QMS案例分析題匯編9001標(biāo)準(zhǔn)“6.2人力資源”的符合狀況時(shí)，在人力資源部查看了本年度的培訓(xùn)打算及培訓(xùn)實(shí)施的考試記錄后，看到考試成績(jī)很好，認(rèn)為人員力氣均符合要求，并完畢了審核。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？假設(shè)請(qǐng)你去審核，你將如何審核？在某建筑施工工程部現(xiàn)場(chǎng)，審核員覺察了如下事實(shí)：工程經(jīng)理辦公室放著一整套建設(shè)部編發(fā)的《建筑施工標(biāo)準(zhǔn)》大全，但該工程的技術(shù)負(fù)責(zé)人不知道哪些標(biāo)準(zhǔn)適用于現(xiàn)在施工的工程。7.2.17.5.5現(xiàn)場(chǎng)的一名電工沒有電工操作證。6.2.2依據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說(shuō)出該審核員審核了哪些標(biāo)準(zhǔn)條款？并判定是否存在不符合。某大廈保安部的墻上貼有《巡邏檢查規(guī)定》，標(biāo)明是兩年前制定的，保安部經(jīng)理供給的文件是六個(gè)月前剛剛制定的，內(nèi)容有較大的變化。依據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說(shuō)出審核員審核GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)的那些條款，并推斷時(shí)候存在不符合。為什么4.2.3GGB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)的那些條款，并判定是否存在不符合。為什么6.4如何依據(jù)GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品把握”過(guò)程？餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說(shuō)綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)當(dāng)由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對(duì)室內(nèi)局部由誰(shuí)負(fù)責(zé)未作出規(guī)定。依據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說(shuō)出審核員，審核了GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)的那些條款，并判定是否存在不符合。為什么？5.5.19001標(biāo)準(zhǔn)中7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.490017.5.4顧客財(cái)產(chǎn)的要求？為什么？30%左右不合格。90017.5.1審核員在進(jìn)貨檢驗(yàn)站觀看一個(gè)箱子內(nèi)裝5個(gè)零件，箱子上掛著一個(gè)“拒收”標(biāo)牌。檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：“這批零件應(yīng)當(dāng)是兩個(gè)星期前就到貨，但今日早上才收到，一共有20個(gè)，因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部長(zhǎng)批準(zhǔn)先用了15個(gè)零件，但經(jīng)檢驗(yàn)覺察這5個(gè)全部不合格，所以掛了‘拒收’標(biāo)牌的那1515個(gè)零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒有什么特別標(biāo)記，現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上，一時(shí)很難找到。”依據(jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例不符合以下哪個(gè)要求？為什么？〔1〕〔〕適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品?！?〕〔〕組織應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)?！?〕〔〕在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)把握并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。審核制造部門，部門主管說(shuō)產(chǎn)品的原材料為本公司選購(gòu)，所以無(wú)顧客供給的產(chǎn)品，審核員問無(wú)其他顧客供給的東西，主管說(shuō)，只有交付用的周轉(zhuǎn)箱是顧客的，而且每箱的擺放、固定、數(shù)量都由ISO9001：20237.5.4審核員在某商場(chǎng)，觀看一臺(tái)溫度設(shè)置于-5℃的冰箱，冰箱內(nèi)裝有各種需冷藏的奶制品。