受培訓(xùn)。

司書作為辦理文件和管理檔案的專門人員的傳統(tǒng)，也同樣被古代埃及、古代希臘和古代羅馬繼承。例如，考古學(xué)家根據(jù)對古代希臘米諾斯王宮檔案庫遺址發(fā)掘出的泥板檔案的書寫形式斷定，當(dāng)時已有專門的司書，負(fù)責(zé)對檔案進(jìn)行清點(diǎn)和登記。再如，古代羅馬管理檔案的人員分工更細(xì)，共和國時期的國家檔案庫既設(shè)有對檔案進(jìn)行登記、收發(fā)、抄寫副本的司書，也設(shè)有對檔案進(jìn)行整理、分類和保管的檔案員;帝國時期的皇帝檔案庫四個保管部也設(shè)有若干檔案員和司書。1.綜述奴隸社會時期外國檔案管理活動的主要特點(diǎn)。2.簡述奴隸社會時期外國檔案作用的表現(xiàn)。思考題1.綜述奴隸社會時期外國檔案管理活動的主要特點(diǎn)。（從檔案收集、檔案整理和分類、保管和編目、鑒定和利用幾個方面來評析奴隸社會時期檔案管理的特點(diǎn)。）2.簡述奴隸社會時期外國檔案作用的表現(xiàn)。（見第一節(jié)第四點(diǎn)檔案鑒定和利用中的第二部分【利用】。）檔案載體的變革與檔案機(jī)構(gòu)的豐富第三章【本章提要】封建社會時期,隨著中國造紙術(shù)的發(fā)明和傳播,外國檔案的載體材料逐漸趨向于統(tǒng)一的紙張化。紙張的出現(xiàn)是檔案載體的第一次變革,對檔案、檔案工作、檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員以及檔案學(xué)理論均產(chǎn)生了重大和深遠(yuǎn)的影響。它不僅使檔案數(shù)量激增,檔案管理活動更加豐富和復(fù)雜,也推動了檔案機(jī)構(gòu)類型的豐富、檔案人員的專職化和檔案學(xué)理論的萌芽?！颈菊绿嵋糠饨ㄉ鐣臋n案機(jī)構(gòu)盡管性質(zhì)和職能沒有發(fā)生根本性的變化,但類型得以進(jìn)一步豐富。從初期到末期,整個封建社會先后出現(xiàn)了莊園檔案館、教會檔案館、城市檔案館、國王檔案館、社團(tuán)檔案館、機(jī)關(guān)檔案館和殖民地檔案館等多種類型的檔案機(jī)構(gòu)。它們與奴隸社會時期的檔案庫一樣,都是只為所有者專有并只為所有者服務(wù)的保管機(jī)構(gòu),是一種特殊的“武器庫”,其特點(diǎn)包括附屬性、封閉性、世襲性或連續(xù)性、館藏對象的混合性、門類的單一性、分散性等。CONTENTS目錄1/檔案載體的第一次變革2/檔案機(jī)構(gòu)的豐富檔案載體的第一次變革中國造紙術(shù)的發(fā)明和逐步西傳第一節(jié)檔案載體的第一次變革產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響中國造紙術(shù)的發(fā)明和逐步西傳01

眾所周知,造紙術(shù)是中國的四大發(fā)明之一。紙張的出現(xiàn)和使用是人類文明的重要標(biāo)志,對人類社會具有重大意義。中國從秦漢以來就開始探索造紙技術(shù),但最早專門制造出植物纖維紙是在東漢時期。在植物纖維紙出現(xiàn)之前,中國的檔案載體材料也是五花八門,包括甲骨、金石、竹木和絲帛等。隨著社會生產(chǎn)力水平的提高和物質(zhì)文化生活的發(fā)展,上述載體材料,或因?yàn)檫^于笨重,或因?yàn)檫^于昂貴,越來越不能適應(yīng)人們的需要。為此,人們希望能制造出一種既輕便又廉價的書寫材料來充當(dāng)檔案的載體。在這種需求的推動下,經(jīng)過長期摸索和反復(fù)實(shí)踐,東漢的蔡倫率領(lǐng)手下工匠發(fā)明了植物纖維造紙技術(shù),他也因此而名垂青史。蔡倫（“蔡侯紙”發(fā)明者）

植物纖維紙在中國誕生和使用之時,歐洲國家還在沿用紙草和羊皮紙。從公元3世紀(jì)起,中國造紙術(shù)開始西傳。這一過程持續(xù)了1700多年,傳播的路線大致為東亞—西亞—北非—?dú)W洲—美洲—大洋洲。最早是向周邊國家傳播,首先傳入的是越南和朝鮮這些曾為中國“藩屬國”的國家。7世紀(jì)初期(610年),朝鮮和尚曇徵將造紙技術(shù)引入日本。8世紀(jì)中葉(751年),當(dāng)時的唐朝與阿拉伯的大食國(Tazi,今伊朗)交戰(zhàn),唐軍戰(zhàn)敗后不少士兵被俘。因被俘士兵中有造紙工匠,造紙技術(shù)得以傳播到阿拉伯國家。

到10世紀(jì)之時,阿拉伯國家開始普遍用紙,并將造紙技術(shù)進(jìn)一步西傳到北非的埃及(900年)和歐洲。12世紀(jì)中期(1150年),西班牙開設(shè)了歐洲的第一家造紙廠。到14世紀(jì)歐洲已普遍使用紙張。17世紀(jì)末期(1690年),造紙術(shù)傳入美洲。最后直到19世紀(jì)中期(1868年)才傳入大洋洲的澳大利亞。在造紙術(shù)的西傳過程中,各國根據(jù)本國條件對造紙術(shù)繼續(xù)加以改進(jìn),因此造紙術(shù)得以不斷完善。檔案載體的第一次變革產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響02(一)對檔案自身的影響對于檔案自身,紙張的發(fā)明和應(yīng)用,既推動檔案的載體材料趨向統(tǒng)一,又導(dǎo)致檔案數(shù)量的急劇增加。紙張的出現(xiàn)逐漸改變了多種檔案載體形式交叉、并存的原有格局,使紙張載體“一枝獨(dú)秀”,紙張檔案一統(tǒng)天下,最終占據(jù)了統(tǒng)治地位,東西方國家概莫能外。另一方面,紙張的出現(xiàn)使書寫方式更為容易,特別是后來雕版印刷術(shù)和活字印刷術(shù)的相繼問世,進(jìn)一步推動了造紙業(yè)和印刷業(yè)的發(fā)展,檔案的復(fù)制手段也由手工抄寫變?yōu)橛∷?從而大大促進(jìn)了檔案數(shù)量的增長。(二)對檔案工作的影響對于檔案工作,紙張的產(chǎn)生和應(yīng)用導(dǎo)致檔案數(shù)量的急劇膨脹,使檔案管理活動變得更加豐富和復(fù)雜。一方面,在檔案工作中開始產(chǎn)生了一些新的管理環(huán)節(jié),比較典型的是檔案鑒定、統(tǒng)計和保護(hù)。另一方面,檔案工作中一些原有的管理環(huán)節(jié)得到了進(jìn)一步豐富和發(fā)展,比較典型的有檔案收集、整理和編目。(三)對檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員和檔案學(xué)理論的影響紙張使用所導(dǎo)致的檔案數(shù)量急劇膨脹的結(jié)果也對檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員和檔案學(xué)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。首先,檔案數(shù)量的大幅增長推動了檔案機(jī)構(gòu)類型的進(jìn)一步豐富。其次,檔案數(shù)量的大幅增長也推動了檔案人員的專職化。最后,檔案數(shù)量的大幅增長還推動了檔案學(xué)理論的萌芽。

