證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法5月17日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的管理辦法01總則基金份額登記基金投資顧問銷售支付基金估值核算基金評(píng)價(jià)目錄030502040607信息技術(shù)服務(wù)附則監(jiān)督管理目錄0908基本信息《證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法》（征求意見稿）是證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的征求意見稿。未最終定稿及正式實(shí)施?？倓t總則第一條為了促進(jìn)證券投資基金（以下簡稱基金）服務(wù)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，規(guī)范基金服務(wù)機(jī)構(gòu)行為，保護(hù)基金投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等活動(dòng)的，適用本辦法。第四條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動(dòng)。第五條基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額?；痄N售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。銷售支付銷售支付第十條基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)?；痄N售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。基金管理人可以辦理其募集基金的銷售，也可以委托基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)?；鸸芾砣宿k理其募集基金的銷售活動(dòng)時(shí)，其業(yè)務(wù)規(guī)范適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。第十一條基金銷售支付是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付業(yè)務(wù)活動(dòng)的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)。第十二條基金銷售結(jié)算資金是指基金投資人參與基金募集、申購、贖回、分紅等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，在投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的貨幣資金。基金份額登記基金份額登記第十九條基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)是指從事基金份額登記業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)?；鸸芾砣俗孕修k理份額登記業(yè)務(wù)的，其業(yè)務(wù)規(guī)范適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。第二十條公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由基金管理人和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。第二十一條基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：（一）建立并管理投資人的基金賬戶；（二）負(fù)責(zé)基金份額的登記；（三）基金交易確認(rèn)；（四）代理發(fā)放紅利；（五）建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；基金估值核算基金估值核算第三十條基金估值核算是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)?；鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝梢宰孕修k理基金估值核算業(yè)務(wù)，也可以委托基金估值核算機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)?；鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)接受基金管理人委托，代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)的，適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。第三十一條基金估值核算機(jī)構(gòu)開展基金估值核算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)控制度有效，最近1年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（二）經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，最近1年無重大違法違規(guī)記錄；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度未處于虧損狀態(tài)；（四）設(shè)有專門的基金估值核算業(yè)務(wù)運(yùn)營部門,部門設(shè)置能夠保證基金估值核算業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立；（五）基金估值核算業(yè)務(wù)運(yùn)營部門有滿足營業(yè)需要的相對(duì)獨(dú)立的固定場所，并配備門禁系統(tǒng)與安全監(jiān)控系統(tǒng)；（六）基金估值核算業(yè)務(wù)運(yùn)營部門配備獨(dú)立的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；基金投資顧問基金投資顧問第三十九條基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)?；鹜顿Y顧問機(jī)構(gòu)是指從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣恕⒒痄N售機(jī)構(gòu)從事投資顧問服務(wù)的，其業(yè)務(wù)規(guī)范適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。第四十條基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本或者出資不低于100萬元人民幣；（二）取得基金投資顧問業(yè)務(wù)資格的人員不少于2人；（三）具有完備的基金投資顧問業(yè)務(wù)管理制度；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)符合上述條件的，可以開展基金投資顧問業(yè)務(wù)。第四十一條基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)?；鹪u(píng)價(jià)基金評(píng)價(jià)第四十八條基金評(píng)價(jià)是指對(duì)基金投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人管理能力進(jìn)行的評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)。評(píng)級(jí)是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。第四十九條基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，適用本辦法?；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)僅通過非公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)與使用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的對(duì)象簽訂協(xié)議，禁止對(duì)方對(duì)結(jié)果進(jìn)行公開引用。公開形式指通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、電腦終端、、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對(duì)象發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果。信息技術(shù)服務(wù)信息技術(shù)服務(wù)第六十二條基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和基金交易電子商務(wù)平臺(tái)等的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第六十三條從事基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，具有開展業(yè)務(wù)所需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等條件，其信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及行業(yè)自律組織等的業(yè)務(wù)規(guī)范要求。第六十四條為公開募集基金提供基金交易電子商務(wù)平臺(tái)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。為公開募集基金提供核心應(yīng)用軟件、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)和信息安全保障等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范和備案程序等制定自律規(guī)則，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本辦法施行或者開展相應(yīng)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理備案手續(xù)。第六十五條基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。監(jiān)督管理監(jiān)督管理第六十八條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)從事存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求其就利益沖突及防范措施予以公開說明。第六十九條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、出具警示函、公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。第七十條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第七十一條違反本辦法規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，按照《證券投資基金法》第一百四十條規(guī)定進(jìn)行處罰。第七十二條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第二十條、第三十二條、第四十一條、第五十一條、第六十四條規(guī)定，擅自從事公開募集基金基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，按