外匯管理被訴風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)教材內(nèi)容概要一、外匯管理之行政職權(quán)(行政法典三步曲）（三亂）

1.行政許可2.行政處罰3.行政強(qiáng)制(重點(diǎn)講述—新法）二、外匯管理之被訴風(fēng)險(xiǎn)（行政救濟(jì)三步曲）1.行政復(fù)議2.行政訴訟3.行政賠償三、被訴風(fēng)險(xiǎn)之應(yīng)對(duì)方案開講之前--3段話，3幅圖背后的思考溫家寶重申，“改革到了攻堅(jiān)階段，沒有政治改革的成功，經(jīng)濟(jì)體制改革不可能進(jìn)行到底”。汪洋：“我們?cè)诮鉀Q利益格局影響改革的問題上首先是要從執(zhí)政的黨和人民政府頭上開始，我想只要各級(jí)黨委和政府有關(guān)部門真正是代表最廣大人民群眾的根本利益，而不是代表小部分人的利益，那么我們的改革就會(huì)往前邁出最關(guān)鍵的步伐?！毙氯A社:拿出革自己命勇氣推進(jìn)改革。

改革：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)—減少審批，交還市場(chǎng)（市場(chǎng)化）依法行政---公開、公正、透明、確定、誠(chéng)信是政府取信于民的根本。3“死刑保證書”保證了什么

——河南新版“趙作海案”考問維穩(wěn)之惑

河南一份“死刑保證書”后的生死懸案七次審理三次判決，均因證據(jù)不足被撤銷4強(qiáng)制引產(chǎn)鎮(zhèn)坪縣曾家鎮(zhèn)政府：“她是自愿的”

被引產(chǎn)村婦：“我不是自愿，是他們逼我的”

5一、外匯管理之行政職權(quán)6職權(quán)之一：行政許可

1、法律規(guī)定《行政許可法》第2條規(guī)定，行政許可，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。2、意義賦權(quán)與限權(quán)雙重性質(zhì)（公權(quán)力—無法定則不可；契約）7職權(quán)之一：行政許可

3.《行政許可法》的宗旨《行政許可法》的頒行就是要從源頭上解決行政審批過多過濫的問題【入WTO推動(dòng)；法規(guī)清理】規(guī)范行政許可的設(shè)定范圍，明確可以設(shè)定行政許可的主要事項(xiàng)規(guī)范設(shè)定行政許可的主體，嚴(yán)格限制和減少設(shè)定主體【創(chuàng)三優(yōu)條例及罰款】【立法法】-立法重要性8

1、合法性原則

2、公開、公平、公正原則

3、便民原則

4、救濟(jì)原則5、信賴保護(hù)原則職權(quán)之一：行政許可9職權(quán)之一：行政許可

外匯管理機(jī)關(guān)的行政許可項(xiàng)目（列舉）外商直接投資項(xiàng)下外匯登記、付匯核準(zhǔn)銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債、外債轉(zhuǎn)貸款、對(duì)外擔(dān)保履約核準(zhǔn)【2009年最高法案例】出口單位出口退賠外匯核準(zhǔn)B股、境外上市外資股和紅籌股項(xiàng)下境外募集資金調(diào)回結(jié)匯審批外匯賬戶（含邊貿(mào)人民幣結(jié)算專用賬戶）的開立、變更、關(guān)閉、撤銷以及賬戶允許保留限額核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)外匯資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)境內(nèi)機(jī)構(gòu)非貿(mào)易購(gòu)付匯真實(shí)性審核資產(chǎn)管理公司對(duì)外處置不良資產(chǎn)備案登記、匯兌核準(zhǔn)【外債登記】合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度、賬戶、資金匯出入審批與外匯登記證核發(fā)等

【境外上市、關(guān)聯(lián)并購(gòu)與75號(hào)文登記】10

依法行政——依法行政許可外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)實(shí)施行政許可要堅(jiān)持公開、公平和公正的原則，保障公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，并接受其監(jiān)督外匯管理機(jī)關(guān)也要對(duì)被許可人從事許可的外匯業(yè)務(wù)實(shí)施有效監(jiān)督，對(duì)違法從事許可的外匯業(yè)務(wù)的個(gè)人和組織，依法給予處理。職權(quán)之一：行政許可11職權(quán)之一：行政許可

行政許可未來趨勢(shì)