檔案機(jī)構(gòu)的豐富封建社會初期的檔案機(jī)構(gòu)第二節(jié)封建社會中期的檔案機(jī)構(gòu)封建社會末期的檔案機(jī)構(gòu)奴隸社會和封建社會檔案館庫的性質(zhì)和特點(diǎn)封建社會初期的檔案機(jī)構(gòu)01(一)莊園檔案館莊園檔案館是伴隨土地分封制度和等級制度的實(shí)施而出現(xiàn)的。莊園主們將檔案文件視為占領(lǐng)土地和剝削農(nóng)民的有力證據(jù),往往與最珍貴的東西存放在一起,因此莊園檔案館也沿襲了奴隸社會檔案收藏機(jī)構(gòu)“混合性”的特點(diǎn)。此外,莊園檔案館是莊園主的私有財產(chǎn)的一部分,具有繼承性,可以世代相傳。同時,莊園檔案館也隨著莊園的消亡而消亡,檔案文件也被新的莊園主接管。(二)教會檔案館教會檔案館是伴隨基督教會組織體系的建立和完備而產(chǎn)生的。教會在發(fā)展過程中逐步形成了等級森嚴(yán)的組織體系,每個城市設(shè)一個主教管區(qū),每個主教管區(qū)下轄幾個修道院。各級教會組織為了保管在各種活動中形成的大量檔案文件,相應(yīng)設(shè)立了檔案館。教皇檔案館就是其中最重要的一種。教皇檔案館負(fù)責(zé)保存教皇的命令、信件和賬目,以及與教皇特權(quán)和恩賜有關(guān)的文件。從13世紀(jì)起,教皇檔案館發(fā)展成為一種館藏國際化的檔案機(jī)構(gòu)。在教皇檔案館之下,主教檔案館和修道院檔案館分別保管本轄區(qū)內(nèi)形成的檔案。封建社會中期的檔案機(jī)構(gòu)02(一)城市檔案館城市檔案館是伴隨自治城市的出現(xiàn)而產(chǎn)生的一種檔案機(jī)構(gòu)。自治城市是通過與莊園主或教會不斷斗爭獲得了一定程度的獨(dú)立和自主權(quán)的城市,有的甚至逐漸發(fā)展成獨(dú)立的城市共和國。比較典型的有意大利的威尼斯(Venice)和熱那亞(Genoa)。自治城市的權(quán)力很大,可以進(jìn)行獨(dú)立的行政、財政、立法、司法、軍事和外交管理,相應(yīng)產(chǎn)生的大量檔案文件,包括國王發(fā)給城市的特許狀、行政文件、法規(guī)條例、訴訟文件、外交文件以及地契、稅冊、賬目等,需要妥善保管。城市檔案館應(yīng)運(yùn)而生。(二)國王檔案館國王檔案館是王權(quán)加強(qiáng)和鞏固的產(chǎn)物。從11世紀(jì)開始,分散的國家趨向統(tǒng)一,君主制度進(jìn)一步鞏固,王權(quán)日益集中和強(qiáng)化,國王感到有必要建立一種可以集中保管國家和王室檔案的機(jī)構(gòu),由此產(chǎn)生了國王檔案館。最具代表性的是英國和法國。(三)社團(tuán)檔案館社團(tuán)檔案館是一個綜合概念,是行會檔案館、銀行檔案館和公證檔案館等多種社團(tuán)組織檔案機(jī)構(gòu)的總稱。這些檔案館均是封建社會中期伴隨城市的興起、手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展、商貿(mào)活動的頻繁而出現(xiàn)的新型檔案機(jī)構(gòu)。行會檔案館也稱為公會檔案館。銀行檔案館是商貿(mào)活動發(fā)展的產(chǎn)物。公證檔案館是為了避免公證檔案的散失而建立的。除了上述三種檔案館之外,其他一些社團(tuán)組織,如大學(xué)、醫(yī)院和慈善機(jī)構(gòu)等也建立有自己的檔案館。封建社會末期的檔案機(jī)構(gòu)03(一)機(jī)關(guān)檔案館機(jī)關(guān)檔案館是國家機(jī)器強(qiáng)化和部門分工細(xì)化的產(chǎn)物。隨著君主政體的加強(qiáng),原有國家機(jī)關(guān)的職能一方面得以擴(kuò)大,另一方面部門之間的分工越來越細(xì),為此出現(xiàn)了一些新的獨(dú)立機(jī)關(guān)。如在英國,度支局從皇家咨議院獨(dú)立出來,成為專門掌管財政收支的機(jī)關(guān)。從16世紀(jì)開始,各國一些大的行政主管機(jī)關(guān)開始設(shè)立檔案館,如西班牙外交部設(shè)立的檔案館是最早的一個,后來法國海軍部(1659年)、外交部(1671年)和陸軍部(1701年)也都設(shè)立了檔案館。機(jī)關(guān)檔案館屬于部門性檔案館,主要職責(zé)是保管本機(jī)關(guān)或本部門的檔案,為本機(jī)關(guān)服務(wù)。(二)殖民地檔案館殖民地檔案館是殖民國家對外侵略和擴(kuò)張的產(chǎn)物。15世紀(jì)和16世紀(jì)之交,歐洲國家在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動下,貴族和商人階層沉醉于“尋金”熱潮之中。葡萄牙和西班牙是當(dāng)時較早完成政治統(tǒng)一和中央集權(quán)的兩個國家,他們?yōu)榱诉_(dá)到尋找黃金的目標(biāo),率先踏上了遠(yuǎn)征非洲和美洲海岸、印度乃至整個遠(yuǎn)東的殖民之路,并建立了許多殖民據(jù)點(diǎn)。在此之后的幾個世紀(jì)內(nèi),英國、荷蘭和法國等國也相繼向外擴(kuò)張,建立了殖民地,并成立了管理殖民地事務(wù)的機(jī)關(guān)。由此出現(xiàn)了保管殖民事務(wù)檔案的機(jī)構(gòu)——殖民地檔案館,如英國的東印度公司檔案館、荷蘭的東印度公司檔案館、法國的殖民地部檔案館等都是典型的殖民地檔案館。奴隸社會和封建社會檔案館庫的性質(zhì)和特點(diǎn)04(一)性質(zhì)奴隸社會和封建社會出現(xiàn)的諸多類型檔案館庫,可以統(tǒng)稱為古代檔案館庫。盡管古代檔案館庫的類型多種多樣,但總體性質(zhì)是基本相同的,即都是為所有者專有并只為所有者服務(wù)的保管機(jī)構(gòu),形象地說是一種特殊的“武器庫”,因?yàn)楣糯_馬的奴隸主階級曾將檔案比喻為“插入鞘中的劍”,如果說檔案是一種武器,檔案館庫就是存放武器的“倉庫”,也是他們所說的“鞘”。古代檔案館庫牢牢掌握在統(tǒng)治者手中,成為維護(hù)統(tǒng)治階級利益的有力工具。(二)特點(diǎn)古代檔案館庫的特點(diǎn)受其性質(zhì)所決定,包括六個方面。一是附屬性。古代檔案館庫都只是依附于特定所有者的內(nèi)部機(jī)構(gòu),往往作為政府或宗教的附庸而存在,沒有獨(dú)立性,不具備獨(dú)立的法人地位。二是封閉性。古代檔案館庫均不向社會公眾開放,只有所有者或經(jīng)所有者特許的人或機(jī)關(guān)才能利用館藏檔案。三是世襲性或連續(xù)性。古代檔案館庫可以世代相傳,可以遵照法規(guī)或遺囑繼承,也可以按照帝位或爵位相傳。四是館藏對象的混合性。古代檔案館庫保存的不僅有檔案,還包括圖書、貴重實(shí)物或其他物品,大多是一種混合型的收藏機(jī)構(gòu)。五是門類的單一性。古代檔案館庫都只屬于檔案保管機(jī)構(gòu),沒有出現(xiàn)檔案行政管理機(jī)關(guān)、檔案教育機(jī)構(gòu)等其他門類的檔案機(jī)構(gòu)。六是分散性。古代檔案館庫大多各自為政,彼此之間既沒有縱向的隸屬關(guān)系,也沒有橫向的業(yè)務(wù)聯(lián)系。1.綜述檔案載體的第一次變革及其深遠(yuǎn)影響。2.綜述封建社會時期檔案機(jī)構(gòu)豐富發(fā)展的表現(xiàn)。3.簡述奴隸社會和封建社會檔案館庫的性質(zhì)和特點(diǎn)。思考題檔案管理活動的發(fā)展與檔案學(xué)理論的萌芽第四章【本章提要】封建社會時期的檔案管理活動有了初步發(fā)展。檔案收集從封建社會中期后表現(xiàn)出相對集中的特點(diǎn)。在整理和分類上,古代羅馬沿用下來的“二元主義”分類方法逐漸遭到淘汰,歐洲國家先后出現(xiàn)了根據(jù)檔案的機(jī)密程度或內(nèi)容進(jìn)行分類的做法。到封建社會后期,歐洲檔案學(xué)者開始對檔案整理方法進(jìn)行理論總結(jié),提出了事由分類法、系統(tǒng)分類法、實(shí)用歸納法和合理演繹法等。在編目上,編目的方法更加完備,登記的項目更為齊全,并出現(xiàn)了比較正規(guī)的書本式目錄。在鑒定上,隨著檔案數(shù)量的急劇膨脹,鑒定活動開始萌芽?！颈菊绿嵋吭诒９苌?出現(xiàn)了相對集中的特點(diǎn),保管檔案的場所相對固定,甚至出現(xiàn)了專門的保管檔案的建筑。在利用上,檔案利用仍然具有很強(qiáng)的階級性和特權(quán)性,仍然屬于封閉性利用。但到封建社會后期,檔案利用開始從封閉向開放過渡。此外,封建社會還是檔案學(xué)理論萌芽的時期,檔案數(shù)量的增加、檔案機(jī)構(gòu)類型的豐富、檔案管理活動的改進(jìn)、檔案人員的專職化,都為檔案學(xué)理論的萌芽創(chuàng)造了條件。德國檔案學(xué)者拉明根和意大利檔案學(xué)者波尼法西奧是檔案學(xué)理論萌芽時期最著名的代表人物。他們以及其他學(xué)者對檔案價值、檔案整理和分類、檔案館的性質(zhì)和地位等專業(yè)基點(diǎn)問題展開了初步探討,并取得了一定成果。CONTENTS目錄1/檔案管理活動的發(fā)展2/檔案學(xué)理論的萌芽

