附件3《水庫大壩風(fēng)險等級劃分與評估導(dǎo)則》（■征求意見稿□送審稿□報批稿）制定說明主編單位（簽章）：水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院2023年6月25日

一、工作簡況1、任務(wù)來源2021年9月，水利部召開“關(guān)于研究中小型水庫防洪標(biāo)準(zhǔn)和保壩能力工作”專題辦公會，要求貫徹以人民為中心的理念，以確保水庫工程安全為底線，從防洪標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理等方面存在的系統(tǒng)性問題入手，切實提高水庫工程防洪能力。按照專題辦公會“守住底線，提升上限”會議精神，由水利部運行管理司組織，水利水電規(guī)劃設(shè)計總院牽頭，水利部大壩安全管理中心、中國大壩工程學(xué)會和中水北方勘測設(shè)計研究有限責(zé)任公司參與，以中小型水庫為重點，開展水庫工程防洪能力提升專項研究。專項研究提出“抓緊編制并頒布《水庫大壩風(fēng)險等級劃分與評估導(dǎo)則》”建議。該專題報告已在2023年2月中旬編制報告簡本呈送部辦公廳。在上述專題研究同期，2022年初水規(guī)總院聯(lián)合大壩安全管理中心申報了《水庫大壩風(fēng)險等級劃分與評估導(dǎo)則》（以下簡稱《導(dǎo)則》）標(biāo)準(zhǔn)編制項目申請并獲批。本標(biāo)準(zhǔn)由水規(guī)總院主編，南京水利科學(xué)研究院、水利部大壩安全管理中心參編。2、主要工作過程2022年1～6月，成立編寫組，明確分工，完成調(diào)研和資料收集。2022年7月，完成工作大綱和征求意見初稿，召開了《導(dǎo)則》工作大綱審查會。2022年8月至今，劉志明設(shè)計大師多次主持工作協(xié)調(diào)會，對《導(dǎo)則》編制思路及評估理念方法進(jìn)行了認(rèn)真討論，征求意見稿經(jīng)數(shù)版修改，計劃于7月初形成征求意見稿。3、主要起草人及其所做的工作姓名職務(wù)/職稱專業(yè)單位工作分工劉志明設(shè)計大師水利工程水規(guī)總院項目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)全文統(tǒng)稿，大綱和草案審定盛金?？偣?正高水工大壩中心負(fù)責(zé)第3、5章編寫彭雪輝室主任/正高巖土工程大壩中心負(fù)責(zé)第6章編寫張士辰副處長/正高水利工程大壩中心負(fù)責(zé)第4章編寫雷興順副總工/正高水工水規(guī)總院負(fù)責(zé)第1章編寫遲守旭副處長/正高水工水規(guī)總院負(fù)責(zé)第7章編寫王昭升所總工/正高水利工程南京水科院負(fù)責(zé)第2章編寫厲丹丹室副主任/正高水工大壩中心參與第5章編寫李宏恩室主任/正高水工大壩中心參與第4、5章編寫周克發(fā)正高巖土工程大壩中心參與第6、7章編寫龍智飛室副主任/正高巖土工程大壩中心參與第6、7章編寫楊德瑋博士/高工水利工程大壩中心參與第6、7章編寫侯文昂工程師巖土工程大壩中心參與第4章編寫蔡

蕁博士/高工水利工程大壩中心參與第5、6、7章編寫顧小兵高工水工水規(guī)總院參與第1、3章的編寫趙鵬強(qiáng)高工水工水規(guī)總院參與第6、7章的編寫邊策高工水工結(jié)構(gòu)水規(guī)總院參與第4、5章的編寫主要內(nèi)容及來源依據(jù)水庫大壩（以下敘述用法統(tǒng)稱為“大壩”）風(fēng)險來自其潰決可能性和潰壩后果兩個方面，前者與大壩工程安全程度有關(guān)，后者與下游人口與基礎(chǔ)設(shè)施分布及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平有關(guān)。大壩風(fēng)險管理不僅關(guān)注工程安全，同時關(guān)注下游公共安全，以大壩風(fēng)險評估技術(shù)為基礎(chǔ)。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范大壩風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險評估程序、內(nèi)容和方法，以及風(fēng)險決策原則和處置對策。本標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容如下：1.術(shù)語，對有關(guān)大壩風(fēng)險等級劃分與評估術(shù)語進(jìn)行定義；2.基本規(guī)定，規(guī)定風(fēng)險等級劃分與評估的基本要求、風(fēng)險評估程序和風(fēng)險評估方法；3.大壩風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定規(guī)劃設(shè)計階段和運行管理階段大壩風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)；4.潰壩可能性分析，明確潰壩概率計算的定性、半定量和定量計算方法；5.