政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論

第二章政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論前言:但現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)存在著以下情況：存在獨(dú)占、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；信息不完備；存在外部效應(yīng)；公共產(chǎn)品是市場(chǎng)無(wú)法自行保證供給的。這就要求政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。現(xiàn)代社會(huì)各國(guó)政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行著不同程度的干預(yù)。本章從理論上分析政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)干預(yù)的理論依據(jù)及干預(yù)方法。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)根本定理：一是假設(shè)居民和企業(yè)在市場(chǎng)中完全競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格是可變參數(shù)、市場(chǎng)完全及信息完備，那么市場(chǎng)可以到達(dá)競(jìng)爭(zhēng)均衡并且合于帕累托效率原那么；二是如果居民戶無(wú)差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為凸性、市場(chǎng)完全、信息完備、轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過(guò)程不存在本錢，那么通過(guò)適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)均衡點(diǎn)可到達(dá)并可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效的理論已成為政府在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行管制的理論根底之一。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)可分為兩大學(xué)派：一是哈佛學(xué)派，也是主流學(xué)派。代表人是哈佛大學(xué)的梅森和貝恩等人，他們所倡導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是由“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效〞三局部組成的體系。他們認(rèn)為壟斷與效率發(fā)生矛盾，那么政府應(yīng)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，即政府應(yīng)制定與企業(yè)有關(guān)的政策，促使有效競(jìng)爭(zhēng)。另一學(xué)派是芝加哥學(xué)派。代表人是施蒂格勒。該學(xué)派認(rèn)為壟斷是政府干預(yù)的結(jié)果。假設(shè)無(wú)政府干預(yù)，壟斷現(xiàn)象是不會(huì)長(zhǎng)久的。因此，政府最好少干預(yù)，而是由市場(chǎng)充分發(fā)揮作用，才能實(shí)現(xiàn)理想的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.1.1完全競(jìng)爭(zhēng)及其社會(huì)福利1〕市場(chǎng)上存在著大量的買者和賣者，以至于任何人都不可能影響或操縱價(jià)格，每個(gè)人都是被動(dòng)地接受市場(chǎng)價(jià)格〔原子性〕；2〕市場(chǎng)上商品是同質(zhì)的，這樣消費(fèi)者選擇產(chǎn)品時(shí)不存在品質(zhì)的比較，而只是考慮價(jià)格因素〔同質(zhì)性〕。3〕所有生產(chǎn)要素都可以自由流動(dòng)，每個(gè)廠商都可以依照自己的意愿自由進(jìn)入或退出某個(gè)行業(yè)〔開放性〕。4〕買賣雙方具有完全對(duì)稱的商品知識(shí)和市場(chǎng)信息〔透明性〕。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家心目中的理想市場(chǎng)狀態(tài)，被證明是符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的一種市場(chǎng)狀態(tài)。(1)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(2)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率：〔1〕效率生產(chǎn)。即完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的生產(chǎn)規(guī)模是最適度的生產(chǎn)規(guī)模，因?yàn)樗軌蚴情L(zhǎng)期生產(chǎn)本錢最小化?！?〕效率消費(fèi)。消費(fèi)者購(gòu)置商品的價(jià)格P=MC=最低的AC，即市場(chǎng)價(jià)格到達(dá)最低點(diǎn)，消費(fèi)者從中獲得福利?！?〕零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。即每個(gè)企業(yè)只能獲得平均正常利潤(rùn)，社會(huì)資源得到最正確配置和充分利用?！?〕供給等于需求。無(wú)資源浪費(fèi)。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(3)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)分析的結(jié)論:完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)效率最高的市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)通過(guò)市場(chǎng)的自由交換，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，到達(dá)帕累托標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)福利最大化，不需要政府干預(yù)。假設(shè)市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么需要政府干預(yù)，干預(yù)的目標(biāo)是讓它到達(dá)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.1.2獨(dú)家壟斷及其社會(huì)福利效應(yīng)獨(dú)家壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)截然相反的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，具體是指市場(chǎng)上長(zhǎng)期只有一個(gè)廠商供給出售某種產(chǎn)品。它有兩個(gè)要點(diǎn)：①一個(gè)行業(yè)只有一家企業(yè)。②存在行業(yè)進(jìn)入障礙，別的廠商無(wú)法進(jìn)入?yún)⑴c競(jìng)爭(zhēng)。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論〔1〕獨(dú)家壟斷企業(yè)的利潤(rùn)最大化行為為了說(shuō)明問(wèn)題方便，這里假定企業(yè)的規(guī)模收益不變，因而邊際本錢等于平均本錢，如圖2-1所示：1〕在自由競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)無(wú)價(jià)格決策能力，供求關(guān)系決定價(jià)格，供求均衡時(shí)的產(chǎn)量為Q0，均衡價(jià)格為P0。

Q0QMRD圖2-1完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的利潤(rùn)最大化行為PP0MC=ACA