檔案管理活動的發(fā)展檔案收集第一節(jié)檔案整理和分類檔案編目檔案鑒定檔案利用

檔案收集01?封建社會檔案收集的主要變化是,從中期以后檔案收集表現(xiàn)出相對集中的特點(diǎn)。?檔案收集的相對集中主要體現(xiàn)在兩方面:一是保管檔案的場所相對固定,甚至出現(xiàn)了專門的保管檔案的建筑,這為檔案收集的相對集中提供了物質(zhì)保障;二是國王檔案館和教會檔案館逐步集中并統(tǒng)一保管其檔案,這是檔案收集相對集中出現(xiàn)的信號。檔案整理和分類02

檔案整理和分類在整個封建社會的發(fā)展是比較明顯的,經(jīng)歷了一個從實(shí)踐上升到理論高度的階段式躍進(jìn)過程。在封建社會初期,除了沿用古代羅馬的“二元主義”分類法之外,歐洲一些王國根據(jù)檔案內(nèi)容的機(jī)密和重要程度,將檔案分為“閉式文件”和“開式文件”兩大類。到了封建社會中期,中國造紙術(shù)的傳入使歐洲各國檔案數(shù)量急劇增長,過去簡單的分類方法已無法適應(yīng)檔案管理的需要,“二元主義”分類法逐漸遭到淘汰。當(dāng)時出現(xiàn)的一些新型檔案館開始采用新的分類標(biāo)準(zhǔn)。。