-10℃至0℃，5℃。依據(jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例不符合以下哪個(gè)要求？為什么？〔1〕〔〕組織應(yīng)確定并治理為到達(dá)產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境?！?〕〔〕組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的符合性供給防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、貯存和保護(hù)?！?〕〔〕組織應(yīng)籌劃并在受控條件下進(jìn)展生產(chǎn)和效勞供給。審核員在裝配車間審核時(shí)，觀看H233型產(chǎn)品裝配后沒有經(jīng)質(zhì)檢員的檢驗(yàn)就直接進(jìn)展了包裝。審核員問質(zhì)檢員：“H233型產(chǎn)品裝配后不需要進(jìn)展檢驗(yàn)嗎？”質(zhì)檢員說(shuō)：“H233型產(chǎn)品是按顧客供給的圖紙和工藝文件生產(chǎn)的，合同中規(guī)定此批產(chǎn)品由顧客負(fù)責(zé)驗(yàn)收，因此，我們沒有制訂這種產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程，也不需要進(jìn)展檢驗(yàn)，假設(shè)顧客驗(yàn)收時(shí)覺察有問題會(huì)通知銷售科?！币罁?jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例不符合以下哪個(gè)要求？為什么？〔1〕〔T〕在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)展籌劃時(shí)，組織應(yīng)確定產(chǎn)品所需的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則?！?〕〔〕組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一局部的顧客財(cái)產(chǎn)?！?〕〔〕組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)展監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足。某國(guó)際合作公司隨著業(yè)務(wù)的迅猛進(jìn)展,不斷擴(kuò)展海外國(guó)際承包工程,為了適應(yīng)海外工程的需要,公司打算增設(shè)兩個(gè)工程部,并將原來(lái)的法規(guī)部和合約部合并成立了商務(wù)支持部.依據(jù)以上案例,依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求,你認(rèn)為該公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)其質(zhì)量治理體系實(shí)施哪些活動(dòng)?審核員在對(duì)一家扮裝品廠做文審時(shí)，見到手冊(cè)中將設(shè)計(jì)開發(fā)的質(zhì)量治理要求刪減了，理由是產(chǎn)品是引進(jìn)的不需要設(shè)計(jì)開發(fā)，針對(duì)這種狀況，審核員應(yīng)當(dāng)做些什么？該廠的手冊(cè)有否不合格，為什么？審核員在加工車間觀看三名質(zhì)檢員正在抽樣檢測(cè)加工好的工件,覺察三名質(zhì)檢員對(duì)工件抽樣的比例不全都,審核員問為什么,一名質(zhì)檢員說(shuō):“由于沒有這種工件的抽樣比例做出明確的規(guī)定,我們都是憑閱歷進(jìn)展抽樣檢驗(yàn),好在這種工件的加工質(zhì)量穩(wěn)定,多抽一點(diǎn)少抽一點(diǎn)沒什么關(guān)系.“依據(jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合?不符合9001標(biāo)?為什么?7.1某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備外表噴涂生產(chǎn)過(guò)程確定GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對(duì)該過(guò)程進(jìn)展審核時(shí)，承受審核的人員出示了該過(guò)程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過(guò)程把握記錄，審核員進(jìn)展了查閱，覺察作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過(guò)程把握記錄填寫具體、標(biāo)準(zhǔn)。審核員很滿足并完畢了該過(guò)程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？假設(shè)是您，應(yīng)如何進(jìn)展審核？