C政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2〕在壟斷條件下，壟斷企業(yè)既有產(chǎn)量決策能力，又有價(jià)格決策能力。為使利潤(rùn)最大化，必須使邊際本錢等于邊際收益，如圖2-2，即決定產(chǎn)量為Q1，價(jià)格定在由Q1決定的價(jià)格P1，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)利潤(rùn)最大化目標(biāo)。此時(shí)，壟斷造成價(jià)格上升了ΔP=P1－P0；產(chǎn)量減少量為ΔQ=Q0－Q1。

Q1Q0QMRD圖2-2壟斷行業(yè)的利潤(rùn)最大化行為PP1P0MC=ACABEC政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論〔2〕壟斷產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)1〕資源配置失當(dāng)效應(yīng)從社會(huì)角度看，壟斷條件下人為地造成產(chǎn)品產(chǎn)量低于充分競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)品產(chǎn)量，沒(méi)有到達(dá)最大限度地利用資源的狀態(tài)，稱之為資源配置的失當(dāng)效應(yīng)。2〕收入移效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)福利損失3〕壟斷引發(fā)尋租行為，致使社會(huì)資源浪費(fèi)4〕壟斷可導(dǎo)致X—非效率在壟斷條件下，由于企業(yè)沒(méi)有外在的競(jìng)爭(zhēng)的壓力，所以會(huì)整個(gè)企業(yè)從高層決策者到最低操作層行為準(zhǔn)那么是：追求利潤(rùn)最大化變?yōu)樽非蟮惋L(fēng)險(xiǎn)、舒適、享受原那么。這樣企業(yè)長(zhǎng)期下去，會(huì)缺乏改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，減少本錢的動(dòng)力，造成產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，把戲單調(diào)，效勞態(tài)度冷漠，從而使企業(yè)產(chǎn)品本錢高于相應(yīng)產(chǎn)量規(guī)模的最低本錢。這就是所謂“資源運(yùn)用無(wú)效率〞，又叫做“X一非效率〞。5〕壟斷也可能帶給社會(huì)益處政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論〔3〕壟斷的成因分析1〕經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)手段造成的壟斷。主要是指如靠產(chǎn)品的把戲、檔次、型號(hào)形成產(chǎn)品差異到達(dá)一定程度的壟斷。2〕技術(shù)創(chuàng)新造成的壟斷。3〕自然壟斷。4〕政策保護(hù)形成的壟斷政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論〔4〕政府對(duì)壟斷市場(chǎng)的管制方法1〕價(jià)格管制。即政府制定“最高限價(jià)〞，以防止廠商對(duì)產(chǎn)品價(jià)格和市場(chǎng)的壟斷，進(jìn)而保護(hù)消費(fèi)者的利益。對(duì)于自然壟斷產(chǎn)業(yè)，政府的價(jià)格管制目標(biāo)〔見圖2-3〕。Q0位最優(yōu)政策，此時(shí)價(jià)格=P0，此時(shí)企業(yè)虧損，政府補(bǔ)貼AB段；Q2為次優(yōu)政策，此時(shí)價(jià)格=AC，那么企業(yè)可獲得平均利潤(rùn)；Q1位壟斷經(jīng)營(yíng)，價(jià)格為P1。

