PAGEPAGE26促進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)資金申報(bào)操作指引第一章專項(xiàng)資金申報(bào)要求第一節(jié)培育期資金一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第三十七條、第四十條、第四十一條。二、申報(bào)時(shí)效：2014年9月1日至2015年8月31日三、申報(bào)材料：（一）擬上市企業(yè)申報(bào)須提交資料1.表格=1\*GB2⑴《培育期資金申請(qǐng)表》（見附件1，表頭蓋公章）。=2\*GB2⑵《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。2.材料=3\*GB2⑶《培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件3，法人代表簽字并加蓋公章）。=4\*GB2⑷第1年申報(bào)培育期資金須提交由合作券商撰寫的申報(bào)當(dāng)年的推薦意見（見附件4）；第2年須提交《中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局的關(guān)于xxx公司輔導(dǎo)備案登記的受理函》；第3年須提交《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》。=5\*GB2⑸營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。=6\*GB2⑹近3個(gè)年度的審計(jì)報(bào)告；最近1個(gè)年度的審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。=7\*GB2⑺按季度劃分的上市計(jì)劃安排表，以及與券商簽署的上市協(xié)議復(fù)印件。=8\*GB2⑻中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。=9\*GB2⑼國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）。（二）掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市后申報(bào)須提交以下材料1.表格=1\*GB2⑴《培育期資金申請(qǐng)表》（見附件1，表頭蓋公章）。=2\*GB2⑵《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。2.材料=3\*GB2⑶《培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件3，法人代表簽字并加蓋公章）。=4\*GB2⑷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。=5\*GB2⑸企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、近一個(gè)自然年度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及下一步工作計(jì)劃。=6\*GB2⑹券商等中介機(jī)構(gòu)簽署的上市協(xié)議復(fù)印件。=7\*GB2⑺中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。=8\*GB2⑻中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)xx公司首次公開發(fā)行股票并在主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》文件復(fù)印件以及其他轉(zhuǎn)板上市相關(guān)證明文件。=9\*GB2⑼國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）。第二節(jié)輔導(dǎo)期資金一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十一條。二、申報(bào)時(shí)效：2014年9月1日至2015年8月31日三、申報(bào)材料（一）境內(nèi)上市企業(yè)申報(bào)須提交資料1.表格=1\*GB2⑴《輔導(dǎo)資金申請(qǐng)表》（見附件5，表頭蓋公章）。=2\*GB2⑵《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。2.材料=3\*GB2⑶《輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件6-1，法人代表簽字并加蓋公章）。=4\*GB2⑷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。=5\*GB2⑸近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，且審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。=6\*GB2⑹中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。=7\*GB2⑺《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》、其他證監(jiān)會(huì)、交易所有關(guān)上市證明材料。=8\*GB2⑻國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）（二）境外上市企業(yè)申報(bào)須提交資料1.表格=1\*GB2⑴《輔導(dǎo)資金申請(qǐng)表》（見附件5，表頭蓋公章）。=2\*GB2⑵《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。2.材料=3\*GB2⑶《輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件6-2，法人代表簽字并加蓋公章）。=4\*GB2⑷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。=5\*GB2⑸近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。=6\*GB2⑹由律師事務(wù)所出具上市主體與申報(bào)企業(yè)的關(guān)系及上市有關(guān)合規(guī)材料。⑺境外上市主體與境內(nèi)申報(bào)主體之間關(guān)于資金往來(lái)及利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的等相關(guān)協(xié)議；⑻境外上市主體與境內(nèi)申報(bào)主體出具的說(shuō)明。（見附件9）=9\*GB2⑼中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。=10\*GB2⑽提供在境外交易所上市的證明文件。（交易所、監(jiān)管部門文件等）。=11\*GB2⑾國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）=12\*GB2⑿上市主體工商注冊(cè)有關(guān)證明文件。（三）三板掛牌企業(yè)申報(bào)須提交資料1.表格=1\*GB2⑴《輔導(dǎo)資金申請(qǐng)表》（見附件5，表頭蓋公章）。