審核員在客戶效勞部查看今年1季度的用戶投訴記錄,覺察其中有75%左右是要求退換A產(chǎn)品的,銷售科長(zhǎng)說(shuō):“主要是A產(chǎn)品上使用的一個(gè)關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好,100%的合格，我們只好自認(rèn)倒楣了?！耙罁?jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合?不符合9001標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么?某企業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)實(shí)行抽樣的方式，但三個(gè)檢驗(yàn)員的抽樣比例都不一樣，該企業(yè)也沒有GB/T19001-2023符合哪一條款的要求?為什么？零件加工車間規(guī)定不合格率不能大于1%。審核員查上個(gè)月的不合格品率統(tǒng)計(jì)報(bào)表，覺察上個(gè)月前15天的不合格率在0.5%到0.7%左右，但是后15天的不合格品率為0.95%至1%之間。審核員問15天接近1%“是嗎？有這樣的狀況嗎？我真沒留意。不過(guò)，好在還沒有超過(guò)1%，問題不大。”依據(jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合?不符合9001標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么?某公司在開發(fā)產(chǎn)品時(shí)，由于自身不具備設(shè)計(jì)力氣，托付專業(yè)的設(shè)計(jì)院進(jìn)展設(shè)計(jì)，然GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)的7.3條款？為什么？某化工產(chǎn)品的工藝指導(dǎo)書：“溫度150℃±10℃,保持3小時(shí),每小時(shí)對(duì)溫度進(jìn)展一次記錄。”審核員查看了生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的溫控儀只有136℃，審核員又抽查了近兩天的生產(chǎn)記錄，覺察記錄的溫度都在134℃至139℃之間。依據(jù)以上案例，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合?不符合9001標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么?一位審核員到某企業(yè)的倉(cāng)庫(kù)審核，記錄了以下客觀證據(jù)：〔1〕倉(cāng)庫(kù)帳本編號(hào)及進(jìn)出庫(kù)內(nèi)容清楚，存放整齊，但沒有版本標(biāo)識(shí)；〔2〕倉(cāng)庫(kù)其中一扇窗戶開著，有雨水進(jìn)入，且靠近窗戶的產(chǎn)品配件已生銹；〔3〕倉(cāng)庫(kù)中有一區(qū)域，碼放一堆產(chǎn)品，庫(kù)管員說(shuō)是不合格品，要返修，但某賓館一位客人在結(jié)賬，先是樓層效勞員查房的結(jié)果遲遲不到，之后電腦又出了故障致使結(jié)賬時(shí)間拖延，客人格外不滿地說(shuō)：“快點(diǎn)，我要趕飛機(jī)，趕不上你們要負(fù)責(zé)任！”，開頭并我馬上叫車送你去機(jī)場(chǎng)”，由于態(tài)度懇切，處理準(zhǔn)時(shí)，客人很快消退了不滿心情，按時(shí)趕往機(jī)場(chǎng)。事后，經(jīng)理組織相關(guān)人員就此事進(jìn)展了爭(zhēng)論，收銀員說(shuō)：“不怨我，是電腦的問題”。查房的效勞員說(shuō)：“也不怨我，是你們沒說(shuō)清楚要我查哪個(gè)房間，”經(jīng)理說(shuō)：“我不想批判你們，是要你們想方法解決，否則今后再消滅類似問題，我就要懲罰你們了…”。請(qǐng)分析此場(chǎng)景表達(dá)了哪些質(zhì)量治理原則，以及GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)條款？某機(jī)械加工廠工人加工的產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)有30%GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為審核員Ａ的觀點(diǎn)是否正確？為什么？在某機(jī)械廠的備品庫(kù)，審核員覺察了如下事實(shí)：墻上掛有倉(cāng)庫(kù)治理規(guī)定，但沒有版本標(biāo)識(shí)。倉(cāng)庫(kù)內(nèi)和產(chǎn)品存放整齊，但無(wú)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)牌，相應(yīng)文件也未對(duì)此作出規(guī)定。經(jīng)倉(cāng)庫(kù)治理員介紹，配件A是來(lái)料加工，但A配件倒立擺放，未按包裝箱指示箭頭擺放。倉(cāng)庫(kù)其中一扇窗戶開著，有雨水進(jìn)入，且靠近窗戶的產(chǎn)品配件已生銹。倉(cāng)庫(kù)中有一區(qū)域，碼放一堆產(chǎn)品，庫(kù)管員說(shuō)是不合格品，要返修，但無(wú)不合格品標(biāo)識(shí)牌。