1.行政許可（行政權(quán)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)）

監(jiān)督制約措施不足，造成權(quán)力濫用，腐敗滋生。（最短命市委書記，最短命市長(zhǎng)）

2.改革展望—許可事項(xiàng)越來越少。汪洋舉例，在我們政府內(nèi)部為了維護(hù)部門的審批權(quán)力，實(shí)際上也是利益格局影響深化改革的一個(gè)重要表現(xiàn)。改革開放30年，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在廣東充分發(fā)育，多種所有制共同發(fā)展的局面已經(jīng)形成，多種所有制實(shí)際上就是有不同的利益取向，但是我們現(xiàn)在最需要解決的是這些不同的利益群體對(duì)執(zhí)政黨和政府機(jī)關(guān)的影響。這一點(diǎn)確實(shí)主要體現(xiàn)在政府的審批事項(xiàng)上。12

行政許可下的權(quán)錢交易—蘇杭不是貪腐的天堂！

死緩潛規(guī)則被打破天堂2市長(zhǎng)同一天被執(zhí)行死刑13職權(quán)之二：行政處罰（一）何謂“行政處罰”（二）《行政處罰法》的宗旨（三）行政處罰的原則14（一）何謂“行政處罰”

1、行政處罰的概念行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。強(qiáng)制力與威懾力僅次于刑罰（行政處罰---刑罰）15

2、行政處罰的特征行政處罰是以對(duì)違法行為人的懲戒為目的，而不是以實(shí)現(xiàn)義務(wù)為目的（以罰代法---罰款與獎(jiǎng)金掛鉤；罰款指標(biāo)與任務(wù)—交警合謀釣魚；釣魚執(zhí)法；城管難題；醉駕入刑的效果）行政處罰的適用主體是行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織行政處罰的適用對(duì)象是作為行政相對(duì)方的公民、法人或其他組織，屬于外部行政行為（一）何謂“行政處罰”16

3、《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的行政處罰（一）有違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外，或者以欺騙手段將境內(nèi)資本轉(zhuǎn)移境外等逃匯行為有違反規(guī)定以外匯收付應(yīng)當(dāng)以人民幣收付的款項(xiàng)，或者以虛假、無效的交易單證等向經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R等非法套匯行為的違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)的非法結(jié)匯的違反規(guī)定攜帶外匯出入境的有擅自對(duì)外借款、在境外發(fā)行債券或者提供對(duì)外擔(dān)保等違反外債管理行為的（一）何謂“行政處罰”17

3、《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的行政處罰（二）違反規(guī)定，擅自改變外匯或者結(jié)匯資金用途的有違反規(guī)定以外幣在境內(nèi)計(jì)價(jià)結(jié)算或者劃轉(zhuǎn)外匯等非法使用外匯行為的私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數(shù)額較大的未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)以外的其他外匯業(yè)務(wù)的（一）何謂“行政處罰”18

3、《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的行政處罰（三）金融機(jī)構(gòu)存在下列行為的： 辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的 違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的 違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的 違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的 違反外匯市場(chǎng)交易管理的（一）何謂“行政處罰”19

3、《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的行政處罰（四）有下列情形之一的： 未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的 未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的 未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的 違反外匯賬戶管理規(guī)定的 違反外匯登記管理規(guī)定的 拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的（一）何謂“行政處罰”20（二）《行政處罰法》的宗旨

1、規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實(shí)施行政處罰是一種嚴(yán)厲的行政行為，可以直接限制或剝奪違法行為人的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此對(duì)行政處罰要規(guī)定較為嚴(yán)格的限制條件

【勞動(dòng)教養(yǎng)被刑罰還重】-收容審查；強(qiáng)制收容。2、維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序《行政處罰法》在于使違法行為人承擔(dān)所應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任3、保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益《行政處罰法》嚴(yán)格規(guī)定行政處罰的創(chuàng)設(shè)權(quán)和行使行政處罰的主體資格，從法律制度上防范行政機(jī)關(guān)的侵權(quán)行為避免有些行政執(zhí)法人員用手中的處罰權(quán)做交易，以權(quán)謀私21（三）行政處罰的原則

1、法定原則

2、公正、公開原則3、行政處罰與違法行為相適應(yīng)原則4、權(quán)利救濟(jì)原則5、處罰與教育相結(jié)合原則6、行政處罰不免除民事責(zé)任、不取代刑事責(zé)任原則7、一事不再罰原則22