在封建社會后期,歐洲各國采用的整理和分類方法更是五花八門,既有同時按照業(yè)務(wù)部門和時間來分的,也有同時根據(jù)地區(qū)和事由來分的。這些方法中還沒有哪一種方法占絕對上風(fēng),大多存在同一分類級別標(biāo)準(zhǔn)不一致的局限。后來隨著檔案學(xué)理論的萌芽,德國和意大利的一些檔案學(xué)者開始系統(tǒng)研究檔案的整理和分類并使之上升到理論高度。當(dāng)時影響較大的理論觀點(diǎn)主要有四種。一、事由分類法。二、將檔案按照地區(qū)—事由—時間的先后順序來系統(tǒng)分類。三、實(shí)用歸納分類法。四、合理演繹分類法。

檔案編目03

與奴隸社會的簡單編目相比,封建社會特別是中期以后,檔案編目有了明顯進(jìn)步。編目的方法更加完備,登記的項目更加齊全,而且出現(xiàn)了比較正規(guī)的書本式目錄。歐洲各國中檔案編目開展得較早、做得較好的主要有意大利、法國和英國。意大利那不勒斯王國檔案館從1284年開始編制檔案目錄,登記的項目包括檔案文件標(biāo)題、文種、日期等,從而創(chuàng)造了早期較完備的編目方法。法國進(jìn)一步完善了那不勒斯王國檔案館的編目方法并應(yīng)用于國王檔案館——憲典寶庫。這些目錄大多按字母順序排列。英國也開展了類似的編目工作,先是1323年管卷大臣斯蒂普頓在對國王檔案館的檔案進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上編出了較為詳細(xì)的案卷目錄,后是1601年拉巴德主管國王檔案館期間又為館藏全部檔案編制了索引。

檔案鑒定04

如果說奴隸社會尚未出現(xiàn)檔案鑒定,那么到封建社會特別是中期以后,檔案鑒定開始萌芽。14世紀(jì)歐洲的一些自治城市出現(xiàn)了淘汰公文的做法。從今天來看,盡管這種做法還沒有真正具備檔案鑒定的含義,但它已經(jīng)標(biāo)志著當(dāng)時歐洲國家開始認(rèn)識到區(qū)分有用文件和無用文件的必要性。然而,由于封建社會檔案文件的所有者同樣是形形色色且互無聯(lián)系,淘汰公文的做法還無法成為一項制度普遍推廣。正規(guī)的檔案鑒定還是從近代法國檔案工作改革才開始形成的。

檔案利用05?封建社會的檔案利用基本延續(xù)了奴隸社會的特點(diǎn)。一方面,檔案利用的性質(zhì)和特點(diǎn)沒有發(fā)生根本變化,同樣具有很強(qiáng)的階級性和特權(quán)性,利用對象也限于統(tǒng)治階級或檔案所有者。檔案利用仍然只是少數(shù)人享有的一種特權(quán),尚未成為社會公眾普遍享有的一種權(quán)利,因此仍然是一種封閉性利用。另一方面,利用檔案的首要目的盡管仍然是鞏固統(tǒng)治地位、維護(hù)統(tǒng)治階級的利益,但檔案發(fā)揮作用的領(lǐng)域也包括行政管理、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、外交事務(wù)、科學(xué)研究、文化教育等。?不同的是,封建社會的檔案利用開始從封閉向開放過渡。這種變化主要出現(xiàn)在歐洲文藝復(fù)興運(yùn)動時期(TheRenaissance)。隨著文藝復(fù)興運(yùn)動的興起和發(fā)展,歷史學(xué)家們對原始檔案文獻(xiàn)產(chǎn)生了濃厚的興趣,他們呼吁打開檔案館的大門,為歷史研究提供方便。面對歷史學(xué)界的強(qiáng)烈呼聲,在檔案人員的推動下,少數(shù)檔案館開始允許歷史學(xué)家利用館藏檔案。但這些歷史學(xué)家必須得到特別許可,而且利用檔案得出的研究成果一般不允許公開發(fā)表。檔案館真正面向社會公眾開放,則是到了近代法國檔案工作改革之后才實(shí)現(xiàn)的。