依據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說(shuō)出審核員審核了哪些條款？并判定：是否存在不符合。GB/T24001-2023款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)。在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工件，審核員問這是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道?！痹趫?chǎng)搬運(yùn)工解釋說(shuō)：“可能是昨天送庫(kù)剩下的，等會(huì)我就運(yùn)走?！痹儐柈?dāng)班檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員答復(fù)說(shuō)：“這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來(lái)就處理?！盬18現(xiàn)場(chǎng)工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任解釋說(shuō)，塑料板上星期就用完了，貨要得急，供給科一時(shí)買不來(lái)。和設(shè)計(jì)科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來(lái)”，主任說(shuō)“設(shè)計(jì)科科長(zhǎng)說(shuō)總工程師出差還沒回來(lái)，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大?！?項(xiàng)指標(biāo)的檢測(cè)結(jié)果，而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)〔GBXXXX-2023〕規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)工程應(yīng)為8項(xiàng)。審核員詢問檢測(cè)室主任：“你們的檢測(cè)工程為什么比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了38項(xiàng)，而我們是按工廠的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗(yàn)規(guī)程，覺察確實(shí)少了3項(xiàng)要求。審核員在物資治理部審核時(shí)了解到，近期從A化工廠選購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對(duì)A廠是如何評(píng)價(jià)的，物資治理部長(zhǎng)說(shuō)：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價(jià)格比其他廠廉價(jià)，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時(shí)他們也能給換貨，所以我們打算今后就用這家了?！睂徍藛T到某建筑工地審核時(shí)，問施工單位的工程負(fù)責(zé)人是如何對(duì)鋼筋、水泥進(jìn)展檢驗(yàn)A公司購(gòu)置的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號(hào)都通過(guò)了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2023年就通過(guò)了QMS認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，直接拿來(lái)用就可以了，出了問題甲方會(huì)負(fù)責(zé)的?！痹诩矣闷穫}(cāng)庫(kù)中，審核員看到環(huán)境干凈，堆放整齊，沿著走道巡察，看到標(biāo)識(shí)也很清楚。但發(fā)現(xiàn)有的熱水器7只重疊，有的86的標(biāo)識(shí)。治理員說(shuō)我們的制度規(guī)定倉(cāng)庫(kù)要統(tǒng)一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有的堆8件，那邊大盒中也有堆6件的。審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的SB-311產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程，覺察《設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)》的結(jié)論中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-300℃，就此，審核員檢查了該產(chǎn)品的《使用說(shuō)明書》，覺察說(shuō)明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-260℃。