問題探討一：對(duì)不配合外匯管理機(jī)關(guān)檢查和處罰的個(gè)人是否可以限制其結(jié)售匯？案例探討23

問題探討二：秒殺式罰款交通執(zhí)法，能否變成城管“分內(nèi)事”？城管處罰交通違章，是否是“越俎代庖”？秒殺式罰款，公正性究竟有幾分對(duì)法律正義和相關(guān)部門公信力的極大傷害案例探討24職權(quán)之三：行政強(qiáng)制（一）行政強(qiáng)制法及其亮點(diǎn)（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度（五）法律責(zé)任制度（六）行政強(qiáng)制法與實(shí)務(wù)（行政強(qiáng)制措施+行政強(qiáng)制執(zhí)行）252011年6月30日，十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第21次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》，將于2012年1月1日起施行。（一）行政強(qiáng)制法及其亮點(diǎn)

行政強(qiáng)制法的亮點(diǎn)：行政強(qiáng)制設(shè)定時(shí)的公眾參與制度（第13條）行政強(qiáng)制立法的定期評(píng)估制度、公眾異議制度（第15條）查封、扣押、凍結(jié)時(shí)效制度（第25、32條）行政強(qiáng)制執(zhí)行中的催告制度（第35條等）行政強(qiáng)制不得夜間和法定節(jié)假日偷襲執(zhí)行制度（第43條）行政強(qiáng)制不得斷水、斷熱、斷氣、斷電制度（第43條）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行不收申請(qǐng)費(fèi)制度（第60條）

（一）行政強(qiáng)制法及其亮點(diǎn)

1、出臺(tái)背景（1）完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的必然要求?！袊?guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)形成，由憲法及憲法相關(guān)法、民商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、刑法、訴訟及非訴訟程序法共7個(gè)法律部門組成。

（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

28行政法：行政組織法—國(guó)務(wù)院組織法、地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法、公務(wù)員法、機(jī)構(gòu)編制條例等。救濟(jì)法—行政訴訟法、行政復(fù)議法、國(guó)家賠償法。行為法—行政處罰法、行政許可法、立法法、政府信息公開條例以及諸多單行法。行政強(qiáng)制法屬于行政法的重要組成部分，是中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的支架性法律，它的制定，有利于推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的完善。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

29（2）解決行政強(qiáng)制權(quán)行使中突出問題的迫切要求。（亂，濫，軟）由于對(duì)行政強(qiáng)制缺乏統(tǒng)一規(guī)范，行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中既存在濫用行政強(qiáng)制手段，侵害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的問題，也存在行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制手段不足，執(zhí)法效率低，不能有效制止違法行為的問題。具體表現(xiàn)為：設(shè)定權(quán)不明確。行政強(qiáng)制措施種類繁多，名稱不一，缺乏規(guī)范。實(shí)施主體混亂。程序不規(guī)范，行政強(qiáng)制的隨意性大。行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)法院執(zhí)行，程序煩瑣，時(shí)間過長(zhǎng)。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

30（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

部分省市地方性法規(guī)設(shè)定行政強(qiáng)制措施的情況表現(xiàn)行有效的地方性法規(guī)數(shù)量（件）地方性法規(guī)設(shè)定的行政強(qiáng)制措施（件）設(shè)定的行政強(qiáng)制措施總數(shù)（項(xiàng)）有上位法依據(jù)的數(shù)量（項(xiàng)）自行創(chuàng)設(shè)的數(shù)量（項(xiàng)）北京市12339663828重慶市16630622438湖南省約20037512526陜西省13827///廣西省1643634258深圳市13717//無31（3）全面推進(jìn)依法行政，加快建設(shè)法治政府的重要舉措。行政強(qiáng)制權(quán)是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理的必要手段，既涉及行政管理效率，又涉及對(duì)公民人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制，規(guī)范行政強(qiáng)制行為，有助于促進(jìn)行政機(jī)關(guān)全面依法行政。

（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

32

確立行政強(qiáng)制設(shè)定權(quán)制度，有利于加強(qiáng)和改進(jìn)政府立法行為，提高立法質(zhì)量；同時(shí)約束和限制了隨意設(shè)定強(qiáng)制的行為，有利于減少行政機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)的過度干預(yù)。實(shí)施行政強(qiáng)制的主體資格制度，還原了行政強(qiáng)制的公權(quán)力性質(zhì)，有利于減少行政強(qiáng)制權(quán)的濫用。建立相對(duì)集中行政強(qiáng)制措施權(quán)制度，為推進(jìn)綜合執(zhí)法體制改革提供了法律依據(jù)。關(guān)于行政強(qiáng)制的程序規(guī)定，有利于促進(jìn)公正、文明執(zhí)法，提高行政執(zhí)法水平。確立救濟(jì)和法律責(zé)任制度，有利于強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督，維護(hù)社會(huì)公平正義。