潰壩影響分析，提出了潰壩洪水分析方法，明確潰壩生命損失、經(jīng)濟(jì)損失、社會與環(huán)境影響及綜合潰壩后果計算方法；6.風(fēng)險計算與對策，明確前期規(guī)劃設(shè)計階段和運行管理階段具體風(fēng)險計算方法及風(fēng)險決策與防控措施，形成科學(xué)合理的大壩安全管理模式。三、國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對比分析1.擬納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)先進(jìn)性、成熟程度。上世紀(jì)九十年代以來發(fā)展起來的大壩風(fēng)險管理是一種以風(fēng)險控制為核心的全過程動態(tài)管理，其最大特點就是不僅關(guān)注大壩自身工程安全，同時關(guān)注大壩下游公共安全，是大壩安全管理的發(fā)展趨勢，也是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展到現(xiàn)階段的必然要求。在國外，1991年，CSA（加拿大標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會）發(fā)布了“風(fēng)險分析需求與指南”。1997年，CSA發(fā)布了“風(fēng)險管理決策指南”。1997年，USBR（美國墾務(wù)局）出臺了臨時性的“實現(xiàn)在大壩安全決策中保護(hù)公眾指南，并于2003年正式出臺。1999年，英國HSE發(fā)布了“降低風(fēng)險，保護(hù)人民”（討論稿）可容忍風(fēng)險指南，并于2001年正式出臺。ANCOLD（澳大利亞大壩委員會）1994年頒布了《ANCOLD風(fēng)險評估指南》，并于1998年和2003年對其進(jìn)行了修訂。大壩風(fēng)險管理需要以大壩風(fēng)險評估技術(shù)為基礎(chǔ)，目前我國水電水利行業(yè)出臺的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件有：《大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》（GB/T50927-2013）、《水利水電工程（水庫、水閘）運行危險源辨識與風(fēng)險評價導(dǎo)則（試行）》(辦監(jiān)督函〔2019〕1486號)、《梯級水庫群安全風(fēng)險防控導(dǎo)則》（NB/T10882-2021）。在2012~2014年期間，水規(guī)總院和大壩中心編制了《水庫大壩風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》《水庫大壩風(fēng)險評估導(dǎo)則》（SL），已經(jīng)進(jìn)展到報批稿階段，但因大壩風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有工程安全標(biāo)準(zhǔn)之間的銜接以及風(fēng)險分析技術(shù)的可操作性等問題，未能頒布實施，至今我國水利工程尚未就大壩風(fēng)險評估頒布過相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，編制《水庫大壩風(fēng)險等級劃分與評估導(dǎo)則》，可以有效規(guī)范我國水庫大壩規(guī)劃設(shè)計與運行管理，提高我國水庫大壩風(fēng)險防控水平。大壩風(fēng)險評估技術(shù)已成功應(yīng)用于安徽沙河集水庫、江蘇沙河水庫、新疆阿爾塔什水利樞紐、江西5座中型水庫、四川綿竹20余座震損水庫，取得了良好效果。突發(fā)事件監(jiān)測預(yù)警、潰壩洪水風(fēng)險圖、應(yīng)急預(yù)案、降等與報廢等大壩風(fēng)險管理實用技術(shù)已在行業(yè)管理中得到推廣應(yīng)用，其中應(yīng)急預(yù)案編制和水庫降等與報廢已成為大壩安全管理的重要制度，對保障大壩安全和公共安全發(fā)揮了重要作用。2.本標(biāo)準(zhǔn)與其他標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)名稱、適用范圍和技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)性，如：是否存在交叉、重復(fù)、矛盾以及解決辦法。（1）標(biāo)準(zhǔn)名稱的協(xié)調(diào)性本標(biāo)準(zhǔn)《水庫大壩風(fēng)險等級劃分與評估導(dǎo)則》以大壩風(fēng)險分析技術(shù)為基礎(chǔ)，規(guī)范大壩風(fēng)險等級劃分及風(fēng)險評估程序、內(nèi)容和方法，以及風(fēng)險決策與處置對策建議。因此，標(biāo)準(zhǔn)名稱與內(nèi)容協(xié)調(diào)、相符。（2）適用范圍的協(xié)調(diào)性本標(biāo)準(zhǔn)適用于水庫大壩前期規(guī)劃設(shè)計階段和運行管理階段的風(fēng)險評估。