=2\*GB2⑵《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。=3\*GB2⑶《三板掛牌企業(yè)融資交易表》（見附件7）2.材料=4\*GB2⑷《輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件6-1，法人代表簽字并加蓋公章）。=5\*GB2⑸營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。=6\*GB2⑹近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，且審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。=7\*GB2⑺中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。=8\*GB2⑻中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的批復(fù)》，或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《關(guān)于同意XX公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函》。=9\*GB2⑼國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）。=10\*GB2⑽北京市地方稅務(wù)局、國(guó)家稅務(wù)局納稅人、扣繳義務(wù)人涉稅保密信息告知書（2012年1月1日至2014年12月31日，企業(yè)稅收中區(qū)級(jí)貢獻(xiàn)、區(qū)級(jí)收入部分測(cè)算見附件10（四）四板掛牌企業(yè)申報(bào)須提交資料1.表格=1\*GB2⑴《輔導(dǎo)資金申請(qǐng)表》（見附件5，表頭蓋公章）。=2\*GB2⑵《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。2.材料=3\*GB2⑶《輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件6-1，法人代表簽字并加蓋公章）。=4\*GB2⑷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。=5\*GB2⑸近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告=6\*GB2⑹中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。=7\*GB2⑺《北京股權(quán)交易中心關(guān)于同意XX公司在北京股權(quán)交易中心掛牌的函》=8\*GB2⑻國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）=9\*GB2⑼北京市地方稅務(wù)局、國(guó)家稅務(wù)局納稅人、扣繳義務(wù)人涉稅保密信息告知書（2012年1月1日至2014年12月31日第三節(jié)并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼一、申報(bào)依據(jù)：《申報(bào)指南》第四十二條二、申報(bào)時(shí)效：2014年9月1日至2015年8月31日期間發(fā)生并購(gòu)重組的企業(yè)可申請(qǐng)并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼資金。三、申報(bào)材料（一）表格1．《并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)表》（見附件11，表頭蓋公章）。2．《申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表》（見附件2）。（二）材料1．并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)書（包括申請(qǐng)事項(xiàng)、企業(yè)情況介紹、并購(gòu)情況介紹、投資、納稅情況及發(fā)展規(guī)劃，申報(bào)企業(yè)為并購(gòu)主體，且是海淀的企業(yè)。）2．借款企業(yè)工商登記證明復(fù)印件（正、副本）3．借款企業(yè)稅務(wù)登記證明復(fù)印件（正、副本）4．借款企業(yè)法人代碼證書復(fù)印件（正、副本）5．《并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申報(bào)企業(yè)承諾函》（見附件12，法人代表簽字并加蓋公章）。6．證監(jiān)、交易場(chǎng)所（如全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、北京股權(quán)交易中心）等部門核準(zhǔn)、登記、備案等相關(guān)并購(gòu)重組證明文件。7．與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。注：上述材料先行準(zhǔn)備一式二份，加蓋公章；初審合格后再根據(jù)需要提供材料。第二章申報(bào)、審核流程一、申報(bào)、審核流程（一）網(wǎng)上填報(bào)企業(yè)基本信息企業(yè)在核心區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金統(tǒng)一受理平臺(tái)（8/）根據(jù)提示在線提交材料。（二）報(bào)送紙質(zhì)材料根據(jù)申報(bào)指南要求，按照提交材料清單的順序?qū)⑸暾?qǐng)材料裝訂成冊(cè)（申請(qǐng)表格再單獨(dú)報(bào)送兩份），加蓋單位騎縫章，報(bào)送至北京市海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室。（三）區(qū)政府審核區(qū)金融辦會(huì)同相關(guān)部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審，提出意見，上報(bào)區(qū)政府，經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)審議。（四）按專項(xiàng)資金管理辦法，辦理補(bǔ)貼資金撥付手續(xù)二、政策咨詢由北京市海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)中心、金融發(fā)展科接受政策咨詢。