長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟滄海。東北財經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.滬港通是投資者委托()，經(jīng)由()設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向()進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的()上市的股票。A.香港經(jīng)紀(jì)商;香港聯(lián)合交易所;上海證券交易所;上海證券交易所B.香港經(jīng)紀(jì)商;上海聯(lián)合交易所;上海證券交易所;香港證券交易所C.香港經(jīng)紀(jì)商;香港聯(lián)合交易所;香港證券交易所;上海證券交易所D.香港經(jīng)紀(jì)商;香港聯(lián)合交易所;上海證券交易所;香港證券交易所2.歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括()。A.私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動性要求3.基金信息披露的形式性原則不包括()。A.規(guī)范性原則B.完整性原則C.易解性原則D.易得性原則4.常見的市場異常策略包括()。A、小公司效應(yīng)B、低市盈率效應(yīng)C、日歷效應(yīng)D、遵循公司內(nèi)部人交易5.關(guān)于貨幣市場基金，以下說法正確的是()。A.無投資風(fēng)險B.風(fēng)險低，流動性好C.以短期貨幣市場工具為投資對象D.增長潛力大6.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。A.5B.10C.15D.207.當(dāng)基金()時，可以暫停估值。A、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)B、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值D、金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)8.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)有()。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營9.及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告文件等，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。A、1B、2C、3D、410.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)成立于()。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年11.基金管理公司的主要活動有哪些?()A.投資管理B.基金運營C.受托資產(chǎn)管理D.投資咨詢服務(wù)12.基金與股票、債券的差異有()。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、投資收益與風(fēng)險大小不同D、信息披露程度不同13.另類投資的投資對象通常不包括()。A.藝術(shù)品B.房產(chǎn)與商鋪C.國債D.未上市公司股權(quán)14.假設(shè)其他因素不變，久期越()，債券的價格波動性就越()。A.大，小B.大，大C.小，不變D.小，大15.采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為()幾種類型。A、風(fēng)險厭惡B、風(fēng)險中性C、風(fēng)險偏好D、風(fēng)險敏感第II卷一.綜合考核(共15題)1.證券投資基金起源于()的投資信托公司。A.英國B.美國C.法國D.荷蘭2.基金信息披露內(nèi)容主要有()等。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金份額發(fā)售公告3.在基金份額發(fā)售的()日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.1B.2C.3D.44.股票、債券型基金的申購、贖回原則是()。A、“未知價”交易原則B、“已知價”交易原則C、“金額申購、份額贖回”原則D、“份額申購、金額贖回”原則5.以下反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有()。A.組合平均剩余期限B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差C.融資比例D.浮動利率債券投資情況6.全球第一個電子交易市場是()。A.倫敦證券交易所B.納斯達(dá)克證券交易中心C.紐約證券交易所D.香港交易所7.()對有效市場假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。A.法默B.法德C.法馬托麗D.沃瑪8.()是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A.交易部B.投資部C.業(yè)務(wù)部D.研究部9.買賣差價是當(dāng)前最高賣出價與最低買入價之間的差額。()A.正確B.錯誤10.QDII基金的凈值在估值日后()個工作日內(nèi)披露。A、1B、2C、3D、411.()是一種面對面的溝通形式。一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大客戶。A.廣告促銷B.公共關(guān)系C.營業(yè)推廣D.人員推銷12.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。()A.正確B.錯誤13.買殼上市是指私募股權(quán)投資資金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。()A.正確B.錯誤14.介紹基金基礎(chǔ)知識不屬于客戶服務(wù)流程。()A.正確B.錯誤15.基金信息披露最根本、最重要的原則是()。A.時效性B.重要性C.真實性D.全面性第III卷一.綜合考核(共15題)1.()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。A.獨立性原則B.及時性原則C.投資人利益優(yōu)先原則D.主觀性原則2.私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強B.周期短、風(fēng)險小、流動性強C.周期短、風(fēng)險大、流動性強D.周期長、風(fēng)險大、流動性差3.()假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。A、強勢有效市場B、有效市場C、半強勢有效市場D、弱勢有效市場4.基金監(jiān)管的原則包括()。A、依法監(jiān)管原則B、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則C、審慎監(jiān)管原則D、監(jiān)管與自律并重原則5.()不是基金監(jiān)管的特征。A.監(jiān)管內(nèi)容全面性B.監(jiān)管對象廣泛性C.監(jiān)管時間連續(xù)性D.監(jiān)管過程復(fù)雜化6.用來估計資產(chǎn)實際收益率與期望收益率之間可能偏離程度的有()。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.協(xié)方差C.相關(guān)系數(shù)D.方差7.()開展人壽保險、人身意外險、健康險等險種業(yè)務(wù)。A.財險公司B.壽險公司C.健康險公司D.意外險公司8.以下關(guān)于開放式分級基金份額，正確的是()。A.子代碼可以申購和贖回，母基金代碼不可以B.母基金代碼可以申購和贖回，子代碼不可以C.子代碼和母基金代碼都可以申購和贖回D.子代碼和母基金代碼都不可以申購和贖回9.采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為()幾種類型。A.風(fēng)險厭惡B.風(fēng)險中性C.風(fēng)險偏好D.風(fēng)險敏感10.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比()。A.更低B.一樣C.更高D.二者回報率沒有關(guān)系11.投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。()A.正確B.錯誤12.承擔(dān)制定和執(zhí)行貨幣政策的主體是()。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會13.在我國，大眾投資群體以()為主要金融資產(chǎn)。A.基金B(yǎng).股票C.銀行存款D.債券14.貨幣市場基金可以投資于不同金融工具，包括()。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在一年內(nèi)的貸款C.期貨D.期權(quán)15.有效市場的形式有()。A.弱有效證券市場B.半強有效證券市場C.強有效證券市場D.非有效證券市場第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：A2.參考答案：B3.參考答案：B4.參考答案：ABCD5.參考答案：BC6.參考答案：C7.參考答案：ABCD8.參考答案：ABCD9.參考答案：B10.參考答案：D11.參考答案：ABCD12.參考答案：ABC13.參考答案：C14.參考答案：B15.參考答案：ABC第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：A2.參考答案：ABCD3.參考答案：C4.參考答案：AC5.參考答案：ABCD6.參考答案：B7.參考答案：A8.參考答案：A9.參考答案：B10.參考答案：B11.參考答案：D12.參考答案：A13