檔案學(xué)理論的萌芽檔案學(xué)理論萌芽的條件第二節(jié)探討的主要理論問題及其原因主要代表人物檔案學(xué)理論萌芽的條件01

經(jīng)過奴隸社會到封建社會的漫長歷程,歐洲各國的檔案工作得到很大發(fā)展。檔案數(shù)量的增加,檔案機(jī)構(gòu)類型的豐富,檔案管理活動的改進(jìn),檔案人員的專職化,這一切都為檔案學(xué)理論的萌芽創(chuàng)造了基本條件。特別是到了封建社會末期,這些條件表現(xiàn)得更加充分,主要可歸納為四個方面。第一,中國造紙術(shù)的傳入使得歐洲國家普遍用上了紙,原來載體五花八門的檔案逐步被紙張一統(tǒng)天下,檔案數(shù)量急劇增加。檔案數(shù)量的增多引發(fā)了檔案機(jī)構(gòu)增加、檔案人員增加、檔案管理活動增多等一系列后果,使得檔案工作的內(nèi)容更加豐富、范圍更加廣泛,為檔案學(xué)理論的萌芽奠定了基礎(chǔ)。第二,檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)展不僅表現(xiàn)為數(shù)量的增加和類型的豐富,而且表現(xiàn)為規(guī)模不斷擴(kuò)大,館藏數(shù)量不斷增多。館藏成分開始轉(zhuǎn)向單一的檔案文件,不再包括圖書和其他實(shí)物。這意味著檔案館開始與圖書館逐步分離,發(fā)展成為獨(dú)立的專業(yè)部門。第三,檔案管理各項活動也取得了很大進(jìn)展,表現(xiàn)為整理和分類開始出現(xiàn)理論原則的萌芽。第四,檔案人員逐漸向?qū)Ｂ毣l(fā)展。主要代表人物02?檔案學(xué)理論萌芽時期在德國和意大利涌現(xiàn)出了一批檔案學(xué)者,其中最著名的代表人物是德國檔案學(xué)者拉明根和意大利檔案學(xué)者波尼法西奧。亞克伯·馮·拉明根(JakobvonRammingen,1510—1582)于1571年出版了兩本專著,即《總結(jié)報告——怎樣才算是一個完美的登記室》和《論登記室及其機(jī)構(gòu)和管理》。巴爾塔薩·波尼法西奧(BaltasarBonifacio,1586—1659)是意大利檔案理論的先驅(qū),他在帕爾多瓦大學(xué)獲民法和宗教法博士學(xué)位,曾任威尼斯科學(xué)院民法教授、主教秘書、總教士和主教等職。他學(xué)識淵博,涉獵廣泛,著述甚豐。1632年出版的《論檔案館》(DeArchivis)是他在檔案領(lǐng)域的代表作。探討的主要理論問題及其原因03(一)探討的主要理論問題1.檔案的價值2.檔案的整理和分類3.檔案館的地位和性質(zhì)(二)探討上述問題的深刻原因1.檔案的價值是檔案專業(yè)的基點(diǎn),也是檔案專業(yè)存在價值的根本體現(xiàn)。2.檔案的整理和分類也是檔案專業(yè)的基點(diǎn),因?yàn)樗亲罡粚I(yè)特色的工作環(huán)節(jié),也是真正能夠體現(xiàn)檔案與圖書、情報、資料等相近事物管理方法不同點(diǎn)的根本途徑。3.檔案館的性質(zhì)和地位也是檔案專業(yè)的基點(diǎn),因?yàn)檫@是檔案專業(yè)自身地位的根本體現(xiàn)。1.綜述封建社會時期檔案管理活動的初步進(jìn)展。2.封建社會末期檔案學(xué)理論的萌芽具備了哪些條件?3.簡述歐洲檔案學(xué)者探討的基本理論問題及其原因。思考題近代變革的起點(diǎn)——法國檔案工作改革第五章【本章提要】法國大革命是近代資產(chǎn)階級革命的先驅(qū),對封建制度給予了徹底的摧毀。從1789年7月29日起,法國通過頒布一系列條例展開了檔案工作改革的進(jìn)程,最終于1794年發(fā)布《穡月七日檔案法》將改革的成果固定下來。法國檔案工作改革具有劃時代的意義,做出了很多首創(chuàng)性的貢獻(xiàn)——揭開了世界檔案史近代時期的序幕;建立了世界上第一個真正具有國家意義的綜合性檔案館;首創(chuàng)了國家檔案和檔案事業(yè)集中管理原則;頒布了世界上第一部檔案法規(guī);率先實(shí)行了檔案開放原則。同時,法國檔案工作改革作為資產(chǎn)階級檔案工作改革的先鋒,也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響——不僅大大促進(jìn)了檔案工作各項活動的發(fā)展,推動了檔案學(xué)的正式形成,而且?guī)託W洲其他國家陸續(xù)開展了資產(chǎn)階級檔案工作改革,導(dǎo)致歐洲國家的檔案工作也步入了新的時期。CONTENTS目錄1/法國檔案工作改革的專業(yè)背景與主要進(jìn)程2/法國檔案工作改革的重大意義和深遠(yuǎn)影響法國檔案工作改革的專業(yè)背景與主要進(jìn)程第一節(jié)改革的專業(yè)背景改革的主要進(jìn)程

改革的專業(yè)背景01

法國大革命前夕,法國檔案工作的總體特征是相當(dāng)分散和落后。這種分散和落后主要表現(xiàn)在兩個方面。一方面,檔案機(jī)構(gòu)盡管數(shù)量和類型眾多,但分布相當(dāng)分散,而且各自互無聯(lián)系。另一方面,檔案的保存相當(dāng)分散,檔案管理工作也缺乏統(tǒng)一的規(guī)章制度。檔案機(jī)構(gòu)的分散、檔案保存的分散、檔案管理的分散等這些封建時代的產(chǎn)物,顯然不適應(yīng)法國大革命以徹底摧毀封建制度及其上層建筑為目標(biāo)的總體要求。因此,在資產(chǎn)階級革命爆發(fā)僅僅半個月后,法國就迫不及待地進(jìn)行了檔案工作改革。改革的主要進(jìn)程02

法國檔案工作改革進(jìn)程的第一步是根據(jù)1789年7月29日頒布的《國民議會組織條例》建立了國民議會檔案館。改革進(jìn)程的第二步是根據(jù)1790年9月12日頒布的《國家檔案館條例》建立了國家檔案館。改革進(jìn)程的第三步是根據(jù)1790年11月5日頒布的《關(guān)于成立行政區(qū)檔案館的法令》建立了地方檔案館體系。改革進(jìn)程的第四步是頒布《法蘭西共和歷二年穡月七日檔案法》(以下簡稱《穡月七日檔案法》),將改革成果固定下來。

法國檔案工作改革的重大意義和深遠(yuǎn)影響第二節(jié)改革的深遠(yuǎn)影響改革的重大意義

改革的重大意義01?法國檔案工作改革在世界檔案史上是一場具有劃時代意義的改革,做出了很多首創(chuàng)性的貢獻(xiàn),主要表現(xiàn)在五個方面。第一,揭開了世界檔案史近代時期的序幕。第二,建立了世界上第一個真正具有國家意義的綜合性檔案館。第三,首創(chuàng)了國家檔案和檔案事業(yè)集中管理原則。第四,頒布了世界上第一部檔案法規(guī)。第五,率先實(shí)行了檔案開放原則。改革的深遠(yuǎn)影響02作為資產(chǎn)階級檔案工作改革的先鋒,法國檔案工作改革無疑產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。這種影響主要表現(xiàn)在兩大方面:一是極大地促進(jìn)了檔案工作各項活動的開展,推動了檔案學(xué)的正式形成;二是帶動歐洲其他國家陸續(xù)開展了資產(chǎn)階級檔案工作改革,導(dǎo)致歐洲國家的檔案工作也步入了新的時期。

