2021企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范Enterpriselegalriskprevention匯報(bào)人：xxx公司的內(nèi)部治理3企業(yè)運(yùn)營中的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控4公司設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類1企業(yè)運(yùn)營中的外部法律風(fēng)險(xiǎn)防范5目錄Part1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類Definitionandclassificationofenterpriselegalrisk事前法律風(fēng)險(xiǎn)事后法律風(fēng)險(xiǎn)事中法律風(fēng)險(xiǎn)以時(shí)間軸劃分：

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來源：企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)Part2公司設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范LegalriskpreventioninenterpriseestablishmentPart2公司設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范12345公司類型的選擇公司章程的制定注冊(cè)資本認(rèn)繳制股權(quán)比例分配政策調(diào)控與公司注冊(cè)Legalriskpreventioninenterpriseestablishment321①公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任②公司的股東以其出資或認(rèn)繳的股份為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任公司的法律意義①有限責(zé)任公司：人合公司②股份有限公司：人合+資合公司公司的類型①從設(shè)立過程看，有限責(zé)任公司的設(shè)立程序更為簡單②如果發(fā)起人希望成立規(guī)模較大的公司，通過募集設(shè)立的方式成立股份有限公司能夠獲得更多的注冊(cè)資本，但公司法強(qiáng)制性規(guī)定較多特點(diǎn)與選擇（一）公司類型的選擇法定公司章程內(nèi)容序號(hào)有限責(zé)任公司股份有限公司1公司名稱和住所公司名稱和住所2公司經(jīng)營范圍公司經(jīng)營范圍3公司注冊(cè)資本公司設(shè)立方式4股東的姓名或者名稱公司股份總額、每股金額和注冊(cè)資本5股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份、出資方式和出資時(shí)間6公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則7公司法定代表人公司法定代表人8股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則9/公司利潤分配辦法10/公司的解散事由與清算辦法11/公司的通知和公告辦法12/股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)（二）公司章程的制定（二）公司章程的制定股東可以自由約定的事項(xiàng)序號(hào)內(nèi)容序號(hào)內(nèi)容1公司經(jīng)營范圍16有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例2公司法定代表人17有限責(zé)任公司監(jiān)事的職權(quán)和議事方式3向其他企業(yè)投資或者為為他人擔(dān)保18有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓4對(duì)未履行或未完全履行出資義務(wù)的股東限制股東權(quán)利19有限責(zé)任公司股東資格繼承5有限責(zé)任公司注冊(cè)資本分期繳納20股份有限公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或?qū)ν馓峁?dān)保6有限責(zé)任公司約定分紅、認(rèn)購新增資本21股份有限公司創(chuàng)設(shè)累積投票制7有限責(zé)任公司的定期會(huì)議22股份有限公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例8有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議的通知時(shí)間23股份有限公司監(jiān)事的議事方式9有限責(zé)任公司股東的表決權(quán)24公司董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓其所持公司股份的限制性規(guī)定10有限責(zé)任公司股東會(huì)股東會(huì)的議事方式和表決程序25董事、高級(jí)管理人員的禁止行為11有限責(zé)任公司董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法26財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