驗(yàn)是抽檢，通常200件為一批，抽20XH2型產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)記錄，確實(shí)是每批抽檢了20XH2型產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程，覺察檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定：XH2型產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)以200件為一批，每批40件檢驗(yàn)。審核員在某廠生產(chǎn)車間觀看工人將已裝配在產(chǎn)品上的螺桿上個(gè)個(gè)取下來(lái)并換上另一個(gè)螺桿，車間主任說(shuō)：“工人不留神錯(cuò)裝了螺桿，現(xiàn)在正返工重裝?！睂徍藛T觀看拆下來(lái)的螺桿和預(yù)備安裝的螺桿粗看沒有什么區(qū)分，但細(xì)看覺察螺桿的螺紋和螺距不同，兩種螺桿沒有任何標(biāo)記。審核員說(shuō)：“這兩種螺桿不太好區(qū)分，你們?yōu)槭裁礇]有做標(biāo)識(shí)呢？”車間主任答復(fù)說(shuō)：“是簡(jiǎn)潔混淆，但是工人都很嫻熟，一般是不會(huì)搞錯(cuò)，做不做標(biāo)識(shí)大體沒有關(guān)系?！睂徍藛T在某企業(yè)膠裝車間審核，車間主任介紹說(shuō)：“現(xiàn)在生產(chǎn)是的Y-5型產(chǎn)品，膠裝是產(chǎn)品生產(chǎn)的特別過(guò)程，膠裝完成后就是成品了?！睂徍藛T問：“如何監(jiān)控膠裝過(guò)程的質(zhì)量呢？”車間主任說(shuō)：“由操作人員按‘膠裝工藝指導(dǎo)書’對(duì)膠裝劑的配比進(jìn)展連續(xù)把握?！睂徍藛T查閱了Y-5型產(chǎn)品膠裝工藝指導(dǎo)書”，觀看3.6條規(guī)定“ 膠裝機(jī)的當(dāng)班操裝人員負(fù)責(zé)對(duì)膠裝劑的配比進(jìn)展連續(xù)監(jiān)控，每小時(shí)記錄一次， ?！睂徍藛T要求查看當(dāng)天的監(jiān)控記錄，覺察此份監(jiān)控記錄是從早晨8:30開頭記錄的，最終一項(xiàng)為哪一項(xiàng)17:30，全部相應(yīng)記錄均已填完，并簽上操作人員李成的名字。審核員查看了下手表，時(shí)間是下午15:12。操作人員李成不好意思地解釋說(shuō)：“我是提前填好了今日的核員查看了一下配比監(jiān)控顯示，顯示的數(shù)據(jù)在正常范圍內(nèi)。平共處某培訓(xùn)機(jī)構(gòu)供給各類專業(yè)培訓(xùn)，依據(jù)培訓(xùn)需求開發(fā)的培訓(xùn)課程。該培訓(xùn)機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)ISO9001認(rèn)證，在提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)中將7.3“設(shè)計(jì)和開發(fā)”條款進(jìn)展了刪減。審核員在辦公室觀看“公司治理文件匯編”中的文件均為其次版，查閱受控文件清單上有八份文件是第三版。辦公室治理人員說(shuō)：“這8份文件都是今年7月份修改后換版的，已經(jīng)發(fā)放到有關(guān)部門使用，‘公司治理文件匯編’只是我們部門存檔用的，換不換沒關(guān)系?！睂徍藛T在質(zhì)檢科看到一份編號(hào)為2023-03-02WE12-2023工藝文件進(jìn)展返修。審核員要求查看這批不合格品的復(fù)檢記錄，質(zhì)檢員說(shuō)：“這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗(yàn)已沒有什么意義了，可以用就行了?！毖b配的最終一個(gè)工位是最終檢驗(yàn)，由電腦把握的測(cè)試儀監(jiān)測(cè)并自動(dòng)記錄，分別不合格160萬(wàn)美金買來(lái)的、世界上最先進(jìn)的設(shè)備。國(guó)內(nèi)只此一臺(tái)，而且我們指定工程師保養(yǎng)，操作工不能擅動(dòng)，確定可信。審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，從兩個(gè)月的檢驗(yàn)記錄中抽查了8份，看到檢驗(yàn)工程和方并向?qū)徍藛T供給了此產(chǎn)品的GB3906-91GB3906-91檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中缺少GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)中要求的出廠試驗(yàn)必需做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”工程，至于‘絕緣電阻’，我們始終就沒有消滅過(guò)什么問題，所以就免檢了”。