?其中第一個方面的影響將在后續(xù)章節(jié)中分別論述,這里僅概括出歐洲一些主要國家在法國影響下開展的檔案工作改革及其成果的共同特點(diǎn)。第一,歐洲國家檔案工作改革的主要措施與法國相似:一是建立國家檔案館;二是設(shè)立地方檔案館。第二,歐洲國家大多仿照法國組建了從中央到地方的全國檔案館網(wǎng)絡(luò)體系,多隸屬于某一部。第三,歐洲國家都是依照法規(guī)條例來推進(jìn)檔案工作改革的。法國檔案工作改革的每一步進(jìn)程,都是遵照法規(guī)條例來完成的。第四,歐洲國家通過檔案工作改革大多使檔案工作發(fā)展成為國家一項獨(dú)立的事業(yè)。1.評析法國檔案工作改革的專業(yè)背景。2.簡述法國檔案工作改革的發(fā)展進(jìn)程。3.綜述法國檔案工作改革的重大意義和深遠(yuǎn)影響。思考題檔案機(jī)構(gòu)與檔案管理活動的變革第六章【本章提要】近代檔案機(jī)構(gòu)不僅在性質(zhì)和特點(diǎn)上發(fā)生了重大變化,而且在門類上也有新的發(fā)展。檔案行政機(jī)關(guān)的設(shè)立和經(jīng)濟(jì)檔案館的產(chǎn)生就是近代檔案機(jī)構(gòu)變革的重要表現(xiàn)。法國首創(chuàng)了獨(dú)立的檔案事業(yè)之后,開始了實(shí)行檔案事業(yè)行政管理的努力。1884年成立的法國檔案局后來成為全法國檔案事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)中心。20世紀(jì)初,隨著資本主義向壟斷階段發(fā)展,歐洲開始出現(xiàn)一種由資本主義壟斷企業(yè)建立的新型檔案館——經(jīng)濟(jì)檔案館,最早產(chǎn)生于德國。壟斷企業(yè)之所以建立經(jīng)濟(jì)檔案館,原因在于企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體控制和全面管理、維護(hù)自身權(quán)益、塑造企業(yè)文化等多方面的需要?！颈菊绿嵋看送?法國檔案工作改革大大地促進(jìn)了近代檔案管理活動的發(fā)展。在整理和分類上,各國逐漸拋棄了事由原則,找到了一種更加科學(xué)的指導(dǎo)原則——來源原則。在鑒定上,從粗線條的簡單規(guī)章發(fā)展成為系統(tǒng)的原則和標(biāo)準(zhǔn),特別是邁斯奈爾的“年齡鑒定論”引起了各國的巨大反響。在利用上,檔案開放原則逐漸為世界各國普遍接受,不僅使利用的性質(zhì)發(fā)生了根本變化,而且使檔案館從政權(quán)的“武器庫”發(fā)展成為科學(xué)研究的“糧倉”,使整個檔案事業(yè)浸染了科學(xué)文化色彩。 CONTENTS目錄1/檔案機(jī)構(gòu)的變革2/檔案管理活動的變革檔案機(jī)構(gòu)的變革第一節(jié)檔案行政管理機(jī)關(guān)的設(shè)立經(jīng)濟(jì)檔案館的產(chǎn)生

檔案行政管理機(jī)關(guān)的設(shè)立01

法國檔案工作改革的重要成果之一,是使檔案工作上升為國家一項獨(dú)立的事業(yè)。既然有了檔案事業(yè),就需要設(shè)立相應(yīng)的行政管理機(jī)關(guān)。作為近代檔案事業(yè)首創(chuàng)者的法國,最早開始了實(shí)行檔案事業(yè)行政管理的努力。檔案行政管理機(jī)關(guān)的設(shè)立是國家檔案事業(yè)開始統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)志,后來發(fā)展成為集中式檔案事業(yè)管理體制的象征。這也是檔案機(jī)構(gòu)門類豐富的起點(diǎn),表明從古代時期以來只有單一的檔案收藏和保管機(jī)構(gòu)的格局開始被打破,出現(xiàn)了檔案保管機(jī)構(gòu)與檔案行政管理機(jī)構(gòu)并立的嶄新格局。經(jīng)濟(jì)檔案館的產(chǎn)生02經(jīng)濟(jì)檔案館是資本主義發(fā)展到壟斷階段的必然產(chǎn)物。壟斷企業(yè)建立經(jīng)濟(jì)檔案館主要基于以下四個方面的原因。一是壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體控制的需要。二是壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)全面管理的需要。三是壟斷企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益的需要。四是壟斷企業(yè)塑造企業(yè)文化的需要。經(jīng)濟(jì)檔案館是現(xiàn)當(dāng)代企業(yè)檔案館的前身。檔案管理活動的變革第二節(jié)檔案收集檔案整理和分類檔案鑒定檔案編目檔案的利用和開放

檔案收集01

法國檔案工作改革引發(fā)了檔案收集的重大變革——從奴隸社會的混合收藏,經(jīng)過封建社會的相對集中,逐漸向規(guī)范性、自覺性的收集轉(zhuǎn)變。法國檔案工作改革主要是通過頒布法規(guī)條例來實(shí)施改革措施的。檔案法規(guī)條例對檔案收集范圍的規(guī)定,是規(guī)范性、制度性、自覺性檔案收集開始形成的標(biāo)志。這些法規(guī)條例是檔案收集的依據(jù)和保障,表明檔案收集開始被確定為一項規(guī)范、系統(tǒng)、科學(xué)的制度,需要檔案部門有意識地自覺開展,檔案收集不能再像古代那樣隨意?？梢?近代是規(guī)范性檔案收集出現(xiàn)的起點(diǎn)。檔案整理和分類02(一)事由原則的一度沿用:卡繆—多努分類法和杜威十進(jìn)位分類法1.卡繆—多努分類法(1)卡繆—多努分類法的內(nèi)容。(2)卡繆—多努分類法的采用原因。(3)卡繆—多努分類法的局限。2.杜威十進(jìn)位分類法(二)來源原則的起源、形成、論證和確立1.起源:法國的“尊重全宗原則”2.正式形成:德國的“登記室原則”3.論證:《荷蘭手冊》的出版4.確立:布魯塞爾大會的召開