地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號(hào)西403室、東302室、東303室郵編：100195電話：88493426、88496397、88495722傳真：88496397郵箱：ipojinrong@163.com網(wǎng)址：附件：促進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)資金申報(bào)表格、材料附件1：培育期資金申請(qǐng)表申請(qǐng)單位（公章）：日期：企業(yè)名稱成立時(shí)間注冊(cè)地址注冊(cè)資本（萬(wàn)元）組織機(jī)構(gòu)代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)稅務(wù)登記證號(hào)碼主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品擬（已）股改時(shí)間擬上市時(shí)間擬上市板塊員工人數(shù)是否有股權(quán)投資參股是否高新企業(yè)如是，須注明級(jí)別申請(qǐng)金額申請(qǐng)年限第1年第2年第3年企業(yè)簡(jiǎn)介獲得榮譽(yù)如能進(jìn)入后續(xù)審核流程，重要榮譽(yù)或須提交紙質(zhì)證明材料企業(yè)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系人情況法定代表人姓名性別最高學(xué)歷其他任職情況座機(jī)（非直線電話須填寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)座機(jī)手機(jī)聯(lián)系人姓名職務(wù)座機(jī)（非直線電話須填寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)傳真電子郵箱企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（單位：萬(wàn)元）1.有子公司的企業(yè)，須按照合并報(bào)表數(shù)據(jù)填寫2.非整數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位近三個(gè)會(huì)計(jì)年度2012年2013年2014年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)（歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)）凈現(xiàn)金流量上市工作情況企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、細(xì)分行業(yè)排名和成長(zhǎng)性描述：簡(jiǎn)要描述公司所處細(xì)分行業(yè)地位、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及公司未來(lái)三至五年的發(fā)展情況。發(fā)行上市所處階段需寫明券商進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、股改時(shí)間及目前上市籌備工作進(jìn)展。合作或擬合作機(jī)構(gòu)及個(gè)人情況機(jī)構(gòu)名稱合作內(nèi)容聯(lián)系人聯(lián)系電話證券公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所附件2：申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表單位填寫企業(yè)名稱法人代表財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話（座機(jī)、手機(jī)）備案賬戶名稱開戶行開戶賬號(hào)賬戶性質(zhì)備注財(cái)務(wù)章：?jiǎn)挝还拢喝掌冢鹤ⅲ?.備案賬戶名稱、開戶行、開戶賬號(hào)、賬戶性質(zhì)填寫本次撥款到達(dá)的賬戶相關(guān)信息，一般只填寫一個(gè)賬戶；2.本賬戶備案登記表必須填寫完整；3.此表需加蓋財(cái)務(wù)章、公章，且一式兩份。附件3：培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室：本公司嚴(yán)格按照《海淀區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境支持辦法》及其申報(bào)指南的規(guī)定申請(qǐng)海淀區(qū)培育期資金。我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)培育期資金所提交的全部資料文件真實(shí)有效、完整準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，如實(shí)反映我公司經(jīng)營(yíng)情況。本公司鄭重承諾，如申請(qǐng)海淀區(qū)培育期資金成功并收到此補(bǔ)助款項(xiàng)，自收到補(bǔ)助資金之日起未來(lái)十年工商注冊(cè)和稅務(wù)登記不遷出海淀區(qū)。如十年之內(nèi)發(fā)生上述遷出行為，我公司將退還全部補(bǔ)助資金，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。同時(shí)承諾支持資金專款專用，配合區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)政府部門對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。法定代表人（簽字）年月日申報(bào)單位（公章）附件4：關(guān)于對(duì)×××企業(yè)上市潛力的推薦意見一、釋義1.對(duì)可能造成理解障礙及有特定含義的術(shù)語(yǔ)作出釋義。二、概覽2.披露申請(qǐng)人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，申請(qǐng)人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。三、申請(qǐng)人基本情況3.如申請(qǐng)人已完成改制重組，應(yīng)披露以下情況：（1）設(shè)立方式；（2）發(fā)起人；（3）在改制設(shè)立申請(qǐng)人之前，主要發(fā)起人實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)；（4）申請(qǐng)人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)；（5）在申請(qǐng)人成立之后，主要發(fā)起人實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)；（6）發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況。4.披露申請(qǐng)人設(shè)立以來(lái)股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況，包括其具體內(nèi)容、所履行的法定程序以及對(duì)申請(qǐng)人業(yè)務(wù)、管理層、實(shí)際控制人及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響。5.采用方框圖或其他有效形式，簡(jiǎn)要披露申請(qǐng)人的發(fā)起人、持有申請(qǐng)人5％以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，申請(qǐng)人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司，以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。6.采用列表形式，簡(jiǎn)要披露申請(qǐng)人的控股子公司、參股子公司情況，主要包括成立時(shí)間、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、股東構(gòu)成及控制情況、主營(yíng)業(yè)務(wù)、最近一年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)。