某企業(yè)的總工兼任治理代表，當(dāng)審核員問其如何履行其職責(zé)保持質(zhì)量治理體系的有效性時(shí)，總工對(duì)審核員說(shuō)：“我的工作重點(diǎn)還是抓技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量，尋常沒時(shí)間管保持質(zhì)量體系的具體事情，這各問題等你們審核質(zhì)保部時(shí)再問，這些事都是質(zhì)保部的工作，質(zhì)保部部長(zhǎng)比我清楚?！睂徍藛T在銷售部的合同記錄簿上看到很多修改的注明，銷售員說(shuō)：“這些都是公司的長(zhǎng)期固定用戶，他們隨時(shí)調(diào)整送貨量，不用辦手續(xù)，打個(gè)來(lái)就行了，我們按里的要求交付產(chǎn)品?！睂徍藛T抽取了上月的一份修改記錄，上面寫明“數(shù)量從1500個(gè)增加到3000個(gè)”，審核員核對(duì)了此合同的發(fā)貨記錄，覺察到現(xiàn)在為止實(shí)際上只交付了1500個(gè)。銷售員解釋說(shuō)：“這是我經(jīng)手的，當(dāng)時(shí)很忙，忘了將數(shù)量的變化狀況告知生產(chǎn)調(diào)度和生產(chǎn)車間，所以沒來(lái)得及組織生產(chǎn)，現(xiàn)在這個(gè)用戶正在埋怨呢。”審核員在裝配車間觀看幾個(gè)工人正在清洗零件，便問工人為什么要清洗零件，工人說(shuō)：“以前零件清潔度差，屢次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)在貫徹ISO9001：2023標(biāo)準(zhǔn)后增加了零件清洗過(guò)程?！睂徍藛T觀看清洗槽中的清洗液已經(jīng)混有金屬末，就問工人這樣的清洗液能將零件清洗干凈嗎？工人說(shuō)：“看樣子是該換清洗液了，但是對(duì)清洗液的要求較高，要把握配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，技術(shù)員跟我們也講過(guò)好屢次了，可是我們總是記不全，有時(shí)就遺忘測(cè)試和更換了?！盋S-002測(cè)試儀的檢定周期為12個(gè)月，檢定方式為自檢。審核員請(qǐng)計(jì)量科長(zhǎng)供給當(dāng)測(cè)試儀的自檢規(guī)程，計(jì)量科長(zhǎng)說(shuō)：“這種測(cè)試儀是從國(guó)外進(jìn)口的專用測(cè)試儀，我們只是依據(jù)國(guó)外廠家的介紹進(jìn)展校準(zhǔn)，沒有文字上的規(guī)定，這臺(tái)測(cè)試儀已經(jīng)使用兩年了，從未消滅過(guò)問題。”審核員在檢驗(yàn)科覺察編號(hào)為435的壓力容器成品的合格證是由授權(quán)檢驗(yàn)員在3月25零件A的主焊縫是在3月15日焊接，而焊縫的焊接性能檢驗(yàn)合格報(bào)告是在4月1日簽發(fā)的，便問A是生產(chǎn)急需例外轉(zhuǎn)序的，這樣做是經(jīng)過(guò)主管副廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的。”檢驗(yàn)科長(zhǎng)向?qū)徍藛T供給了主管生產(chǎn)副廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的記錄。審核員觀看裝配車間一角用欄桿圍著一些裝有零件的木箱，車間主任對(duì)審核員說(shuō)：“木箱中的產(chǎn)品是一些關(guān)鍵零部件，因國(guó)產(chǎn)的質(zhì)量不過(guò)關(guān)，進(jìn)口的價(jià)格廉價(jià)，因此都是用戶直接用戶自己負(fù)責(zé)，我們沒必要對(duì)這些零件的質(zhì)量進(jìn)展驗(yàn)證?！蹦成虉?chǎng)盒裝鮮奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到到底溫度時(shí)多少？我們從其他施工隊(duì)臨時(shí)借了這幾名焊工來(lái)幫助，由于不是自己的施工工人，所以沒有給他們發(fā)上崗再銷售部審核時(shí)，審核員覺察很多合同沒有評(píng)價(jià)記錄，銷售部負(fù)責(zé)人解釋說(shuō)：“我們的產(chǎn)品都是標(biāo)準(zhǔn)品，顧客又沒什么特別要求，根本不需要進(jìn)展評(píng)審。”審核員在某自行車組裝廠的供給部看到一份與聯(lián)華商場(chǎng)簽定的合同，合同中的一條要求寫明自行車的前叉必需從飛因自行車配件廠選購(gòu)。審核員抽查了兩批近期從自行車配件廠選購(gòu)的前叉，請(qǐng)供給部負(fù)責(zé)人供給這兩批前叉的檢驗(yàn)/們從飛因自行車配件廠選購(gòu)的，假設(shè)前叉質(zhì)量有問題，應(yīng)當(dāng)由聯(lián)華商場(chǎng)負(fù)責(zé)，我們只負(fù)責(zé)按合同的要求在他們要的自行車上安裝這些前叉就行了，我們從來(lái)也沒胡對(duì)前叉進(jìn)展過(guò)檢驗(yàn)或驗(yàn)證?！蹦硰S的質(zhì)量治理體系文件中既無(wú)治理評(píng)審程序又無(wú)內(nèi)審程序。審核員在包裝車間觀看工人正在用紙箱包裝某產(chǎn)品，審核員查看該產(chǎn)品的包裝指導(dǎo)書，指導(dǎo)書上規(guī)定應(yīng)當(dāng)用木箱包裝。