認(rèn)證系咨詢和培訓(xùn)控制程序目的：使管理體系咨詢和培訓(xùn)工作規(guī)范、有效進行，使受咨詢方在建立體系過程中達(dá)到預(yù)期的管理上的完善和持續(xù)改進。范圍：咨詢部咨詢師和項目部的培訓(xùn)老師職責(zé)：咨詢師負(fù)責(zé)企業(yè)建立體系的咨詢工作，包括培訓(xùn)、指導(dǎo)編寫文件及記錄、指導(dǎo)內(nèi)審及管理評審、組織符合性審核等。咨詢結(jié)束后咨詢師負(fù)責(zé)整理咨詢?nèi)^程的相關(guān)咨詢記錄，包括符合性審核記錄，存檔。項目部的培訓(xùn)老師負(fù)責(zé)培訓(xùn)的策劃、組織、實施、判卷和檔案的管理工作。工作程序：一、咨詢合同簽定后，由市場部轉(zhuǎn)交咨詢部確定咨詢?nèi)蝿?wù)書，200人以下的企業(yè)咨詢由一名咨詢師負(fù)責(zé)，如遇企業(yè)規(guī)模較大的企業(yè)可由幾名咨詢師組成咨詢組來進行咨詢工作，由咨詢部主管確認(rèn)后下發(fā)咨詢師執(zhí)行。二、貫標(biāo)培訓(xùn)1.體系認(rèn)證介紹a.介紹認(rèn)證機構(gòu)及認(rèn)證程序，國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的初次認(rèn)證---監(jiān)督審核---復(fù)評；b.咨詢與認(rèn)證的關(guān)系；c.國家認(rèn)證市場的規(guī)范。2.認(rèn)證日程安排a.盡快完成全部工作，準(zhǔn)備認(rèn)證；b.具體日程安排；c.企業(yè)與咨詢公司要配合默契。3.體系概述ISO---國際標(biāo)準(zhǔn)化委員會1)87版90002)94版9000---以20個要素的形式出現(xiàn)3)2000年12月頒布2000版9000B、2000版ISO9000一族1)ISO9000:2000《質(zhì)量管理體系---基礎(chǔ)和術(shù)語》2)ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系---要求》3)ISO9004:2000《質(zhì)量管理體系---業(yè)績改進指南》4)ISO19011:2001《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》C、2008版ISO9000一族1)ISO9000:2005《質(zhì)量管理體系---基礎(chǔ)和術(shù)語》2)ISO9001:2008《質(zhì)量管理體系---要求》3)ISO9004:2009《質(zhì)量管理體系---業(yè)績改進指南》4)ISO19011:2001《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》D、9000體系的特點合于任何行業(yè)、規(guī)模、產(chǎn)品或服務(wù)的組織。強調(diào)運行的有效性，而非符合性。強調(diào)以顧客為關(guān)注焦點。強調(diào)永恒的持續(xù)改進。提倡“過程管理”模式---PDCA循環(huán)管理。企業(yè)中各級人員的積極參與。與其他管理體系的相容性（ISO14000、OHSAS18000、ISO22000等體系）。E、9000體系的八大原則顧客為關(guān)注焦點領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與過程方法管理的系統(tǒng)方法持續(xù)改進基于事實的決策方法與供方互利的關(guān)系F、通過9000體系的意義1）增強顧客滿意，贏得消費者信賴。2）提高企業(yè)科學(xué)的質(zhì)量管理水平，提升企業(yè)知名度。3）增強市場占有率，更好地參與市場競爭。4）促進企業(yè)與國際慣例的接軌，是一張企業(yè)進入國際市場的通行證。4.咨詢師對廠區(qū)現(xiàn)場進行調(diào)研，了解公司組織機構(gòu)設(shè)置及現(xiàn)行的文件制度。5、ISO9001:2008(GB/T19001-2008)標(biāo)準(zhǔn)講解及運行時公司需要做的工作。6、講解如何進行文件編寫；7、與領(lǐng)導(dǎo)層交流：a.討論各部門職能劃分，制定職能分配表；b.討論質(zhì)量方針、目標(biāo)的確定；c.下階段文件編寫安排三、文件編寫的內(nèi)容序號章節(jié)號文件名稱相關(guān)記錄主管部門1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2第四章文件控制程序部門文件和記錄清單3記錄控制程序4第五章各崗位責(zé)任5管理評審程序6質(zhì)量方針及目標(biāo)7第六章崗位上崗標(biāo)準(zhǔn)崗位任職考核表8培訓(xùn)控制程序年度培訓(xùn)計劃（外部）培訓(xùn)申請表培訓(xùn)計劃培訓(xùn)記錄培訓(xùn)考核成績單9設(shè)備維修保養(yǎng)制度（巡檢、保養(yǎng)計劃、維修等）設(shè)備保養(yǎng)計劃設(shè)備保養(yǎng)記錄設(shè)備巡檢表設(shè)備維理記錄表設(shè)備臺帳（新）設(shè)備驗收（證）表10設(shè)備操作規(guī)定關(guān)鍵設(shè)備操作運