7.披露申請(qǐng)人的發(fā)起人、持有申請(qǐng)人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，主要包括：（1）發(fā)起人、持有申請(qǐng)人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人如為法人，應(yīng)披露成立時(shí)間、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、股東構(gòu)成、主營(yíng)業(yè)務(wù)、最近一年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)；如為自然人，則應(yīng)披露國(guó)籍、是否擁有永久境外居留權(quán)、身份證號(hào)碼、住所；實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。（2）說(shuō)明申請(qǐng)人主要股東是否存在重大違法情況，是否為上市公司；如主要股東為上市公司，是否符合拆分上市原則。8.如發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股，披露申請(qǐng)人的以下情況：（1）內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況，包括審批機(jī)關(guān)、審批日期、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行范圍、發(fā)行繳款及驗(yàn)資情況；（2）目前內(nèi)部職工股托管情況，包括托管單位、前十名自然人股東名單、持股數(shù)量及比例、應(yīng)托管數(shù)量、實(shí)際托管數(shù)量、托管完成時(shí)間，未托管股票數(shù)額及原因、未托管股票的處理辦法；（3）發(fā)生過(guò)的違法違規(guī)情況，包括超范圍和超比例發(fā)行的情況，通過(guò)增發(fā)、配股、國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)配等形式變相增加內(nèi)部職工股的情況，內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)情況，法人股個(gè)人化的情況，這些違法違規(guī)行為的糾正情況；（4）對(duì)尚存在內(nèi)部職工股潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。9.申請(qǐng)人曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)二百人的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進(jìn)行過(guò)清理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。四、業(yè)務(wù)與技術(shù)10.披露申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及設(shè)立以來(lái)的變化情況。11.披露申請(qǐng)人擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、專利等無(wú)形資產(chǎn)的情況，主要包括無(wú)形資產(chǎn)的取得情況、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)申請(qǐng)人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。12.披露申請(qǐng)人擁有的土地、房產(chǎn)情況，包括但不限于土地的性質(zhì)、權(quán)屬及房屋的權(quán)屬狀況等。13.披露申請(qǐng)人存在關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等或有風(fēng)險(xiǎn)的情況。五．券商的推薦意見14.申請(qǐng)人存在的主要問(wèn)題。15.券商對(duì)于企業(yè)上市的結(jié)論性意見（需明確企業(yè)哪年申報(bào)，是否能夠上市）。加蓋證券公司公章年月日附件5：輔導(dǎo)期資金申請(qǐng)表申請(qǐng)單位（公章）：日期：企業(yè)名稱成立時(shí)間注冊(cè)地址注冊(cè)資本（萬(wàn)元）組織機(jī)構(gòu)代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)稅務(wù)登記證號(hào)碼主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品擬（已）股改時(shí)間擬上市時(shí)間擬上市板塊員工人數(shù)是否有股權(quán)投資參股是否高新企業(yè)如是，須注明級(jí)別申請(qǐng)金額企業(yè)簡(jiǎn)介獲得榮譽(yù)如能進(jìn)入后續(xù)審核流程，重要榮譽(yù)或須提交紙質(zhì)證明材料企業(yè)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系人情況法定代表人姓名性別最高學(xué)歷其他任職情況座機(jī)（非直線電話須填寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)座機(jī)手機(jī)聯(lián)系人姓名職務(wù)座機(jī)（非直線電話須填寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)傳真電子郵箱企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（單位：萬(wàn)元）1.有子公司的企業(yè)，須按照合并報(bào)表數(shù)據(jù)填寫2.非整數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位近三個(gè)會(huì)計(jì)年度2012年2013年2014年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)（歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)）上市工作情況企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、細(xì)分行業(yè)排名和成長(zhǎng)性描述：簡(jiǎn)要描述公司所處細(xì)分行業(yè)地位、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及公司未來(lái)三至五年的發(fā)展情況。發(fā)行上市所處階段需寫明券商進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、股改時(shí)間及目前上市籌備工作進(jìn)展情況；注明通過(guò)輔導(dǎo)驗(yàn)收的日期和向證監(jiān)會(huì)遞交材料的日期。