車間主任解釋說(shuō)：“上次內(nèi)審時(shí)已經(jīng)覺察了這個(gè)問題，還開了一個(gè)不符合報(bào)告，但是由于木箱的本錢比較高，我們使用紙箱包裝有一段時(shí)間了，也沒有什么問題，所以，我們就沒有改?！痹偃耸陆逃撇榭慈藛T培訓(xùn)狀況時(shí)覺察，全部搬運(yùn)人員和局部焊接工作的培訓(xùn)無(wú)記錄可查。審核員問如何對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)展評(píng)價(jià)？人事科長(zhǎng)說(shuō)：“反正都培訓(xùn)了，有效性很難評(píng)價(jià)，但我們信任他們?！睂徍藛T在某建筑施工公司的施工工程現(xiàn)場(chǎng)審核，覺察這個(gè)工程所用的鋼筋都是從華建材公司選購(gòu)的，且華建材公司列在合格供方名單中。審核員要求查看對(duì)華建材公司進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄，工程經(jīng)理說(shuō)：“沒有對(duì)華建材公司進(jìn)展過(guò)評(píng)價(jià)，這個(gè)工程的全部鋼筋之所以從華建材公司選購(gòu)，并不是由于華建材公司的鋼筋質(zhì)量好，而是由于這是甲方指定的供給商，他們供給的鋼筋價(jià)格還挺高，但我們也沒方法，只能從他們那里選購(gòu)，評(píng)價(jià)也沒什么意義，所以沒有評(píng)價(jià)就直接列到了合格供方名單上了。”某摩托車設(shè)計(jì)任務(wù)書中規(guī)定時(shí)速應(yīng)到達(dá)90公里/88公里/小時(shí)。工廠召開了簽定會(huì)，此摩托車的設(shè)計(jì)通過(guò)簽定。審核員在某企業(yè)技術(shù)部審核，查看到銷售部轉(zhuǎn)來(lái)的幾份顧客意見反響表，上面都是反映HT-3HT-3型把握柜的設(shè)計(jì)資料，技術(shù)部負(fù)責(zé)人說(shuō)：“HT-3型把握柜是改型設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，原來(lái)的把握柜門尺寸和外觀都比較笨重，經(jīng)爭(zhēng)論批準(zhǔn)后，去年年底對(duì)柜門進(jìn)展了改型設(shè)計(jì)，尺寸和外觀都比以前更精巧了，但是改型設(shè)計(jì)時(shí)無(wú)視了對(duì)里面操作盤的影響，現(xiàn)在確實(shí)存在著不便于操作的問題，我們正打算進(jìn)一步改進(jìn)設(shè)計(jì)。”審核員查看了HT-3型把握柜的設(shè)計(jì)更改資料，覺察對(duì)改型設(shè)計(jì)評(píng)審的記錄里確沒有涉及對(duì)操作系統(tǒng)可能造成的影響。D-25型水泵上，365臺(tái)水泵中的29安裝了這種密封圈的水泵。審核員在某微波爐生產(chǎn)廠審核，在成品檢驗(yàn)站抽查檢驗(yàn)記錄時(shí)覺察，有一批微波爐輻射嚴(yán)峻超標(biāo)，便問質(zhì)檢科負(fù)責(zé)人為什么？質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)：“這是由于用在這批微波爐上的一批部件有問題造成的?！睂徍藛T問：“知道是哪一批部件嗎？”質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)：“我們對(duì)部件的治理很嚴(yán)格，從計(jì)算機(jī)中查到了這批部件的編號(hào)，也查到了使用這批部件的微波爐，而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部停頓使用這批部件，也通知銷售部停頓銷售使用了這批部件的微波爐。”審核員問：“到目前為止銷售了多少500多臺(tái)，我們已經(jīng)打算只要顧客一提出來(lái)我們就予以調(diào)換?！睂徍藛T在某建筑施工工地審核，看到現(xiàn)場(chǎng)堆放著一大批塑鋼窗，便問施工工程負(fù)責(zé)人：“如何對(duì)塑鋼窗進(jìn)展檢驗(yàn)？”工程負(fù)責(zé)人說(shuō)：“本工程的塑鋼窗全是甲方指定我們到鵬潤(rùn)鋼制品廠定做的，定點(diǎn)、定料、定品牌，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，其他的就不管了，直接拿來(lái)用，出了問題由甲方負(fù)責(zé)?！蹦辰M織生產(chǎn)某電子產(chǎn)品，外殼承受高抗沖聚氯乙烯塑料，審核員在售后效勞部看到很多替換下來(lái)的破損機(jī)殼，就查了最近半年有關(guān)修理記錄的數(shù)據(jù)分析資料，看到外殼破損產(chǎn)品每都占該產(chǎn)品總11現(xiàn)在火車、汽車運(yùn)輸都野蠻運(yùn)輸，又離不了它們，我們負(fù)責(zé)修理或退換，而且，我們每月都向質(zhì)管部反映，但至今沒有拿出什么解決方法?！