檔案鑒定03(一)粗線條的鑒定規(guī)章法國檔案工作改革是出現(xiàn)正規(guī)檔案鑒定的開端。《穡月七日檔案法》規(guī)定,巴黎和各主要行政區(qū)中心設(shè)立檔案清理處,負(fù)責(zé)清理接管的舊政權(quán)檔案。為便于清理,當(dāng)時把檔案分為四大類——有用文件、歷史文件、無用文件、封建文件。前兩類應(yīng)予保留,后兩類應(yīng)予銷毀。繼法國之后,歐洲其他一些國家也相繼頒布了有關(guān)檔案鑒定的簡單法規(guī)?？傊?這一時期歐洲國家的檔案鑒定法規(guī)主要有兩個共同特點(diǎn):一是內(nèi)容都十分籠統(tǒng),屬于粗線條規(guī)章;二是大多規(guī)定由行政機(jī)關(guān)及其人員自行決定檔案的鑒定和銷毀,排斥檔案部門或人員在鑒定上的作用和積極性。(二)系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)——邁斯奈爾的貢獻(xiàn)到19世紀(jì)末,檔案數(shù)量的增長十分迅速。檔案的粗線條鑒定已無法適應(yīng)客觀需要,各國開始研究并制定更為詳細(xì)的鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)。其中影響最大的要數(shù)德國國家機(jī)密檔案館館長邁斯奈爾(Messnel)于1901年提出的一套檔案鑒定理論體系,它既包括一般原則,又包含具體標(biāo)準(zhǔn)。1.一般原則邁斯奈爾提出了六條一般原則,分別是:第一,決定必須盡可能當(dāng)機(jī)立斷。暫時保留的決定很可能就意味著永久保存。第二,必須避免過激行動。既不要過于謹(jǐn)慎地保存,也不要過于隨便地拋棄。第三,不要以過于抽象的概念作為價值標(biāo)準(zhǔn)。(二)系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)——邁斯奈爾的貢獻(xiàn)第四,高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重,凡16世紀(jì)以前的案卷不允許銷毀。第五,供某種暫時目的所使用的案卷,一旦目的達(dá)到,都要銷毀。第六,關(guān)于一個永久性機(jī)構(gòu)成立經(jīng)過的案卷一般應(yīng)保存。2.具體標(biāo)準(zhǔn)邁斯奈爾提出了七條具體標(biāo)準(zhǔn),其中前兩條針對案卷內(nèi)容,后五條針對案卷來源。第一,關(guān)于國家不動產(chǎn)權(quán)利的案卷,無論形式如何,永遠(yuǎn)都要保存。關(guān)于行政機(jī)關(guān)不動產(chǎn)權(quán)利的案卷,只選擇有特殊意義或有歷史意義的部分加以保存。第二,關(guān)于私人權(quán)利或非國家級公共權(quán)利的案卷,一般只保留有重大意義的部分、有助于認(rèn)識典型事件經(jīng)過或重要權(quán)利的部分以及有關(guān)某些特殊人物的部分。(二)系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)——邁斯奈爾的貢獻(xiàn)第三,每一個機(jī)關(guān)都特別重視有關(guān)機(jī)關(guān)自身行政任務(wù)的案卷,如人事、機(jī)構(gòu)設(shè)置、區(qū)域和業(yè)務(wù)的劃分等案卷。第四,綜合性案卷主要在中央機(jī)關(guān)保存,下級機(jī)關(guān)綜合性案卷的價值則應(yīng)視其活動而定。第五,中級機(jī)關(guān)的案卷,只要涉及本機(jī)關(guān)的行政,而非上下級機(jī)關(guān)之間的承轉(zhuǎn),都要保存。第六,下級機(jī)關(guān)的特殊案卷,只要是本機(jī)關(guān)行政活動的產(chǎn)物都是重要的。第七,法院的訴訟案卷,只有從中能看出持久的權(quán)利和制度的部分才加以保存。(二)系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)——邁斯奈爾的貢獻(xiàn)3.邁斯奈爾的貢獻(xiàn)邁斯奈爾在近代檔案鑒定理論上做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。首先,他第一次提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的思想。這種“顛覆傳統(tǒng)”的年齡鑒定論具有劃時代的作用,意義重大,影響深遠(yuǎn)。其次,他第一次系統(tǒng)地提出了一系列檔案鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)建了一個鑒定理論體系。最后,他第一次提出了檔案來源是最重要的鑒定標(biāo)準(zhǔn)之一,強(qiáng)調(diào)全面考慮形成機(jī)關(guān)在政府結(jié)構(gòu)中的地位,以及機(jī)關(guān)職能與上下級單位職能的關(guān)系。他的觀點(diǎn)是對來源原則在鑒定領(lǐng)域適用性的首次肯定。

檔案編目04

近代檔案編目變革在實(shí)踐和理論上都有明顯體現(xiàn),實(shí)踐變革以法國為典型,理論變革以荷蘭為代表。法國檔案工作改革使法國檔案編目的實(shí)踐取得了很大的進(jìn)展,主要表現(xiàn)為法國國家檔案館為了適應(yīng)檔案開放的需要,加強(qiáng)了編目工作,并編制出了不同類型的檢索工具。其中包括:1811年館長多努主持編制的《帝國檔案館系統(tǒng)目錄》是一本檔案館指南;1867年編制的《簡要總目錄》是一本文件指南,列舉了館藏文件的卷冊、盒及其他案卷單元;1871年出版的《國家檔案館所藏全宗的簡要目錄和編目方法》也是一本文件指南,介紹了法國大革命前各類文件的來源和主題;1891年發(fā)表的《國家檔案簡略》是一本全宗指南,介紹了法國國家檔案館所藏39大類檔案全宗的概況?？梢?近代法國編制的各類檢索工具,豐富了檔案編目的內(nèi)容,也為公眾查用檔案提供了方便。