Q1Q2Q0QMRD

圖2-3政府對(duì)自然壟斷的管制MCFBPP1P0P2

A政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2〕征收定額稅即政府在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)壟斷企業(yè)征收一定數(shù)量的稅收。這種手段，政府可以在不改變廠商生產(chǎn)量和價(jià)格的情況下，將該廠商壟斷利潤(rùn)完全征收。這兩種管制方法與價(jià)格管制方法的不同在于：①價(jià)格管制時(shí)，消費(fèi)者可直接享受低價(jià)利益；而征定額稅，消費(fèi)者不能直接立即享受政府干預(yù)的好處，政府可能通過(guò)財(cái)政支出的方式為人們提供福利。②價(jià)格管制可使壟斷企業(yè)增加產(chǎn)量供人們消費(fèi)，即定額稅那么不會(huì)促使該廠商增加產(chǎn)量。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論3〕反壟斷政策即通過(guò)反壟斷方面的法律協(xié)調(diào)企業(yè)的盈利行為與公共利益間的矛盾。它以兩種方式表現(xiàn)出來(lái)：一是禁止某些不好的企業(yè)行為；二是引導(dǎo)和形成競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在美國(guó)，主要的反壟斷法包括1890年的?謝爾曼法?、1914年的?克萊頓法?和?聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法?；在日本主要是1947年的?關(guān)于禁止私人壟斷及確保公正交易的法律?；在德國(guó)主要是?反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法?。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.1.3其它市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其社會(huì)福利〔1〕壟斷競(jìng)爭(zhēng)〔2〕寡頭壟斷在寡頭壟斷市場(chǎng)上，由于企業(yè)數(shù)目少，容易通過(guò)談判達(dá)成合作。明確制定書面協(xié)議進(jìn)行合作限制產(chǎn)量與提價(jià)獲得超額利潤(rùn)的稱為卡特爾；沒(méi)有明確規(guī)定書面協(xié)議而是通過(guò)口頭協(xié)議相互合作以獲得最大利潤(rùn)，這種合作行為稱為串謀。一旦某個(gè)產(chǎn)業(yè)形成卡特爾或企業(yè)進(jìn)行了串謀，事實(shí)上該產(chǎn)業(yè)變成為壟斷性產(chǎn)業(yè)，期待給社會(huì)的福利效應(yīng)與壟斷市場(chǎng)相似。由于形成卡特爾的目的只是為了限制產(chǎn)量或價(jià)格以獲取超額壟斷利潤(rùn)，那么卡特爾對(duì)社會(huì)福利無(wú)任何好處。那么政府必須干預(yù)。一般是通過(guò)反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律手段來(lái)管制。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.1.4中國(guó)壟斷性行業(yè)〔1〕傳統(tǒng)壟斷行業(yè)：電訊、電力、金融、自來(lái)水、供暖、石油?！?〕糧油行業(yè)：美國(guó)ADM〔ArcherDanielsMidland〕、美國(guó)邦吉〔Bunge〕、美國(guó)嘉吉〔Cargill〕、法國(guó)路易達(dá)孚〔LouisDreyfus〕把這四家稱作“ABCD〞四大糧商。中國(guó)油脂市場(chǎng)原料與加工及其食用油供給的75%以上已被四大跨國(guó)糧商“ABCD〞所控制，跨國(guó)糧商在中國(guó)97家大型油脂企業(yè)中的64家企業(yè)參股控股，占總股本的66%。作為中國(guó)食用油三大品牌之一的“中糧系〞福臨門食用油的主要貿(mào)易進(jìn)口對(duì)象是美國(guó)ADM。國(guó)際巨頭憑借資本和經(jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)，已完成對(duì)上游原料、期貨，中游生產(chǎn)加工、品牌和下游市場(chǎng)渠道與供給的絕對(duì)控制權(quán)。(3)日化行業(yè)四大巨頭：寶潔、聯(lián)合利華、立白、納愛(ài)斯壟斷了洗滌用品。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.2外部性與政府干預(yù)最早由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?中用“外部經(jīng)濟(jì)〞一詞,指的是在一個(gè)產(chǎn)品部門內(nèi)部各廠商之間相互產(chǎn)生的一種積極的刺激和影響，而這些積極的刺激和影響在生產(chǎn)本錢中反映不出來(lái)。馬歇爾的學(xué)生庇古在此根底上進(jìn)行充實(shí)完善，提出了系統(tǒng)的生產(chǎn)外部性理論。2.2.1外部性的內(nèi)涵(1)背景:政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論精確解釋:如果邊際私人凈產(chǎn)值大于邊際社會(huì)凈產(chǎn)值，那么出現(xiàn)邊際社會(huì)本錢，稱之為“外部不經(jīng)濟(jì)〞〔負(fù)的外部性〕；如果邊際社會(huì)凈產(chǎn)值大于邊際私人凈產(chǎn)值，那么出現(xiàn)邊際社會(huì)收益，稱之為“外部經(jīng)濟(jì)〞〔正的外部性〕。而且庇古發(fā)現(xiàn)不但生產(chǎn)活動(dòng)有外部性，消費(fèi)活動(dòng)也有外部性。通俗解釋:假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的某項(xiàng)行為給自己帶來(lái)利益的同時(shí)，也給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了利益，但該經(jīng)濟(jì)主體不能從其他利益主體得到補(bǔ)償。這種利益就是正外部性。假設(shè)一個(gè)人的某項(xiàng)行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體造成損害，但卻不必為此支付本錢時(shí)，這種損害就是一種負(fù)外部性。(2)外部性的概念政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(3)外部性的分類1〕生產(chǎn)上的正外部性2〕生產(chǎn)上的負(fù)外部性3〕消費(fèi)上的正外部性4〕消費(fèi)上的負(fù)外部性政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(4)外部性的特征1〕外部性是獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外的。也就是說(shuō)，外部影響沒(méi)有通過(guò)正常的市場(chǎng)交易就直接產(chǎn)生。2〕外部性是無(wú)意間產(chǎn)生的。產(chǎn)生外部性的當(dāng)事人并不是有意的，否那么就是犯罪或行善。3〕外部性影響到別人的福利。別人主觀上感覺(jué)到好或壞，否那么只是一種客觀事件，不成為主觀上的福利影響。4〕外部影響是相互的。一個(gè)人說(shuō)另一個(gè)人對(duì)他產(chǎn)生了好或壞的影響，肯定就在于他認(rèn)為他有權(quán)利這樣，另一個(gè)人沒(méi)有權(quán)利做那樣的事。但是如果產(chǎn)生影響的人說(shuō)他有權(quán)做，如果不讓他做，就等于對(duì)他產(chǎn)生影響。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.2.2負(fù)外部性的幾何分析1)負(fù)外部性表現(xiàn)(以抽煙為例):抽煙的外部負(fù)效應(yīng)表現(xiàn)為抽煙者的個(gè)人負(fù)擔(dān)的本錢小于抽煙者產(chǎn)生的社會(huì)危害，從而導(dǎo)致外部社會(huì)本錢。抽煙的個(gè)人本錢=買煙的費(fèi)用+對(duì)個(gè)人身體的危害。抽煙的社會(huì)本錢=個(gè)人本錢以外+抽煙者身體疾病的公費(fèi)醫(yī)療費(fèi)用+因患病而導(dǎo)致的生產(chǎn)率的降低+抽煙者對(duì)相鄰不抽煙者的危害。由于抽煙者的個(gè)人本錢低于社會(huì)本錢，在其個(gè)人收益一定的前提下，就會(huì)導(dǎo)致抽煙者的抽煙量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于認(rèn)為是有效的吸煙量，即產(chǎn)生過(guò)度抽煙行為。我們用圖2-4分析。(1)消費(fèi)上的負(fù)外部性分析政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2)幾何分析:抽煙個(gè)人只考慮私人本錢，所以他的最正確抽煙量為邊際收益和邊際私人本錢相等時(shí)的煙量為Q1；而從全社會(huì)來(lái)看，最正確煙量為邊際收益和邊際社會(huì)本錢相等時(shí)的煙量為Q0。顯然Q1＞Q0，表示有外部社會(huì)本錢，就會(huì)導(dǎo)致過(guò)度抽煙行為，不符合社會(huì)利益最大化的理性決策原那么。