對于壩高超過200m或庫容超過100億m3的水庫大壩的風(fēng)險評估，應(yīng)進(jìn)行專門研究。（3）技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)性規(guī)劃設(shè)計階段，當(dāng)擬定的設(shè)計方案風(fēng)險評為極高風(fēng)險時，洪水標(biāo)準(zhǔn)宜在《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB50201-2014）和《水利水電工程等級劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL252-2017）基礎(chǔ)上適當(dāng)提高；當(dāng)擬定的設(shè)計方案風(fēng)險評為高風(fēng)險時，洪水標(biāo)準(zhǔn)宜在不提級基礎(chǔ)上取上限。并根據(jù)大壩所處位置的重要性，從壩型選擇、筑壩材料、上下游梯級關(guān)系等方面，研究提高大壩自身安全標(biāo)準(zhǔn)。運行管理階段，當(dāng)大壩風(fēng)險評估為極高風(fēng)險和高風(fēng)險時，應(yīng)綜合采取工程措施和非工程措施將風(fēng)險降低到可接受或可容忍水平。3.本標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)性。本標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格遵從《水庫大壩安全管理條例》，不存在不協(xié)調(diào)的問題。四、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)2014年，水利部組織專家對《水庫大壩風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》和《水庫大壩風(fēng)險評估導(dǎo)則》兩個規(guī)范進(jìn)行研究討論，并形成紀(jì)要，紀(jì)要明確“暫不發(fā)布”。盡管此兩項標(biāo)準(zhǔn)未發(fā)布，但相關(guān)風(fēng)險評估研究工作一直沒有停下來，相關(guān)行業(yè)也在開展相關(guān)研究。期間陸續(xù)頒布了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。對編制本《導(dǎo)則》有一定借鑒指導(dǎo)意義。五、標(biāo)準(zhǔn)中尚存在主要問題和今后需要進(jìn)行的主要工作大壩風(fēng)險來自其潰決可能性和潰壩后果兩個方面，前者與大壩工程安全程度有關(guān)，后者與下游人口與基礎(chǔ)設(shè)施分布及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平有關(guān)。大壩風(fēng)險管理不僅關(guān)注工程安全，同時關(guān)注下游公共安全，是更加科學(xué)合理的現(xiàn)代大壩安全管理模式，但需要以大壩風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估技術(shù)為基礎(chǔ)，我國至今尚未就大壩風(fēng)險等級劃分和風(fēng)險評估方面頒布過相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制約了風(fēng)險評估和管理技術(shù)的推廣應(yīng)用。風(fēng)險評估理論方法尚需行業(yè)專家認(rèn)同且有一定操作性。一是潰壩概率與大壩安全系數(shù)之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，尚無適應(yīng)的理論方法；二是基于風(fēng)險的評估方法，主要依賴于專家經(jīng)驗，人為因素對大壩風(fēng)險評估的結(jié)果影響很大，具有較大的不確定性。因此，編制組正在開展多方案的研究，并經(jīng)過多輪討論和征求專家意見，尚需進(jìn)一步探索、協(xié)調(diào)和完善。六、標(biāo)準(zhǔn)實施建議大壩是保障經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不可替代的重要基礎(chǔ)設(shè)施，大壩安全是國家水安全和公共安全的重要組成部分，黨中央、國務(wù)院歷來高度重視。十八大以來，習(xí)近平總書記多次就大壩安全作出重要指示批示，強(qiáng)調(diào)要堅持安全第一，加強(qiáng)隱患排查預(yù)警，及時消除安全隱患，“十四五”時期要重點解決防汛中的薄弱環(huán)節(jié)，確保大壩安然無恙。為促進(jìn)大壩風(fēng)險管理體系的建立，進(jìn)一步提高我國大壩風(fēng)險防控水平，落實黨中央“以人民為中心”、“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”等決策部署，編制《水庫大壩風(fēng)險等級劃分與評估導(dǎo)則》是必要的，是現(xiàn)代大壩安全管理發(fā)展的迫切