（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

行政強(qiáng)制法從2005年12月十屆全國(guó)人大常委會(huì)第19次會(huì)議初審到審議通過，歷時(shí)六年半時(shí)間?！?005年12月十屆全國(guó)人大常委會(huì)第19次會(huì)議初審—2007年10月十屆全國(guó)人大常委會(huì)第30次會(huì)議二審—2009年8月十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第10次會(huì)議三審—2011年4月十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第20次會(huì)議四審—2011年6月十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第21次會(huì)議五審（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

342、行政強(qiáng)制的概念和特征行政強(qiáng)制包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)制執(zhí)行。特點(diǎn)：（1）強(qiáng)制性（準(zhǔn)行政行為）；（2）單向性；（3）從屬性；（4）非處分性；（5）服務(wù)性（6）暫時(shí)性（7）物理性（暴力性）（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

35（1）行政強(qiáng)制措施

含義：行政機(jī)關(guān)在行政管理過程中，為制止違法行為、防止證據(jù)毀損、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等情形，依法對(duì)公民的人身自由實(shí)施暫時(shí)性限制，或者對(duì)公民、法人或者其他組織的財(cái)物實(shí)施暫時(shí)性控制的行為。

特征：①行政強(qiáng)制措施是臨時(shí)性的行政行為。如扣押財(cái)物，期限不得超過30日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)30日，法律、行政法規(guī)對(duì)期限另有規(guī)定的除外。②行政強(qiáng)制措施是保障確定義務(wù)的行政決定作出的行政行為。比如它為了保證行政處罰決定公正作出。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

（2）行政強(qiáng)制執(zhí)行含義:是指行政機(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院對(duì)不履行行政決定的公民、法人或者其他組織，依法強(qiáng)制履行義務(wù)的行為。（有行政強(qiáng)制權(quán)的行政機(jī)關(guān)自行執(zhí)行+無行政強(qiáng)制權(quán)的行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)法院執(zhí)行）特征:①行政強(qiáng)制執(zhí)行是確保決定義務(wù)的行政決定得以實(shí)現(xiàn)的行政行為。②行政強(qiáng)制執(zhí)行是終局性的行政行為，除非行政決定被撤銷、變更或者發(fā)生執(zhí)行錯(cuò)誤，予以恢復(fù)原狀或者退還財(cái)產(chǎn)。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

373、基本原則（1）行政強(qiáng)制法定原則（2）行政強(qiáng)制適當(dāng)原則（3）教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則（4）禁止謀利原則（5）權(quán)利救濟(jì)原則（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

38（1）行政強(qiáng)制法定原則行政強(qiáng)制法第4條規(guī)定：“行政強(qiáng)制的設(shè)定和實(shí)施，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序”。設(shè)定權(quán)法定①職權(quán)法定實(shí)施權(quán)法定設(shè)定范圍和條件法定②范圍和條件法定實(shí)施范圍和條件法定設(shè)定程序法定③程序法定實(shí)施程序法定（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

39（2）行政強(qiáng)制適當(dāng)原則

行政強(qiáng)制法第5條規(guī)定：“行政強(qiáng)制的設(shè)定和實(shí)施，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)。采用非強(qiáng)制手段可以達(dá)到行政管理目的的，不得設(shè)定和實(shí)施行政強(qiáng)制?！?/p>

適當(dāng)原則包含兩個(gè)層面的考量：①不同管理手段之間的考量，即特定行政目的能夠通過非強(qiáng)制手段實(shí)現(xiàn)的，不得訴諸行政強(qiáng)制；②目的與手段之間的考量，它要求采取強(qiáng)制手段是為了實(shí)現(xiàn)行政目的。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

40（2）行政強(qiáng)制適當(dāng)原則具體要求：在采取非行政強(qiáng)制措施能實(shí)現(xiàn)行政目的時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取非強(qiáng)制措施；采取行政強(qiáng)制手段為實(shí)現(xiàn)行政目的所必需；在能達(dá)到目的前提下，應(yīng)采取對(duì)當(dāng)事人損害最小的措施。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

41（2）行政強(qiáng)制適當(dāng)原則行政強(qiáng)制法貫穿了這一原則：

①嚴(yán)格設(shè)定權(quán)限和設(shè)定程序；

②實(shí)施行政強(qiáng)制體現(xiàn)比例原則：

A.情節(jié)輕微，或者沒有明顯社會(huì)危害，可以不采取強(qiáng)制措施（第16條）。

B.對(duì)沒有明顯社會(huì)危害，涉案財(cái)物數(shù)量較少，當(dāng)事人確無能力履行，中止執(zhí)行滿三年未恢復(fù)執(zhí)行的，不再執(zhí)行。（第39條）