MPC（邊際私人成本）

MC（邊際損害成本）

MRMSC（邊際社會(huì)成本）

P

Q0Q1Q

圖2-4消費(fèi)的負(fù)外部性政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(2)生產(chǎn)上的負(fù)外部性分析1)負(fù)外部性表現(xiàn)(以河流污染為例):一般來(lái)說(shuō)，同一條河流或同一流域的上游工廠如果工業(yè)廢水直接排放到河里，會(huì)影響下游居民的生活用水以及下游漁民的捕魚和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的灌溉。這樣，上游工廠的私人本錢為工廠自己支付的各種費(fèi)用;上游工廠的社會(huì)本錢=私人本錢以外+外部社會(huì)本錢(影響下游居民生活用水+影響下游漁民捕魚生產(chǎn)+影響下游農(nóng)業(yè)生產(chǎn))。假設(shè)上游工廠的私人收益就等于社會(huì)收益，沒(méi)有外部收益，而上游工廠按私人利潤(rùn)最大化原那么決定的產(chǎn)量會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于按社會(huì)利潤(rùn)最大化原那么決定的產(chǎn)量。下面我們進(jìn)行幾何分析〔見圖2-5〕。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2)幾何分析:對(duì)甲企業(yè)而言，只要邊際收益超過(guò)邊際本錢，甲就會(huì)繼續(xù)生產(chǎn)。直到MPC=MR甲就到達(dá)利潤(rùn)最大化，因此甲的最優(yōu)產(chǎn)量是Q1點(diǎn)。從社會(huì)角度看，社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際本錢時(shí)就到達(dá)社會(huì)收益最大化。從社會(huì)角度看，效率要求甲的產(chǎn)出量為MSC與MR甲的交點(diǎn)處，即Q0處。

MPCMCMRMSC=MPC+MC

P

Q0Q1

甲的工業(yè)產(chǎn)量Q

圖2-5生產(chǎn)上的負(fù)外部性政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論3)幾何分析的結(jié)論：第一，存在負(fù)外部性的情況下，我們沒(méi)有理由相信私人市場(chǎng)會(huì)使甲主動(dòng)按社會(huì)有效的產(chǎn)出水平〔Q0〕進(jìn)行生產(chǎn)。需要政府干預(yù)。第二，這種分析不僅顯示了可以通過(guò)從Q1到Q0的移動(dòng)提高了效率，而且還提供了一種測(cè)量這種移動(dòng)益處的方法。我們把圖2-5復(fù)制到圖2.6中。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論測(cè)量好處的方法:對(duì)社會(huì)而言，假設(shè)產(chǎn)量從Q1削減到Q0，那么全社會(huì)得到的凈收益為梯形Q0bfQ1面積與三角形dcg面積之差。即社會(huì)凈收益=Q0bfQ1-dcg。只有社會(huì)凈收益大于0，產(chǎn)量Q1從削減到Q0才有意義。由于梯形cdhg的面積等于Q0bfQ1梯形的面積〔這是由圖形的構(gòu)成決定的〕。顯然，社會(huì)凈收益=-Q0bfQ1-dcg是大于零的。社會(huì)凈收益是三角形dhg的面積。MPCMCMRMSC=MPC+MC

