第一節(jié)最佳關(guān)稅論第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策第三節(jié)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)第四節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)7/28/20231本章概述貿(mào)易保護(hù)主義觀點(diǎn)可劃分為兩類：一類出于本國(guó)利益的考慮，認(rèn)為在某種情形下，貿(mào)易保護(hù)可提高本國(guó)現(xiàn)在或未來的福利，如最佳關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論等；另一類則從收入再分配的角度出發(fā)，把貿(mào)易政策的制定解釋為利益集團(tuán)院外活動(dòng)的結(jié)果，通常這類觀點(diǎn)稱為貿(mào)易政策或保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。7/28/20232第一節(jié)最佳關(guān)稅論

一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)二、最佳關(guān)稅三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷利潤(rùn)7/28/20233一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)關(guān)稅可改善本國(guó)的貿(mào)易條件，這意味著關(guān)稅有可能改善本國(guó)的福利水平，即實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得更多的利益，這是最佳關(guān)稅論的核心思想。適用對(duì)象：大國(guó)？小國(guó)？在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的，雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性。7/28/20234關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：圖形

PQOPtPWPw′SDABQ1Q2Q3Q4GEFabcdHIet圖8—2關(guān)稅的貿(mào)易條件（大國(guó)）7/28/20235大國(guó)情形由圖可知。關(guān)稅的凈福利效應(yīng)

=生產(chǎn)者福利增加－消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a－（a+b+c+d）+（c+e）=e－（b+d）。當(dāng)e＞（b+d）時(shí)，本國(guó)福利增加；當(dāng)e＜（b+d）時(shí)，本國(guó)福利則會(huì)減少。所以，在大國(guó)情形下，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定，它取決于貿(mào)易條件效應(yīng)與生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲兩種效應(yīng)之和。7/28/20236從國(guó)際貿(mào)易的角度看，某種產(chǎn)品的出口供給彈性決定于對(duì)該產(chǎn)品出口到的征稅國(guó)市場(chǎng)的依賴程度。當(dāng)出口國(guó)廠商對(duì)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的依賴程度較大時(shí)，該廠商對(duì)進(jìn)口國(guó)的產(chǎn)品供給彈性就較??；反之，廠商對(duì)該產(chǎn)品的供給彈性就大。進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的需求彈性決定于三個(gè)因素：即消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品本身的需求彈性、對(duì)來自國(guó)外出口商的依賴程度及外國(guó)出口商產(chǎn)品所面臨的替代品的多寡。7/28/20237如果征稅商品的供給彈性很小，就意味著外國(guó)出口商要承擔(dān)更多的關(guān)稅。如果出口商將稅賦全部加到價(jià)格上，由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)關(guān)稅，那么出口商在進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)份額就會(huì)面臨較大的損失；另一方面，對(duì)出口商而言，該進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)可能非常重要，以致沒有其他市場(chǎng)可以替代，于是出口商就不得不承擔(dān)較多的關(guān)稅，即降價(jià)。如果進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)對(duì)出口國(guó)廠商無關(guān)緊要，那么出口商就不愿承擔(dān)任何關(guān)稅。征收關(guān)稅后，結(jié)果進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者可能承擔(dān)絕大部分進(jìn)口關(guān)稅。7/28/20238最佳關(guān)稅政策就在充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性的基礎(chǔ)上，確定一個(gè)適當(dāng)?shù)年P(guān)稅水平。7/28/20239二、最佳關(guān)稅（一）最佳關(guān)稅率的概念最優(yōu)關(guān)稅率（OptimumTariffRate），是這樣一種稅率，它使得一國(guó)貿(mào)易條件的改善相對(duì)于其貿(mào)易量減少的負(fù)面影響的凈所得最大化。即以自由貿(mào)易為起點(diǎn)，當(dāng)一國(guó)提高其關(guān)稅率時(shí)，其福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關(guān)稅率），然后當(dāng)關(guān)稅率超過最優(yōu)關(guān)稅率時(shí)，其福利又逐漸下降，最終這個(gè)國(guó)家又將通過禁止性關(guān)稅回到自給自足的生產(chǎn)點(diǎn)。7/28/202310