C.查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。（第23條、第29條）

D.選擇行政強(qiáng)制執(zhí)行手段時(shí)要適當(dāng)。優(yōu)先適用代履行、執(zhí)行罰等間接強(qiáng)制，間接強(qiáng)制無法實(shí)現(xiàn)行政目的的，才適用直接強(qiáng)制執(zhí)行。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

42（3）教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則行政強(qiáng)制法第6條規(guī)定：“實(shí)施行政強(qiáng)制，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與強(qiáng)制相結(jié)合”。所謂教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則，主要是指行政強(qiáng)制實(shí)施過程中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮教育的功能，促進(jìn)相對(duì)人主動(dòng)履行法律義務(wù)。具體要求：違法行為輕微或者沒有明顯社會(huì)危害，可以不采取行政強(qiáng)制措施。作出行政強(qiáng)制執(zhí)行決定前，應(yīng)當(dāng)“催告”。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

43（4）禁止謀利原則—行政強(qiáng)制法第7條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)及其工作人員不得利用行政強(qiáng)制謀取利益?！毙姓?qiáng)制權(quán)是公權(quán)力，只能是為了維護(hù)公共利益?！唧w要求：收支兩條線（第49條、第60條）。不得使用、損毀被查封、扣押的財(cái)產(chǎn)（第26條）。不得收取查封、扣押財(cái)物的保管費(fèi)。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

44（5）權(quán)利救濟(jì)原則（不同強(qiáng)制行為性質(zhì)-是否具有可訴性）—行政強(qiáng)制法第8條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政強(qiáng)制，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政強(qiáng)制受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。公民、法人或者其他組織因人民法院在強(qiáng)制執(zhí)行中有違法行為或者擴(kuò)大強(qiáng)制執(zhí)行范圍受到損害的，有權(quán)依法要求賠償?！薄愂鰴?quán)、申辯權(quán)?！暾?qǐng)復(fù)議、提起行政訴訟?！暾?qǐng)國(guó)家賠償。（二）行政強(qiáng)制法的出臺(tái)背景和基本原則

451、行政強(qiáng)制措施的種類（1）限制公民人身自由①形式：

盤問、留置、約束、立即拘留、拘留審查、強(qiáng)制帶離現(xiàn)場(chǎng)、強(qiáng)制戒毒、收容教育、收容教養(yǎng)等。②特點(diǎn)：—形式多樣：與行政處罰、刑事強(qiáng)制措施不同?！獙?shí)施主體多樣：戒嚴(yán)實(shí)施機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、公安交通管理部門、海關(guān)、軍事設(shè)施管理單位?！A(yù)防和保障性。

（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

46（2）查封場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物①形式：封存、加封、暫時(shí)性封存、先行登記保存等。②特點(diǎn)：—目的是為查處違法行為、固定證據(jù)—對(duì)象有場(chǎng)所、工具、設(shè)施、設(shè)備、財(cái)物、資料、合同、賬簿等?！绞绞蔷偷胤獯妗＃ㄈ┬姓?qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

47（3）扣押財(cái)物①形式：扣押、扣留、暫扣、暫時(shí)扣留等。②特點(diǎn)：—目的是為了查處違法行為，保全證據(jù)?！獙?duì)象是可移動(dòng)的財(cái)物?！话阌尚姓C(jī)關(guān)自己保管，或指定第三人保管。（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

48（4）凍結(jié)存款、匯款①形式：凍結(jié)、臨時(shí)凍結(jié)、暫停支付等。②特點(diǎn)：—對(duì)象是帳戶資金，包括存款、匯款、有價(jià)證券等?！枰鹑跈C(jī)構(gòu)協(xié)助?！晦D(zhuǎn)移資金。（5）其他行政強(qiáng)制措施形式：進(jìn)入場(chǎng)所檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等。（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

492、行政強(qiáng)制措施的設(shè)定權(quán)（1）原則—符合立法體制—與有關(guān)法律相銜接—符合行政管理實(shí)際（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