P

Q0Q1

甲的工業(yè)產(chǎn)量Q

圖2-6社會(huì)有效產(chǎn)出水平的收益與損失cb

hdfg政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.2.3負(fù)外部性的政府干預(yù)措施負(fù)外部性存在，假設(shè)個(gè)人通過(guò)自主行動(dòng)不能有效解決時(shí)，就需要政府進(jìn)行干預(yù)。政府干預(yù)的措施有征稅、補(bǔ)貼、界定產(chǎn)權(quán)和規(guī)制。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(1)征稅從社會(huì)角度看，社會(huì)效率要求甲生產(chǎn)量為Q0。如何使甲的產(chǎn)量削減到Q0呢？英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古指出的一種自然的解決方案就是向污染者征稅，以提高污染者產(chǎn)出商品的價(jià)格，從而到達(dá)減少產(chǎn)量的目的。征多少稅呢？我們用圖2-7說(shuō)明。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論征稅效果分析:即對(duì)甲征收單位稅為cd段。那么甲的新的邊際本錢曲線為在MPC根底上加cd距離，即將MPC平等移動(dòng)到d點(diǎn)。利潤(rùn)最大化需求甲的產(chǎn)量保持在邊際收益等于邊際本錢的點(diǎn)Q0上?？偣舱魇斩愂帐杖?cd×ij，即圖中矩形idcj的面積。然后把這些稅收拿去給乙補(bǔ)償，他的損害比收稅前減少了，但他們?nèi)匀皇艿郊椎那趾PCMCMSC=MPC+MC

MPC+cd

P

j

Q0Q1

甲的工業(yè)產(chǎn)量Q

圖2-7對(duì)庇古稅的分析c

hdfgMRi政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論理論實(shí)踐:上述解決措施是庇古提出的，稱為庇古稅。所謂庇古稅，就是庇古主張對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)或消費(fèi)者征收相當(dāng)于最正確社會(huì)產(chǎn)或消費(fèi)時(shí)的外部本錢的稅收，使其私人本錢加上稅收以后等于社會(huì)本錢，從而使負(fù)外部性內(nèi)化成私人本錢，使私人最正確產(chǎn)量處于社會(huì)最正確產(chǎn)量。例如，許多國(guó)家都對(duì)產(chǎn)生外部影響的煙、酒、石油產(chǎn)品征收較多消費(fèi)稅，提高消費(fèi)負(fù)擔(dān)，抑止過(guò)度消費(fèi)。庇古稅實(shí)施的難度：①在實(shí)踐中損害函數(shù)是很難估計(jì)出來(lái)的，那么找到正確的稅率很難，實(shí)踐中只能做大體估算；②實(shí)踐中很難準(zhǔn)確測(cè)定什么樣的產(chǎn)出量會(huì)造成污染。當(dāng)然，隨著技術(shù)進(jìn)步也許將來(lái)對(duì)污染監(jiān)測(cè)工作更容易一些。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論即通過(guò)向污染者支付一筆錢使他不產(chǎn)生過(guò)多的污染，以到達(dá)有效的生產(chǎn)水平。假設(shè)政府決定將為甲每減少一單位的產(chǎn)出支付cd的補(bǔ)貼。甲會(huì)怎么辦呢？在圖2-8中，甲在Q1的產(chǎn)出水平上的邊際收益是Q1g。當(dāng)甲產(chǎn)出量是Q1時(shí)，那么放棄了cd的補(bǔ)貼，這是一種時(shí)機(jī)本錢。因此其邊際本錢曲線還是MPC+cd。(2)補(bǔ)貼MPCMCMSC=MPC+MCMPC+cd