交股東的期限12有限責(zé)任公司董事的任職期限27股份有限公司不按所持股份來分紅13有限責(zé)任公司董事會(huì)議事方式及表決程序28承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用、解聘14有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)29公司解散條件15有限責(zé)任公司執(zhí)行董事職權(quán)30對(duì)高級(jí)管理人員的界定（三）注冊(cè)資本認(rèn)繳制股東的出資方式①以貨幣出資②以非貨幣方式出資法律責(zé)任出資方式自2014年3月1日起實(shí)施的新《公司法》規(guī)定我國實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制未完全履行出資義的法律責(zé)任①民事責(zé)任②行政責(zé)任③刑事責(zé)任謝某等訴陳某公司建筑設(shè)備租賃合同糾紛案二審法院支持陳某的訴訟請(qǐng)求，判決謝某對(duì)一審被告南寧楊氏重工機(jī)械設(shè)備有限公司的該項(xiàng)債務(wù)在未出資630,000元及利息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任；上訴人謝某、楊某、彭某對(duì)楊某遺產(chǎn)進(jìn)行清理后在楊某未出資5,750,000元及利息范圍內(nèi)對(duì)一審被告南寧楊氏重工機(jī)械設(shè)備有限公司的該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。判決結(jié)果

【案情簡介】楊氏重工公司于2007年12月14日成立，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司，股東為楊某謝某。公司的注冊(cè)資本為800萬元，實(shí)收資本162萬；謝某應(yīng)出資80萬元，實(shí)際出資17萬元，楊文德應(yīng)出資720萬元，實(shí)際出資145萬元。2011年5月15日，楊某去世，其法定第一順序繼承人為其妻謝某、妻女兒楊某、其母彭某。陳某與楊氏重工公司簽訂有《施工升降機(jī)租賃協(xié)議》，陳某作為楊氏重工公司的債權(quán)人，對(duì)其享有99,600元債權(quán)。陳某向法院提起訴訟請(qǐng)求楊氏重工公司償付債務(wù)并支付利息。股權(quán)過于集中股權(quán)比例分配的誤區(qū)平衡股權(quán)結(jié)構(gòu)股權(quán)過于分散（四）公司股權(quán)分配股權(quán)比例分配對(duì)于公司具有重要意義，不僅影響股東所享有的股東權(quán)利，還影響到公司的經(jīng)營、發(fā)展和存續(xù)（五）政策調(diào)控與公司注冊(cè)注冊(cè)資本登記制度改革方案注冊(cè)資本認(rèn)繳制簡化住所登記手續(xù)推行電子營業(yè)執(zhí)照和全程電子化管理登記企業(yè)年度檢驗(yàn)制度改為企業(yè)年度報(bào)告公示制度工商核名確定公司住所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記刻章開戶納稅登記1234（五）政策調(diào)控與公司注冊(cè)Part3公司的內(nèi)部治理InternalgovernanceofthecompanyPart3公司的內(nèi)部治理12345公章與法定代表人股東權(quán)利與義務(wù)股東會(huì)與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)董監(jiān)高忠實(shí)與勤勉義務(wù)小股東的權(quán)利如何保護(hù)Internalgovernanceofthecompany（一）公章與法定代表人使用公章的法律風(fēng)險(xiǎn)防范表見代理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系章人情章風(fēng)險(xiǎn)公章保管交接不善風(fēng)險(xiǎn)完善公章管理、使用制度。公司章程中應(yīng)規(guī)定需要加蓋公章的文件必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字后方可蓋章，并對(duì)加蓋公章的文件保留掃描件存檔；禁止在空白合同、文件、介紹信上使用公章。章程中應(yīng)明確公章保管人和公章的使用、移交程序嚴(yán)格遵守公章管理規(guī)定，合規(guī)操作。對(duì)公章的管、用、移毀須嚴(yán)格依照公司章程，使用公章時(shí)確保公章保管人人在章在；對(duì)于合同等文件超過1頁的需要加蓋騎縫章；公司公章變更后，要將原公章銷毀選擇合適人選保管公章。