50（2）對(duì)行政強(qiáng)制措施設(shè)定權(quán)的劃分①法律的設(shè)定權(quán)—法律可以設(shè)定各種行政強(qiáng)制措施。—限制人身自由、凍結(jié)存款和匯款以及涉及公民住宅和通信自由的行政強(qiáng)制措施，只能由法律設(shè)定。—法律對(duì)行政強(qiáng)制措施的對(duì)象、條件、種類作了規(guī)定的，行政法規(guī)、地方性法規(guī)不得作出擴(kuò)大規(guī)定。—法律中未設(shè)定行政強(qiáng)制措施的，行政法規(guī)、地方性法規(guī)不得設(shè)定行政強(qiáng)制措施。（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

51（2）對(duì)行政強(qiáng)制措施設(shè)定權(quán)的劃分②行政法規(guī)對(duì)行政強(qiáng)制措施的設(shè)定權(quán)—尚未制定法律，而且屬于國(guó)務(wù)院行政管理職權(quán)事項(xiàng)的，行政法規(guī)可以設(shè)定查封場(chǎng)所、設(shè)施和財(cái)物，扣押財(cái)物，以及應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定的限制人身自由、凍結(jié)存款匯款、涉及公民住宅和通信自由以外的其他行政強(qiáng)制措施。—法律規(guī)定特定事項(xiàng)由行政法規(guī)規(guī)定具體管理措施的，行政法規(guī)可以設(shè)定法律保留事項(xiàng)以外的行政強(qiáng)制措施。（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

52（2）對(duì)行政強(qiáng)制措施設(shè)定權(quán)的劃分③地方性法規(guī)對(duì)行政強(qiáng)制措施的設(shè)定權(quán)

—尚未制定法律、行政法規(guī)，且屬于地方性事務(wù)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定查封場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，扣押財(cái)物的行政強(qiáng)制措施。④法律、法規(guī)以外的規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政強(qiáng)制措施（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

533、行政強(qiáng)制執(zhí)行的方式強(qiáng)制執(zhí)行方式間接強(qiáng)制直接強(qiáng)制其他方式加處罰款或滯納金代履行劃撥存匯款拍賣或其他財(cái)物處理方式排除妨礙恢復(fù)原狀（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度

54（三）行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定權(quán)制度種類查封其他凍結(jié)扣押限制人身自由551、行政強(qiáng)制實(shí)施主體（1）行政強(qiáng)制措施的實(shí)施主體—行政強(qiáng)制措施由法律、法規(guī)規(guī)定的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施?！?行政強(qiáng)制措施由行政機(jī)關(guān)中具備資格的行政執(zhí)法人員實(shí)施?！姓?qiáng)制措施權(quán)不得委托?！?、行政法規(guī)授權(quán)的組織可以實(shí)施行政強(qiáng)制措施。—相對(duì)集中行政強(qiáng)制措施權(quán)（第17條第2款）（2）行政強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)施主體（見行政強(qiáng)制執(zhí)行的設(shè)定權(quán)）（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度

56（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度2、行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序（1）普通程序①實(shí)施前須向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并經(jīng)批準(zhǔn)（內(nèi)部程序）；②由兩名以上行政執(zhí)法人員實(shí)施；③出示執(zhí)法身份證件（表明身份制度）；④通知當(dāng)事人到場(chǎng)（告知制度）；⑤當(dāng)場(chǎng)告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑（說明理由制度和教示制度）；57（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度⑥ 聽取當(dāng)事人的陳述和申辯（聽證制度）；⑦ 制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄（案卷制度）；⑧ 現(xiàn)場(chǎng)筆錄由當(dāng)事人和行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人拒絕的，在筆錄中予以注明；⑨ 當(dāng)事人不到場(chǎng)的，邀請(qǐng)見證人到場(chǎng)，由見證人和行政執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名或者蓋章；⑩ 法律、法規(guī)規(guī)定的其他程序。58（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度 在一般程序的基礎(chǔ)上，對(duì)限制公民人身自由的行政強(qiáng)制措施規(guī)定了更為嚴(yán)格的程序：當(dāng)場(chǎng)告知或者事后立即告知當(dāng)事人家屬實(shí)施行政強(qiáng)制措施的行政機(jī)關(guān)、地點(diǎn)和期限。緊急情況下當(dāng)場(chǎng)強(qiáng)制的，事后立即向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并補(bǔ)辦手續(xù)。不得超過法定期限，目的已經(jīng)達(dá)到或者條件已經(jīng)喪失，應(yīng)當(dāng)立即解除。59（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度（2）特殊程序

—針對(duì)行政管理中一些經(jīng)常運(yùn)用并對(duì)相對(duì)人權(quán)益影響比較大的行政強(qiáng)制措施，規(guī)定了特殊程序及期限，體現(xiàn)了人文關(guān)懷精神。查封、扣押程序凍結(jié)程序60（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度