P

j

Q0Q1

甲的工業(yè)產(chǎn)量Q圖2-9對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析c

dfhMRi政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論庇古補(bǔ)貼的缺乏：①補(bǔ)貼會(huì)帶來(lái)利潤(rùn)，會(huì)引起很多企業(yè)從事有污染的產(chǎn)出生產(chǎn)，可能會(huì)造成總污染水平上升；②用于補(bǔ)貼的錢必須是從其他經(jīng)濟(jì)部門征稅而來(lái)，這種補(bǔ)貼可能不合理，而且補(bǔ)貼在道德上是站不住腳的。本來(lái)污染者對(duì)他人造成了損害，還要他人用所交稅的一局部給污染者補(bǔ)貼。這在道德上站不住腳。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(3)界定產(chǎn)權(quán)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家芝加哥大學(xué)的羅納德·科斯認(rèn)為：只要政府把產(chǎn)權(quán)界定清,將公共資源的產(chǎn)權(quán)可以授予某些個(gè)人，外部性問(wèn)題就可以有效地通過(guò)雙方的交易協(xié)商得到解決，就可擺脫外部性約束而到達(dá)社會(huì)有效的產(chǎn)出,而且與產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)無(wú)關(guān)。這即是所謂的“科斯定理〞。1〕假定甲擁有向河中傾倒工業(yè)廢料的合法權(quán)利。這時(shí)，乙為了防止污染，只得向甲支付適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。乙所愿意支付給甲的用于防止污染的邊際本錢將等于其從減少污染河中獲得邊際收益，與之相對(duì)應(yīng)的污染水平就是社會(huì)最優(yōu)污染水平。那么收入由乙向甲進(jìn)行了轉(zhuǎn)移。2〕乙擁有該河的產(chǎn)權(quán)。此時(shí)，甲為獲得污染的權(quán)利，必須給乙以補(bǔ)償。甲所愿意支付的邊際費(fèi)用將等于其從事工業(yè)活動(dòng)所獲得的邊際收益，其產(chǎn)量仍可到達(dá)Q0的最優(yōu)產(chǎn)出水平，那么收入由甲向乙進(jìn)行了轉(zhuǎn)移。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論界定產(chǎn)權(quán)的一個(gè)例子:我們假設(shè)在同一住室內(nèi),A抽煙，B不抽煙，那么A對(duì)B造成被動(dòng)吸煙的危害。B會(huì)說(shuō)A對(duì)他造成危害，要求A不吸煙；A會(huì)說(shuō)，抽煙是我的個(gè)人享受，不讓我抽煙，我會(huì)很難受，必須戒煙。到底是抽煙者抽煙產(chǎn)生了外部影響，還是不抽煙者強(qiáng)求抽煙者戒煙產(chǎn)生了外部影響呢？從經(jīng)濟(jì)角度分析，關(guān)鍵在于同一住室是誰(shuí)的，如果是抽煙者的家，他有權(quán)抽煙，不抽煙者應(yīng)退出；如果是不抽煙者的家，他有權(quán)不不讓抽煙，抽煙者退出。如此一來(lái)，就不存在外部影響?；蛘邇蓚€(gè)人討價(jià)還價(jià)達(dá)成某種協(xié)議.

政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論明晰產(chǎn)權(quán)缺乏：①污染的受害者很多，污染者也很多，讓他們?cè)谝黄鹩憙r(jià)還價(jià)談判可能是很困難的事情，交易本錢很高；②受害者很難測(cè)定污染的責(zé)任大小，及支付補(bǔ)償費(fèi)用的上下；③這種方法需明確產(chǎn)權(quán)分配，但是有些資源無(wú)法私人化，如空氣、潔凈的環(huán)境等；④如果涉及的人太多還容易導(dǎo)致個(gè)別人都希望別人去協(xié)商，自己坐享其成的“搭便車〞心理，這些都會(huì)使得私人協(xié)商解決外部性問(wèn)題的方法難以成效。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(4)規(guī)制

規(guī)制:就是政府主管部門對(duì)相應(yīng)的容易產(chǎn)生負(fù)外部性的行為規(guī)定限制措施，并監(jiān)督執(zhí)行，以減少外部負(fù)影響。實(shí)例:例一,海洋捕魚有外部負(fù)影響，漁業(yè)資源的公共產(chǎn)權(quán)屬性使得完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下不可能防止過(guò)渡捕撈.這種社會(huì)本錢可能是巨大的，如導(dǎo)致魚類的絕種。因此，這些領(lǐng)域政府可規(guī)定漁民所用漁網(wǎng)的網(wǎng)眼的口徑，建立限制捕魚區(qū)，規(guī)定休漁期等手段，防止過(guò)度捕魚低效率現(xiàn)象的發(fā)生。例二,對(duì)抽煙問(wèn)題規(guī)定無(wú)煙區(qū)，設(shè)置抽煙專用室等防止抽煙的外部影響。例三,對(duì)汽車廢氣排放，規(guī)定小汽車發(fā)動(dòng)機(jī)所用汽油的標(biāo)準(zhǔn)，安裝消煙設(shè)備，甚至規(guī)定使用清潔燃料等，以防汽車尾氣污染環(huán)境。總之，規(guī)制的形式有二：一是對(duì)污染〔損害〕水平的管制，即禁止公司造成的污染〔損害〕超過(guò)制訂的標(biāo)準(zhǔn)；二是管制生產(chǎn)過(guò)程，如政府不允許使用某種煤及要求公司使用控制污染〔損害〕設(shè)備等。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.2.3正外部性分析正外部性就是生產(chǎn)或消費(fèi)行為會(huì)給社會(huì)帶來(lái)無(wú)法索回的凈收益。這就意味著廠商或消費(fèi)者的私人收益低于其社會(huì)收益，假設(shè)其私人本錢和社會(huì)本錢是一致的，那么依私人利益最大化原那么所確立的最正確產(chǎn)量會(huì)大大小于依社會(huì)利益最大化原那么所確立的產(chǎn)量。也就是說(shuō)，正外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的損失表達(dá)為私人的實(shí)際產(chǎn)量會(huì)大大低于社會(huì)認(rèn)為是較佳的產(chǎn)量，或者說(shuō)成是資源配置中的本行業(yè)配置的資源數(shù)量不夠。外部正效應(yīng)對(duì)資源配置失效的影響最典型例子就是技術(shù)創(chuàng)造創(chuàng)造。例如一個(gè)公司從事研究與開發(fā)時(shí)，它的邊際私人收益和邊際本錢曲線如圖2-10所示。(1)正外部性幾何分析政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論幾何分析:公司按MC=MPR決定的研究開發(fā)水平是Q1。假設(shè)其它公司利用該公司的成果能更廉價(jià)地生產(chǎn)，但它們都不必為此付錢，每單位研究對(duì)其他企業(yè)的邊際收益〔邊際外部收益〕為MR。研究與開發(fā)的邊際社會(huì)收益是MSR。P