行記錄表11設(shè)備報廢管理規(guī)定設(shè)備報廢登記表12衛(wèi)生制度衛(wèi)生檢查表13第七章設(shè)計開發(fā)控制程序設(shè)計策劃和任務(wù)書設(shè)計開發(fā)評審14合同評審控制程序合同評審記錄表15采購控制程序采購計劃16供方評價及重新評價管理規(guī)定供方評價及重新評價表17原、輔、材料采購及驗收標(biāo)準(zhǔn)原輔料檢驗報告18生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書生產(chǎn)運行記錄19生產(chǎn)過程控制規(guī)定（工藝、衛(wèi)生監(jiān)控等，包括HACCP中的對關(guān)鍵控制點的監(jiān)控）工藝檢查表20產(chǎn)品標(biāo)識管理規(guī)定21產(chǎn)品防護管理規(guī)定22計量器具管理規(guī)定（檢定、維修、保養(yǎng)等方面）計量器具維修保養(yǎng)記錄表計量器具外檢報告計量器具臺帳23計量器具自校規(guī)程計量器具校準(zhǔn)記錄表24第八章顧客滿意度測量管制程序顧客信息反饋表25內(nèi)部審核控制程序26產(chǎn)品檢驗規(guī)程（理化、菌檢）；也可使用國家標(biāo)準(zhǔn)檢驗原始記錄成品檢驗報告27不合格品控制程序不合格品處理單28糾正措施控制程序糾正措施要求表29預(yù)防措施控制程序預(yù)防措施要求表說明：《質(zhì)量手冊》由咨詢師負(fù)責(zé)起草，企業(yè)審核。其他文件由企業(yè)和咨詢師雙方分別完成，經(jīng)兩次雙方討論方可定稿。以上需完成的文件/記錄名稱為參考名稱，請企業(yè)依據(jù)實際情況，制定符合實際需要的文件/記錄名稱。以上文件的數(shù)量同樣依企業(yè)實際需要，可再增加一些，也可將以上某些文件/記錄合并，只要文件能夠包容質(zhì)量管理體系所需的全部內(nèi)容即可。四、體系運行企業(yè)按文件的要求執(zhí)行生產(chǎn)運作，并及時按要求填寫記錄表。五、內(nèi)部審核培訓(xùn)內(nèi)審和管理評審的審核知識和相關(guān)內(nèi)容，指導(dǎo)編制內(nèi)審計劃、檢查表、內(nèi)審報告等；2、指導(dǎo)內(nèi)審，封閉內(nèi)審不合格項。六、管理評審檢查體系運行情況，做內(nèi)審總結(jié)指導(dǎo)；指導(dǎo)管理評審前的準(zhǔn)備工作，指導(dǎo)向總經(jīng)理匯報材料的編寫；3、召開管理評審會議；4、整改管理評審中出現(xiàn)的問題，完成管理評審報告。5、與認(rèn)證中心聯(lián)系，申請認(rèn)證，送交文審。注：以上時間安排為參考進程，如企業(yè)或咨詢公司有其他工作安排對此日程有變動，需及時通知對方以做調(diào)整，確保體系穩(wěn)定建立與運行。七、符合性審核1、由咨詢作為審核員在咨詢工作進行到管理評審之后對企業(yè)進行符合性審核，標(biāo)準(zhǔn)要求視同認(rèn)證要求2、由審核組長至少提前三天通知企業(yè)做好符合性審核的準(zhǔn)備。審核組長制定《審核計劃》，通知企業(yè)及審核組其他成員。由審核員在進入企業(yè)之前做好審核內(nèi)容的準(zhǔn)備。召開首次會議，由審核組長主持。進行現(xiàn)場審核，做好審核記錄。在審核中針對發(fā)現(xiàn)問題的情況可開具不合格報告或問題清單，經(jīng)企業(yè)確認(rèn)后留給企業(yè)做整改。當(dāng)企業(yè)對審核中發(fā)現(xiàn)的問題整改完畢后，由審核組長進行確認(rèn)，必要時進行現(xiàn)場確認(rèn)。由審核組長組織編寫審核報告，并簽署是否允許推薦認(rèn)證。八、咨詢?nèi)粘贪才湃粘贪才乓话闫髽I(yè)基礎(chǔ)較薄弱企業(yè)貫標(biāo)培訓(xùn)2-3日講標(biāo)準(zhǔn)直接培訓(xùn)應(yīng)寫哪些文件文件編寫1個月經(jīng)二至三次修改與討論定稿咨詢師了解企業(yè)內(nèi)部情況，為其編寫手冊及程序文件并指導(dǎo)三級文件的編寫。體系運行2-3個月正式運行文件發(fā)布手冊及程序文件，并在運行中逐步完善三級文件及記錄。內(nèi)審3日咨詢師培訓(xùn)內(nèi)審員并指導(dǎo)內(nèi)審由咨詢師為企業(yè)制定內(nèi)審計劃、檢查表及進行內(nèi)審。管理評審1日指導(dǎo)其匯報資料的編寫為其準(zhǔn)備管理評審資料符合性審核1-2日按外審要求進行審核說明：1、以上日程安排是指咨詢的有效時間，如遇企業(yè)有特殊情況要以書面形式申請順延并雙方確認(rèn)；2、每次在企業(yè)咨詢后要填寫《咨詢階段小結(jié)》，并由企業(yè)簽字確認(rèn)；3、符合性審核后由咨詢師在審核報告中評價是否可推薦認(rèn)證的意見，只有確認(rèn)達(dá)到認(rèn)證條件時方可由企業(yè)申請認(rèn)證。七、咨詢檔案的建立在咨詢過程中應(yīng)在每一階段完成相關(guān)的記錄，在咨詢結(jié)束時由咨詢組長將所在資料與記錄整理，經(jīng)咨詢部主管審核后歸檔。內(nèi)容為：1、咨詢?nèi)蝿?wù)書、咨詢進度表2、咨詢階段小結(jié)3、符合性審核計劃4、首末次會議簽到表5、現(xiàn)場審核檢查