合作或擬合作機(jī)構(gòu)及個(gè)人情況機(jī)構(gòu)名稱合作內(nèi)容聯(lián)系人聯(lián)系電話證券公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所附件6-1：輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室：本公司嚴(yán)格按照《海淀區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境支持辦法》及其申報(bào)指南的規(guī)定申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金。我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)輔導(dǎo)期資金所提交的全部資料文件真實(shí)有效、完整準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，如實(shí)反映我公司經(jīng)營(yíng)情況。本公司鄭重承諾，如申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金成功并收到此補(bǔ)助款項(xiàng)，自收到補(bǔ)助資金之日起未來(lái)十年工商注冊(cè)和稅務(wù)登記不遷出海淀區(qū)。如十年之內(nèi)發(fā)生上述遷出行為，我公司將退還全部補(bǔ)助資金，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。同時(shí)承諾支持資金?？顚Ｓ茫浜蠀^(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)政府部門對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。法定代表人（簽字）年月日申報(bào)單位（公章）附件6-2：輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室：本公司嚴(yán)格按照《海淀區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境支持辦法》及其申報(bào)指南的規(guī)定申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金。我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)輔導(dǎo)期資金所提交的全部資料文件真實(shí)有效、完整準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，如實(shí)反映我公司經(jīng)營(yíng)情況。本公司鄭重承諾：1、如申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金成功并收到此補(bǔ)助款項(xiàng)，自收到補(bǔ)助資金之日起未來(lái)十年工商注冊(cè)和稅務(wù)登記不遷出海淀區(qū)。2、本公司作為境外上市主體的唯一授權(quán)申報(bào)主體，其關(guān)聯(lián)公司不再重復(fù)申報(bào)。如發(fā)生上述行為，我公司將退還全部補(bǔ)助資金，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。同時(shí)承諾支持資金?？顚Ｓ茫浜蠀^(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)政府部門對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。法定代表人（簽字）年月日申報(bào)單位（公章）境外上市主體（公章）附件7：三板掛牌企業(yè)融資交易情況表企業(yè)名稱掛牌時(shí)間法人代表或負(fù)責(zé)人職務(wù)辦公電話聯(lián)系人職務(wù)手機(jī)融資類型□發(fā)行股票□優(yōu)先股□私募債□其他類型交易類型（股票轉(zhuǎn)讓）□協(xié)議□做市商□競(jìng)價(jià)企業(yè)融資交易情況說(shuō)明法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字：（加蓋公章）年月日券商意見（加蓋公章）年月日其他機(jī)構(gòu)、部門意見（加蓋公章）年月日附件8：中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表單位：萬(wàn)元費(fèi)用種類單位名稱合同金額發(fā)票金額付款金額確認(rèn)金額審計(jì)費(fèi)法律咨詢費(fèi)資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)承銷費(fèi)用驗(yàn)資費(fèi)其它合計(jì)備注：確認(rèn)金額以合同金額、發(fā)票金額、付款金額孰小的原則確認(rèn)。附件9：XX公司（境外上市主體）、XX公司（境內(nèi)申報(bào)主體）關(guān)于申請(qǐng)境外上市輔導(dǎo)期資金相關(guān)情況的說(shuō)明一、境外上市概況1.境外上市公司名稱、交易所及類別板塊、上市時(shí)間、首發(fā)募集資金及其用途等相關(guān)情況。2.境外資本市場(chǎng)募集資金用于申報(bào)主體相關(guān)情況。二、境外上市主體、境內(nèi)申報(bào)主體關(guān)系1.上市主體、境內(nèi)申報(bào)主體的股權(quán)與協(xié)議控制架構(gòu)相關(guān)情況。2.境內(nèi)申報(bào)主體的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、收入利潤(rùn)等占境外上市主體的比重相關(guān)情況。3.境內(nèi)申報(bào)主體近3個(gè)完整年度（2011-2013年）稅收貢獻(xiàn)情況。4.境外上市主體、境內(nèi)申報(bào)主體的下一步發(fā)展規(guī)劃。三、授權(quán)境外上市主體授權(quán)境內(nèi)申報(bào)主體作為其主要經(jīng)營(yíng)實(shí)體，并作為唯一主體申報(bào)政府企業(yè)上市相關(guān)支持資金。（境外上市主體公章）（境內(nèi)申報(bào)主體公章）日期：年月日（如是英文信息，請(qǐng)翻譯成中文）附件10：涉及區(qū)級(jí)收入的稅種及分成一、地稅1.區(qū)級(jí)固定收入：印花稅、房產(chǎn)稅、耕地占用稅等稅種：100%區(qū)級(jí)。2.市區(qū)兩級(jí)共享收入：營(yíng)業(yè)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅、土地增值稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費(fèi)附加、外商投資企業(yè)場(chǎng)地使用費(fèi)等稅種：市、區(qū)兩級(jí)五五分成。3.城建稅：區(qū)級(jí)分成85%，市級(jí)分成15%。4.殘保金：區(qū)級(jí)分成60%，市級(jí)分成40%5.中央、市、區(qū)三級(jí)共享收入：企業(yè)所得稅：總機(jī)構(gòu)預(yù)繳企業(yè)所得稅中央級(jí)、市級(jí)、區(qū)級(jí)分成比例為80%、10%、10%；總機(jī)構(gòu)匯算清繳企業(yè)所得稅100%中央級(jí)收入；其他企業(yè)中央級(jí)、市級(jí)、