MCMSRMPRMR

Q1Q0

研究與開發(fā)量

圖2-10正外部性政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論(2)正外部性解決措施補(bǔ)貼:即通過(guò)政府給研究與開發(fā)公司進(jìn)行補(bǔ)貼，促使企業(yè)開發(fā)量到達(dá)Q0，單位開發(fā)水平的補(bǔ)貼為ab段，總補(bǔ)貼為abcd面積，從而到達(dá)更有效率的生產(chǎn)。P

MCMSRMPRMRdacb

Q1Q0

研究與開發(fā)量

圖2-10正外部性與政府干預(yù)效率要求MSR=MC決定的研究與開發(fā)水平為Q0。由于Q1<Q0，因此,研究與開發(fā)量不夠。如何使公司按社會(huì)效率要求從事活動(dòng)呢？1)補(bǔ)貼:政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論明確產(chǎn)權(quán)并用法律保護(hù):如果一個(gè)國(guó)家沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，每個(gè)人的技術(shù)創(chuàng)造都可以被別人免費(fèi)使用，即存在外部正效應(yīng)，雖然對(duì)社會(huì)有好處，可是對(duì)于創(chuàng)造人來(lái)說(shuō)，卻會(huì)因?yàn)橛X(jué)得創(chuàng)造的利潤(rùn)沒(méi)有全部獲得，甚至連本錢也收不回來(lái)，他就不會(huì)再去創(chuàng)造創(chuàng)造了，至少會(huì)大大影響其創(chuàng)造創(chuàng)造的積極性。2)明確產(chǎn)權(quán)并用法律保護(hù)結(jié)論:對(duì)于能夠明確產(chǎn)權(quán)的行為結(jié)果，那么明確產(chǎn)權(quán)，讓私人通過(guò)市場(chǎng)交易解決；對(duì)于不能明確產(chǎn)權(quán)的行為結(jié)果，政府應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)貼。在現(xiàn)實(shí)生活中，如對(duì)考古隊(duì)、博物館、醫(yī)院、學(xué)校等具有正外部影響的單位給予補(bǔ)貼，對(duì)于見義勇為者進(jìn)行嘉獎(jiǎng)等，都屬于第二種情況。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.3公共產(chǎn)品與政府干預(yù)在日常生活中，大多數(shù)物品到市場(chǎng)上購(gòu)置之后，只能自己?jiǎn)为?dú)享用，別人無(wú)法享用，這種只能一個(gè)人單獨(dú)享用的物品我們稱之為私人物品。還有一些物品，一旦提供了就集體消費(fèi)，他人消費(fèi)量的多少并不影響你消費(fèi)量的多少，同時(shí)你也沒(méi)有方法不讓別人消費(fèi)。這種物品就是公共物品。公共物品可分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。2.3.1公共物品的內(nèi)涵政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論特性一:消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性，即每一個(gè)人對(duì)這種物品的消費(fèi)并不會(huì)導(dǎo)致任何其他人消費(fèi)的減少或者說(shuō)一個(gè)公共物品一旦提供了，多一個(gè)消費(fèi)者的參加并不影響其他人的消費(fèi)，為實(shí)現(xiàn)消費(fèi)這一物品，消費(fèi)者之間不必要展開競(jìng)爭(zhēng)或爭(zhēng)奪。消費(fèi)上非競(jìng)爭(zhēng)性的原因:公共物品一般都具有不可分割的性質(zhì)，即公共物品只能整體消費(fèi)，不可能分成小份額消費(fèi)。所以才既無(wú)法排斥他人消費(fèi)，自己也無(wú)法拒絕消費(fèi)。(1)純公共物品及其特征1)含義：在消費(fèi)上同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品叫做純公共物品。2)兩個(gè)特性政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論特性二:消費(fèi)的非排他性，即將特定的人排除對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)是不可能的或至少將花費(fèi)很大的代價(jià)或者說(shuō)一旦提供了，便會(huì)有眾多的受益者，大家將共同消費(fèi)這一物品，我們不可能將其中的任何人排斥在外。消費(fèi)的非排他性的原因:第一，純粹公共物品大都是那種在技術(shù)上不易排斥眾多受益者的產(chǎn)品，如國(guó)防、路燈、環(huán)境的治理等；第二，某些公共物品雖然在技術(shù)上可以排他，但排他的本錢十分昂貴，以致在經(jīng)濟(jì)上不可行。