1898年荷蘭學(xué)者出版的《檔案整理與編目手冊》闡述了檔案編目的原則和要求,這是第一次在理論上對檔案編目進(jìn)行的系統(tǒng)論述。該手冊明確提出,檔案編目是檔案整理成果的反映,編目的原則是編目必須與檔案整理分類相一致、與編號相統(tǒng)一,編目的具體要求包括“檔案全宗的目錄必須大體上和全宗原來的編制取得一致”,以及“在目錄的各主要類目開端的地方,應(yīng)該加以注釋,扼要地說明產(chǎn)生該類目的部門或行政人員的歷史和職能”等。這些闡述雖然簡練,但卻框定了檔案編目的基本原則和方法,對后世影響很大。檔案的利用和開放05(一)檔案開放原則的提出檔案開放原則是法國檔案工作改革的重要成果。1790年頒布的法國《國家檔案館條例》規(guī)定,國家檔案館每周對外開放三天,法國公民可以前來免費(fèi)查用檔案。1794年頒布的《穡月七日檔案法》進(jìn)一步明確規(guī)定法國所有公共檔案館實(shí)行開放原則。檔案開放原則是法國《人權(quán)宣言》的思想在檔案領(lǐng)域的鮮明體現(xiàn)。作為法國資產(chǎn)階級大革命指導(dǎo)綱領(lǐng)的《人權(quán)宣言》,以“自由、平等、博愛”為旗幟,宣揚(yáng)“在權(quán)利方面,人們生來而且始終是自由平等的”。在這種思想指導(dǎo)下,檔案被視為國家的公共財富,任何公民都享有利用檔案的平等權(quán)利。因此,檔案開放原則被譽(yù)為“檔案的人權(quán)宣言”。(二)檔案開放原則的實(shí)施和傳播在法國檔案工作改革的影響下,歐洲國家逐漸接受并實(shí)行了檔案開放原則。比利時、荷蘭、意大利、英國等一系列國家都在檔案法規(guī)中明確規(guī)定公共檔案館向社會公眾開放。凡屬國家的檔案,都可以向公民免費(fèi)提供利用。盡管允許社會公眾利用檔案,但由于社會檔案意識的薄弱,近代時期前來檔案館的利用者人數(shù)并不多,而且主要局限在歷史學(xué)家的范圍。這是因?yàn)檎麄€19世紀(jì)被稱作“歷史的世紀(jì)”,歷史研究相當(dāng)活躍,呈現(xiàn)出一派繁榮景象。檔案與歷史的密切關(guān)系,使得真正懂得檔案價值的人中以歷史學(xué)家居多。雖然他們在社會公眾中只占很小的比例,但他們對推動檔案開放原則的傳播做出了重大貢獻(xiàn)。應(yīng)當(dāng)說,歷史學(xué)家們促進(jìn)檔案利用從封閉走向開放的推動作用是從封建社會后期以來貫穿下來的。此后,檔案開放原則逐步發(fā)展成為世界各國普遍遵循的一條基本原則。(三)檔案開放原則的意義和影響檔案開放原則的提出和實(shí)施,無疑具有重大意義和深遠(yuǎn)影響。就利用工作本身而言,它改變了檔案利用的性質(zhì)和特點(diǎn)。一方面,從根本上改變了古代時期檔案利用的封閉性質(zhì),使利用從少數(shù)人享有的一種特權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ü裣碛械囊环N權(quán)利。另一方面,它既拓展了利用者的范圍,又豐富了利用的目的,還增加了利用的類型。此外,檔案開放原則的深遠(yuǎn)影響還波及檔案人員、檔案館乃至整個檔案事業(yè)的性質(zhì)變化。檔案人員從古代的“特權(quán)保護(hù)人”變成了近現(xiàn)代面向大眾的服務(wù)人員。檔案館從古代的封閉機(jī)構(gòu)變成了近現(xiàn)代的開放機(jī)構(gòu),從政權(quán)的“武器庫”變成了科學(xué)研究的“糧倉”。檔案事業(yè)也真正轉(zhuǎn)變成為一項獨(dú)立的科學(xué)文化事業(yè)。1.簡述經(jīng)濟(jì)檔案館的性質(zhì)及產(chǎn)生原因。2.簡述近代事由原則的主要表現(xiàn)。3.綜述來源原則的起源、形成、論證和確立的過程。4.簡述邁斯奈爾在鑒定理論上的貢獻(xiàn)。5.簡述檔案開放原則的意義和影響。思考題檔案法規(guī)和教育的變革與檔案學(xué)的正式形成第七章【本章提要】近代檔案法規(guī)的重大變革是開始出現(xiàn)獨(dú)立的檔案立法活動并制定出專門的檔案法規(guī)。法國在檔案工作改革中頒布的《穡月七日檔案法》是世界上第一部專門的檔案大法,帶動本國以及其他國家逐步走上了依法治檔的軌道。近代檔案教育的重大變革是首次出現(xiàn)了正規(guī)的檔案高等教育。1821年成立的法國檔案學(xué)院是世界上第一所高等檔案教育機(jī)構(gòu),它與后來成立的奧地利維也納歷史研究院和德國馬爾堡檔案學(xué)院并稱為“三代檔案學(xué)院”?！颈菊绿嵋拷鷻n案學(xué)的變革是檔案學(xué)從萌芽階段進(jìn)入了正式形成階段,其形成的標(biāo)志包括提出“檔案學(xué)”概念、明確學(xué)科的獨(dú)立性、確立檔案學(xué)乃至檔案專業(yè)的基本原則。荷蘭三位檔案學(xué)者1898年合作出版的《檔案的整理與編目手冊》是近代檔案學(xué)最重要的研究成果。它奠定了來源原則的理論基礎(chǔ),并推動了這一原則的國際傳播,但在研究內(nèi)容和方法上也存在一定的局限。CONTENTS目錄1/檔案法規(guī)和檔案教育的變革2/檔案學(xué)的正式形成檔案法規(guī)和檔案教育的變革第一節(jié)檔案法規(guī)的變革——專門檔案法的首次頒布01

從奴隸社會到封建社會漫長的歷史進(jìn)程中只是產(chǎn)生了檔案立法的萌芽,尚未出現(xiàn)專門的檔案法規(guī)。近代檔案法規(guī)的重大變革是開始出現(xiàn)獨(dú)立的檔案立法活動并制定出專門的檔案法規(guī)。法國檔案工作改革中頒布了世界上第一部專門的檔案大法,帶動本國以及其他國家逐步走上了依法治檔的軌道。法國檔案工作改革是通過頒布法規(guī)條例來推動改革進(jìn)程的。1789年頒布的《國民議會組織條例》；1790年頒布《國家檔案館條例》和《關(guān)于成立行政區(qū)檔案館的法令》。

集中體現(xiàn)法國檔案工作改革思想的總綱領(lǐng),還是1794年頒布的《穡月七日檔案法》

《穡月七日檔案法》的主要內(nèi)容分為四個部分,由48個條款組成?！舻谝徊糠质恰敖M織基礎(chǔ)”,包括1~7條,主要規(guī)定了國家檔案館的性質(zhì)、機(jī)構(gòu)設(shè)置和基本職責(zé)?！斗w月七日檔案法令》

◆第二部分是“文件的劃分與挑選”,包括8~14條,主要規(guī)定了劃分和處置地產(chǎn)文件、司法文件、地圖、私人文件、純封建文件、印刷文件等的方法?！舻谌糠质恰皺n案的清理”,包括15~36條,主要規(guī)定對各地清理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員組成以及清理的程序和完成期限?！舻谒牟糠质恰翱倓t”,包括37~48條,主要規(guī)定所有公共檔案館實(shí)行檔案開放原則,法國公民有權(quán)查用檔案館保存的文件。

《穡月七日檔案法》頒布的重大意義：

《穡月七日檔案法》是法國頒布的第一部檔案大法,既是法國檔案工作改革的重要成果,也是推進(jìn)改革的基本綱領(lǐng)性文件。它拉開了法國依法治檔的序幕,成為法國檔案工作建設(shè)的根本指導(dǎo)。不僅如此,它還是世界上第一部檔案法,第一次將檔案工作上升到國家一項獨(dú)立的工作,從而為其他國家,特別是資產(chǎn)階級國家的檔案法規(guī)建設(shè)起到了示范作用?？傊?《穡月七日檔案法》的頒布標(biāo)志著近代檔案法規(guī)建設(shè)的發(fā)端。檔案教育的變革——檔案高等教育機(jī)構(gòu)的率先建立02

近代檔案教育的重大變革是世界上首次出現(xiàn)了正規(guī)的檔案高等教育。這也是法國檔案工作改革的重要貢獻(xiàn)之一，因?yàn)樽钤绲臋n案高等教育機(jī)構(gòu)就是由法國創(chuàng)辦的。1821年2月12日,法國頒布了建立檔案學(xué)院的命令,標(biāo)志著世界上正規(guī)檔案高等教育的開端。即法國檔案學(xué)院(EcoledesChartes)。法國檔案學(xué)院不僅是法國而且是世界上第一所檔案高等教育機(jī)構(gòu),被譽(yù)為“第一代檔案學(xué)院”。檔