蹦成a(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序文件規(guī)定：“在訂貨會(huì)上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長(zhǎng)授權(quán)的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將草簽合同帶回公司，由銷售科長(zhǎng)組織評(píng)審并在合同反面加蓋合同評(píng)審印章，如經(jīng)評(píng)審認(rèn)為合同可以就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章?！睂徍藛T查看近期三份合同，觀看銷售員草簽的日期為10月10日，銷售科長(zhǎng)在合同評(píng)審后的簽字日期為10月15日，加蓋公章的日期為10月13日。審核員在裝配車間噴涂工段觀看一位工人用小桶收集噴涂臺(tái)上的殘漆，并將殘漆倒入一桶漆進(jìn)展混合后，噴涂C1031把握柜面板。審核員看到噴涂后的C1031把握柜面板外表粗糙不平，工段長(zhǎng)解釋說(shuō)：“這種油漆很貴，鋪張了很惋惜，但漆和殘漆混合后帶有一些渣汁，影響反映到技術(shù)部了，請(qǐng)他們進(jìn)展?fàn)幷摵笾朴喴粋€(gè)工藝指導(dǎo)書，但至今也沒有給我們一個(gè)可行的方法。”審核員在某公司企管部查內(nèi)部審核過(guò)程的資料，覺察該公司自質(zhì)量治理體系建立以來(lái)進(jìn)展過(guò)兩5733項(xiàng)不符合項(xiàng)沒有實(shí)行訂正措施的證據(jù)；其次次內(nèi)審時(shí)提出了34項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中有21員核對(duì)，在兩次內(nèi)審沒有實(shí)行訂正措施的不符合項(xiàng)中有18項(xiàng)是一樣的問題。審核員在選購(gòu)部查看選購(gòu)物品名目，請(qǐng)選購(gòu)部負(fù)責(zé)人供給自質(zhì)量治理體系運(yùn)行以來(lái)的鑄件選購(gòu)合同、檢驗(yàn)記錄和交貨記錄，經(jīng)檢查，審核員覺察有近1/3的合同是與興鑄件廠簽訂的，而鑄件的檢驗(yàn)記錄和交貨記錄顯示該廠供給的鑄件平均有60%以上不合格，并做了退貨處理，審核員問采購(gòu)部負(fù)責(zé)人：“你們對(duì)興鑄件廠進(jìn)展過(guò)評(píng)價(jià)嗎？”選購(gòu)部負(fù)責(zé)人說(shuō)：“我們?cè)u(píng)價(jià)過(guò)，這是一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，價(jià)格比較廉價(jià)，而且只要有不合格品，我們就可以退貨，不會(huì)影響我們的最終產(chǎn)品?！睂徍藛T再選購(gòu)部查合格供方上列有“利公司”，審核員詢問如何對(duì)利公司進(jìn)展評(píng)價(jià)，選購(gòu)部部長(zhǎng)說(shuō)：“利公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價(jià)格也適宜，又送貨上門，有什么問題，一個(gè)，人家就包退包換，評(píng)價(jià)就沒必要了?！蹦耻囬g用各種顏色的筐裝不同檢驗(yàn)狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員觀看車間車間的一個(gè)角落里有一個(gè)綠筐，里面有一些零件，工段長(zhǎng)說(shuō)：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的零件，以備缺件時(shí)隨時(shí)補(bǔ)上?！睂徍藛T問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長(zhǎng)說(shuō)：“那不愿定，假設(shè)需要補(bǔ)齊缺件數(shù)量時(shí)，再進(jìn)展檢驗(yàn)也來(lái)得及。”某工廠為某國(guó)外品牌公司供給多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌供給。半年后，該工廠生產(chǎn)進(jìn)展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn)，未經(jīng)該品牌公司的許可，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。裝配車間里放著標(biāo)有“長(zhǎng)城公司來(lái)件”的壓縮機(jī)，車間主任說(shuō)這是要裝配到長(zhǎng)城公司購(gòu)置的空質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)，我們也就沒必要進(jìn)展檢驗(yàn)了。某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具經(jīng)檢驗(yàn)后全部合格，按合同的要求送貨上門，覺察有的家具因碰撞而消滅裂紋，鏡子也破損了。100%檢驗(yàn)，覺察有兩個(gè)工件不合格，打算返回加工車間進(jìn)展返工，返工后直接送到裝配車間進(jìn)展組裝。審核員查某批工件的檢驗(yàn)記錄時(shí)覺察該批工件有一項(xiàng)指標(biāo)補(bǔ)符合要求，但該批工