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論含義:不完全具有消費(fèi)上的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。包括俱樂(lè)部公共產(chǎn)品和擁擠的公共產(chǎn)品.俱樂(lè)部公共產(chǎn)品：還有一些產(chǎn)品可以由個(gè)人消費(fèi)并且具有排他性，但這些產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)有可能產(chǎn)生正外部性。這些產(chǎn)品叫俱樂(lè)部公共產(chǎn)品。如公共衛(wèi)生效勞和學(xué)校等就屬于這種情況。擁擠的公共產(chǎn)品：它只是在某一限度內(nèi)具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性。當(dāng)消費(fèi)者人數(shù)超過(guò)某一特定數(shù)之后，這些產(chǎn)品的消費(fèi)至少是局部競(jìng)爭(zhēng)性的。因此，一名消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的使用增加，會(huì)使其他人從數(shù)目既定的產(chǎn)品中獲得的收益減少。例如：高速公路、海濱浴場(chǎng)和圖書館等。(2)準(zhǔn)公共物品政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2.3.2公共物品的提供方式原因一：存在搭便車問(wèn)題.由于公共產(chǎn)品具有非排他性，因而難免某些人雖然參與了公共物品消費(fèi)，但卻不愿意支付公共物品的生產(chǎn)本錢，這就是所謂的搭便車〔FreeRide〕的問(wèn)題。免費(fèi)大車者是一個(gè)不付任何本錢而享受公共產(chǎn)品受益的人。免費(fèi)大車是任何一個(gè)人的理性行為，條件是不存在懲罰措施并且只有少數(shù)人采用這一策略。如果集團(tuán)的所有人都選擇免費(fèi)大車，那么，就無(wú)人可乘，因?yàn)闆](méi)有公共產(chǎn)品的產(chǎn)出。(1)市場(chǎng)提供公共物品的失效的二個(gè)原因政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論原因二:人的自利行為不愿如實(shí)表露自己的消費(fèi)偏好因?yàn)榧热辉S多人可以同時(shí)消費(fèi)一個(gè)單位的公共物品，這一個(gè)單位的公共物品的生產(chǎn)本錢就應(yīng)該由這些共同消費(fèi)者按其主觀評(píng)價(jià)來(lái)共同負(fù)擔(dān)，而每個(gè)消費(fèi)者的主觀評(píng)價(jià)是多少，人的自利行為不愿如實(shí)表露，每個(gè)人都怕別人少說(shuō)、自己多說(shuō)，從而自己多負(fù)擔(dān)本錢，結(jié)果大家可能都少說(shuō)自己的主觀評(píng)價(jià)，甚至都說(shuō)自己的主觀評(píng)價(jià)為零。既然每個(gè)消費(fèi)者都認(rèn)為這一公共產(chǎn)品分文不值，生產(chǎn)廠商當(dāng)然不會(huì)生產(chǎn)供給。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論1〕純粹公共物品的供給方式純粹公共物品只能由政府提供，市場(chǎng)上私人不會(huì)自發(fā)提供的。因?yàn)榧兇夤参锲芳葻o(wú)必要排斥別人消費(fèi)，也不可能排斥別人消費(fèi)，只要有這種物品，人就自然消費(fèi)。如國(guó)防平安，只要你是本國(guó)公民，你就自然享有這一和平平安的環(huán)境。私人企業(yè)是不會(huì)從事國(guó)防平安來(lái)賺錢的。(2)公共物品的現(xiàn)實(shí)供給方式政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論2〕準(zhǔn)公共物品的供給方式俱樂(lè)部公共產(chǎn)品:可以由私企生產(chǎn)，通過(guò)市場(chǎng)分配,但政府對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)加以補(bǔ)貼，以處理與產(chǎn)品消費(fèi)有關(guān)的正外部性；也可以由政府提供。如公共衛(wèi)生效勞和公立學(xué)校。擁擠的公共產(chǎn)品:這類產(chǎn)品主要是各類公共設(shè)施、公共娛樂(lè)中心、公路和橋梁、社區(qū)治安、社區(qū)消防。這些產(chǎn)品可以由私人生產(chǎn)，在市場(chǎng)上分配并可能獲得公共補(bǔ)貼；也可以由政府提供。政府微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論注意問(wèn)題：政府供給和政府生產(chǎn)我們前面分析可以看出，對(duì)公共物品，可以由政府出錢購(gòu)置供給給消費(fèi)者，但這并不意味著就是由