關(guān)于最佳關(guān)稅的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：1、最佳關(guān)稅不會(huì)是禁止性關(guān)稅。因?yàn)樵诮剐躁P(guān)稅下，進(jìn)口國(guó)不能進(jìn)口該產(chǎn)品，因而也就無從獲利可言。2、最佳關(guān)稅也不能是零關(guān)稅，零關(guān)稅不能使進(jìn)口國(guó)獲得任何經(jīng)濟(jì)利益。3、最佳關(guān)稅是指使本國(guó)福利達(dá)到最大化的關(guān)稅水平。確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅所引起的額外損失（邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。7/28/202311三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷利潤(rùn)如果出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上具有壟斷力量，那么進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤(rùn)。這部分被放棄的利益實(shí)際上轉(zhuǎn)移到了進(jìn)口國(guó)。因此，在這種情況下，征收關(guān)稅意味著從出口商那里抽取一部分壟斷利潤(rùn)（Snatchingrest），即關(guān)稅帶來的利益來源于廠商的一部分壟斷利潤(rùn)。7/28/202312第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓1791年首先提出的，在德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特1841出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一書中詳細(xì)的闡述了這個(gè)觀點(diǎn)。7/28/202313一、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（一）李斯特對(duì)自由貿(mào)易理論的批判1、主張國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)。李斯特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論必須適合于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不是一般地主張實(shí)行自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易。他進(jìn)一步指出，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)和農(nóng)工商業(yè)五個(gè)時(shí)期，貿(mào)易政策必須根據(jù)該國(guó)所處的發(fā)展階段來選擇。7/28/2023142、主張生產(chǎn)力理論。他指出，英國(guó)、法國(guó)都是借助于保護(hù)制度，使其工業(yè)獲得發(fā)展的。從工業(yè)利益高于貿(mào)易利益的觀點(diǎn)出發(fā)，一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國(guó)際貿(mào)易中獲得多少財(cái)富。3、主張國(guó)家干預(yù)。自由貿(mào)易理論視國(guó)家為被動(dòng)的警察（Passivepoliceman）。李斯特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家，高度的保護(hù)貿(mào)易政策是這些國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種十分必要的工具，所以，李斯特主張?jiān)趪?guó)家干預(yù)下實(shí)行保護(hù)貿(mào)易。7/28/202315（二）李斯特關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的具體政策主張1、關(guān)于保護(hù)對(duì)象的選擇。李斯特認(rèn)為，只應(yīng)以工業(yè)為保護(hù)對(duì)象，不應(yīng)該保護(hù)農(nóng)業(yè)。工業(yè)中，保護(hù)的重點(diǎn)又是那些重要工業(yè)部門，對(duì)于較為次要的奢侈品和對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展具有推動(dòng)作用的復(fù)雜機(jī)器的輸入，則應(yīng)采取低保護(hù)政策。7/28/2023162、關(guān)于保護(hù)的程度。李斯特主張實(shí)行有節(jié)制的保護(hù)，而不是絕對(duì)禁止進(jìn)口。保護(hù)關(guān)稅的稅率一般在20%～60%之間。對(duì)于國(guó)內(nèi)急需發(fā)展的產(chǎn)品，用高關(guān)稅禁止或嚴(yán)格限制進(jìn)口，其余則征收較低的稅率；對(duì)于國(guó)內(nèi)完全缺乏的復(fù)雜的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備，則以免稅或低關(guān)稅鼓勵(lì)進(jìn)口；在建立一個(gè)技術(shù)工業(yè)部門時(shí)可實(shí)行40%～60%的保護(hù)稅率，待其建立后進(jìn)入正常生產(chǎn)活動(dòng)后，持久的保護(hù)稅率，則不應(yīng)超過20%～30%的水平。因此，關(guān)稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應(yīng)。7/28/2023173、關(guān)于保護(hù)期限。李斯特認(rèn)為，保護(hù)期限應(yīng)當(dāng)是有限度的。保護(hù)的期限應(yīng)以30年為限。4、實(shí)施步驟。李斯特認(rèn)為，保護(hù)制度應(yīng)有步驟地實(shí)行，隨著工業(yè)的發(fā)展，逐步提高關(guān)稅。如果突然割斷與其他國(guó)家原有的貿(mào)易關(guān)系，反而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)工業(yè)力量變得強(qiáng)大以后，又應(yīng)適當(dāng)?shù)刂鸩浇档捅Ｗo(hù)程度，允許有限度競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)國(guó)內(nèi)工業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。7/28/202318二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（Infantindustry），是指處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。具有比較利益的產(chǎn)業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經(jīng)過保護(hù)以后使之發(fā)展，具有現(xiàn)實(shí)的比較利益。幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)（M—B—K標(biāo)準(zhǔn)）。

7/28/202319（一）穆勒標(biāo)準(zhǔn)—成本差距標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)就是指：如果某個(gè)產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)，生產(chǎn)效率較低，成本高于國(guó)際市場(chǎng)，在實(shí)行一定時(shí)間的保護(hù)后，該產(chǎn)業(yè)能夠規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，并且獲得利潤(rùn)，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。此標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)過保護(hù)在成本上的優(yōu)勢(shì)地位。7/28/202320（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期以后，能夠成長(zhǎng)自立是不夠的；還強(qiáng)調(diào)受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo(hù)而必然受到的損失。巴斯塔布爾上述標(biāo)準(zhǔn)的第一項(xiàng)與穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn)相同。他補(bǔ)充的第二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)則考慮了保護(hù)的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)，是進(jìn)了一步。7/28/202321（三）坎普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)肯普認(rèn)為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒——巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，在有些情況下也不需要政府進(jìn)行保護(hù)。他補(bǔ)充了一個(gè)更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)摹?/28/202322三、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義及評(píng)價(jià)對(duì)于幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國(guó)條件不一樣，自由貿(mào)易可能會(huì)損害相對(duì)落后國(guó)家的利益，但保護(hù)的目的在于使得受保護(hù)產(chǎn)業(yè)得以進(jìn)步，最終不需要保護(hù)，在國(guó)際市場(chǎng)中自我扶植，因此，不是單純的保護(hù)落后。7/28/202323第三節(jié)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)反證法：如果實(shí)施了保護(hù)，貿(mào)易順差本國(guó)的貨幣供給量增加利率降低經(jīng)濟(jì)繁榮負(fù)面效應(yīng)是資本外流7/28/202324第四節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一、問題的提出保護(hù)貿(mào)易論據(jù)有一個(gè)共同點(diǎn)，就是假設(shè)政府在制定政策過程中，都是以本國(guó)整體福利最大化為目標(biāo)。也就是說，政府在決定是否采取保護(hù)或采取什么樣的政策措施時(shí)，考慮的時(shí)這種政策能否使本國(guó)福利得意改善。但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好地說明現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義。例如，幼稚產(chǎn)業(yè)論主張只保護(hù)有潛力的新興產(chǎn)業(yè)，但在發(fā)達(dá)國(guó)家，受保護(hù)的往往是一些目前相對(duì)落后的成熟產(chǎn)業(yè)，甚至是夕陽產(chǎn)業(yè)。7/28/202325二、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)含義自20世紀(jì)80年代以來，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以實(shí)證分析方法去研究貿(mào)易政策問題。這種分析方法吸收了公共選擇理論的