3、行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行程序一般程序（五個(gè)步驟）書面催告聽取意見決定實(shí)施行政強(qiáng)制執(zhí)行執(zhí)行中止或者終結(jié)執(zhí)行

文明執(zhí)法的要求：執(zhí)行協(xié)議制度，體現(xiàn)了柔性執(zhí)法原則不得在夜間和節(jié)假日?qǐng)?zhí)行制度不得采取停水、電、熱、氣等方式迫使當(dāng)事人履行行政決定制度61關(guān)于文明執(zhí)法要求的理解本條中的“夜間”一般指晚上10點(diǎn)到次日6點(diǎn)之間。本條中法定節(jié)假日是指根據(jù)國(guó)家、民族的風(fēng)俗習(xí)慣或者紀(jì)念要求，由國(guó)家法律統(tǒng)一規(guī)定的用以慶祝及度假的休息時(shí)間及正常情況下的每周六、周日。本條規(guī)定不得采取停止供水等方式，僅指居民生活，對(duì)法人和其他組織則可以根據(jù)需要采取停止供水、供電、供熱、供燃?xì)獾却胧┢绕渥杂X履行義務(wù)。對(duì)于合法征收剩下的個(gè)別釘子戶，為清理建設(shè)場(chǎng)地需要，也可拆除相關(guān)供水、供電、供氣設(shè)備，不能因少數(shù)人利益影響大多數(shù)人利益。62（四）行政強(qiáng)制實(shí)施程序制度

4、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行（所在地與不動(dòng)產(chǎn)所在地）催告申請(qǐng)（催告10日后）受理（5日內(nèi)）不予受理（5日內(nèi)）審查聽取意見作出執(zhí)行裁定（7日內(nèi)）申請(qǐng)復(fù)議（15日內(nèi)）裁定執(zhí)行（受理后30日內(nèi)）裁定不予執(zhí)行（受理后30日內(nèi)）申請(qǐng)復(fù)議（15日內(nèi)）作出予以受理決定（5日內(nèi)）送達(dá)（5日內(nèi)）作出裁定（30日內(nèi)）作出不予受理決定（15日內(nèi)）63（五）法律責(zé)任制度

構(gòu)成要素種類依據(jù)條文責(zé)任主體行政機(jī)關(guān)及其工作人員第61至第64條人民法院及其工作人員第67條金融機(jī)構(gòu)及其工作人員第65、66條責(zé)任形式責(zé)令改正第62條至第65條處分第61條至第67條賠償?shù)?8條罰款第66條刑事責(zé)任第68條責(zé)任承擔(dān)條件違法或不當(dāng)實(shí)施行政強(qiáng)制第61條至第68條64問題探討問題一：行政強(qiáng)制措施與行政處罰區(qū)別？問題二：行政強(qiáng)制是否具有可訴性？問題三：行政強(qiáng)制執(zhí)行與其他執(zhí)行區(qū)別？問題四：外匯管理機(jī)關(guān)是否具有行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)？65（六）行政強(qiáng)制法與實(shí)務(wù)城管暴力執(zhí)法66（六）行政強(qiáng)制法與實(shí)務(wù)

拆遷之痛67（六）行政強(qiáng)制法與實(shí)務(wù)

食品安全68

現(xiàn)在是中場(chǎng)休息時(shí)間，休息片刻，稍候回來。下節(jié)更精彩！69二、外匯管理之被訴風(fēng)險(xiǎn)70

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議外匯行政復(fù)議的受理范圍對(duì)外匯局作出的警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、沒收違法所得、強(qiáng)制收兌、責(zé)令改正、暫停或者停止辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)、暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)、撤銷外匯帳戶等行政處罰決定不服的；認(rèn)為符合規(guī)定申請(qǐng)辦理進(jìn)口付匯核銷和出口收匯核銷，外匯局沒有依法辦理的；認(rèn)為符合法定條件，向外匯局申請(qǐng)?jiān)S可、核準(zhǔn)、登記、備案，以及其他申請(qǐng)外匯局審批、登記事項(xiàng)，外匯局沒有依法辦理的；認(rèn)為外匯局的具體行政行為侵犯其合法的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)；認(rèn)為外匯局其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的。71

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議行政復(fù)議申請(qǐng)行政復(fù)議的期限公民、法人或者其他組織認(rèn)為外匯局的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道或者應(yīng)該知道該具體行政行為之日起六十個(gè)工作日內(nèi)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。因不可抗力或者其他正當(dāng)理由耽誤法定申請(qǐng)期限的，申請(qǐng)期限自障礙消除之日起繼續(xù)計(jì)算?！靖嬷鄬?duì)人有關(guān)救濟(jì)程序-復(fù)議及訴訟】72

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議行政復(fù)議復(fù)議機(jī)構(gòu)行政相對(duì)人應(yīng)向作出行政處罰的外匯管理機(jī)關(guān)的上級(jí)外匯管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議。（金融，稅務(wù)，海關(guān)，外匯專業(yè)性強(qiáng)，實(shí)行垂直管理）其它為雙向復(fù)議機(jī)關(guān)，可以向上級(jí)主管機(jī)關(guān)，也可向同級(jí)人民政府申請(qǐng)復(fù)議例外，對(duì)于由國(guó)家外匯管理局所作出的行政行為，應(yīng)向國(guó)家外管局自身申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)終局裁決，也可直接向法院提起行政訴訟。73

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議行政復(fù)議復(fù)議為外匯行政訴訟的前置程序 《外匯管理?xiàng)l例》第51條：當(dāng)事人對(duì)外匯管理機(jī)關(guān)作出的具體行政行為不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定仍不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟?！救魺o明確規(guī)定，復(fù)議與訴訟是平行的可選擇程序】復(fù)議不停止執(zhí)行（4種例外情形）行政復(fù)議可調(diào)解可和解74

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議行政復(fù)議行政復(fù)議決定作出期限

行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十個(gè)工作日內(nèi)作出行政復(fù)議決定。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，并告知申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人；但是延長(zhǎng)期限最多不超過三十個(gè)工作日。

75

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議行政復(fù)議關(guān)于復(fù)議決定的結(jié)果外匯具體行政行為認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，程序合法，內(nèi)容適當(dāng)?shù)模瑳Q定維持；被申請(qǐng)人不履行法定職責(zé)的，決定其在一定期限內(nèi)履行；外匯具體行政行為有下列情形之一的，決定撤銷、變更或者確認(rèn)該具體行政行為違法；決定撤銷或者確認(rèn)該外匯具體行政行為違法的，可以責(zé)令被申請(qǐng)人在一定期限內(nèi)重新作出外匯具體行政行為：（1）主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的;（2）適用依據(jù)錯(cuò)誤的;（3）違反法定程序的；（4）超越或者濫用職權(quán)的；（5）具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)男姓?fù)議決定書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。（同行政決定書）76

被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議行政復(fù)議對(duì)外匯管理機(jī)關(guān)的特別要求在外匯行政復(fù)議中，被申請(qǐng)人（做出行政處罰決定的外匯局）對(duì)其作出的外匯具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任被申請(qǐng)人不按照本程序規(guī)定提出書面答復(fù)、提交當(dāng)初作出外匯具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料的，視為該外匯具體行政行為沒有證據(jù)、依據(jù)，決定撤銷該具體行政行為。（不應(yīng)訴則敗訴）行政復(fù)議機(jī)關(guān)責(zé)令被申請(qǐng)人重新作出具體行政行為的，被申請(qǐng)人不得以同一的事實(shí)和理由作出與原具體行政行為相同或者基本相同的具體行政行為。77行政復(fù)議對(duì)行政機(jī)關(guān)的特別要求復(fù)議機(jī)構(gòu)的法制工作機(jī)構(gòu)在辦理本案中調(diào)查所取得的有關(guān)材料，不得作為支持被申請(qǐng)人具體行政行為的證據(jù)。在行政復(fù)議過程中，被申請(qǐng)人（做出行政處罰決定的外匯局）不得自行向申請(qǐng)人和其他有關(guān)組織或者個(gè)人收集證據(jù)。申請(qǐng)人和第三人可以查閱被申請(qǐng)人提出的書面答復(fù)、作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，復(fù)議機(jī)關(guān)不得拒絕。被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書副本或者申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起十日內(nèi)，提出書面答復(fù)，并提交當(dāng)初作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。被訴風(fēng)險(xiǎn)之一：行政復(fù)議78被訴風(fēng)險(xiǎn)之二：行政訴訟行政訴訟----《行政訴訟法》行政訴訟的受案范圍與外匯行政復(fù)議受案范圍相一致外匯行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出的行政復(fù)議決定79被訴風(fēng)險(xiǎn)之二：行政訴訟行政訴訟不適用調(diào)解起訴不停止執(zhí)行（3種例外情形）外匯機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任只能做被告，不適用反訴不得事后調(diào)查取證80被訴