選擇責(zé)任心、紀(jì)律性強(qiáng)的人員負(fù)責(zé)公章的保管；絕不能不看內(nèi)容就在文件上蓋章；公章被盜、丟失時(shí)，及時(shí)通知有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)采取補(bǔ)救措施避免損失（一）公章與法定代表人法定代表人可能承擔(dān)的法律責(zé)任及防范123民事賠償責(zé)任《公司法》第21條、第149條、第152條行政責(zé)任《民法通則》第49條刑事責(zé)任①限制出境：《民事訴訟法》第255條②限制離開住所地：《企業(yè)破產(chǎn)法》第15條③單位犯罪中其他刑事責(zé)任嚴(yán)格遵守法律按照公司章程依法履行職責(zé)履行法定義務(wù)不做禁止行為注重企業(yè)安全運(yùn)營，同時(shí)做好消防等工作做好財(cái)務(wù)合規(guī)審計(jì)工作，避免財(cái)務(wù)問題產(chǎn)生的法律責(zé)任建立完善好企業(yè)的風(fēng)控體系1出資義務(wù)2禁止抽逃出資義務(wù)3禁止關(guān)聯(lián)交易1收益分配請(qǐng)求權(quán)2有限責(zé)任公司股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)3知情權(quán)4選舉權(quán)5表決權(quán)6提議、召集、主持股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議權(quán)7股份有限公司的提案權(quán)8有限責(zé)任公司股東的股權(quán)回購請(qǐng)求權(quán)9決議撤銷權(quán)10股東代表訴訟權(quán)11股東直接訴訟權(quán)12提起公司解散訴訟權(quán)13剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)股東的權(quán)利股東的義務(wù)（二）股東的權(quán)利與義務(wù)

【案情簡介】王某、徐某、梁某、王某共同簽訂合作協(xié)議，建立了以合作研發(fā)航爆彈制導(dǎo)系統(tǒng)為核心的技術(shù)開發(fā)合作合同關(guān)系，五人共同設(shè)立的華源數(shù)通公司承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用，身為股東、董事的梁某在華源數(shù)通公司中直接負(fù)責(zé)研發(fā)工作。根據(jù)華源數(shù)通公司董事會(huì)的決議，梁某擔(dān)任法定代表人的安德訊公司，受托直接承擔(dān)了項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)。根據(jù)合作協(xié)議、華源數(shù)通公司董事會(huì)決議、股東會(huì)決議，梁某負(fù)責(zé)研制的技術(shù)成果及相應(yīng)資料應(yīng)全部歸屬華源數(shù)通公司；但作為公司董事的梁某直到本案訴訟發(fā)生時(shí)，尚沒有實(shí)際履行該項(xiàng)義務(wù)，反而以安德訊公司的名義為該技術(shù)成果申請(qǐng)科學(xué)技術(shù)鑒定，以自己的名義提出專利申請(qǐng)（后撤回）。華源數(shù)通公司起訴董事梁某違反董事義務(wù)，要求賠償公司損失及相應(yīng)利息。

一審認(rèn)定梁某違反合同約定與《公司法》第147條規(guī)定的公司董事的忠實(shí)義務(wù)，判決梁某賠償華源數(shù)通公司人民幣20萬元。二審法院駁回雙方上訴，維持原判。判決結(jié)果（三）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)1董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)2董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)1挪用公司資金2將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)3違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保4違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易5未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)6接受他人與公司交易的傭金歸為己有7擅自披露公司秘密8違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)與勤勉義務(wù)應(yīng)為行為勿為行為（五）小股東的權(quán)利如何保護(hù)有限責(zé)任公司股東知情權(quán)之訴決議撤銷權(quán)提起公司解散訴訟權(quán)有限責(zé)任公司異議股東股權(quán)收購請(qǐng)求之訴股東直接起訴權(quán)股東代表訴訟權(quán)Part4企業(yè)運(yùn)營中的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控Internalriskpreventionandcontrolinthecompany'soperationPart4內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控人事管理用工制度報(bào)酬休假工傷制度離職解聘Internalriskpreventionandcontrol543612仲裁訴訟（一）公司內(nèi)部人事管理2345企業(yè)不得扣押勞動(dòng)者證件和要求提供擔(dān)保企業(yè)不得雇傭未成年人企業(yè)招聘不得存在歧視勞動(dòng)者的告知義務(wù)和公司的說明義務(wù)企業(yè)不應(yīng)聘用尚與其他公司存在勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者1（一）公司內(nèi)部人事管理1324不簽法律后果勞動(dòng)合同種類試用期的約定勞動(dòng)合同內(nèi)容勞動(dòng)合同（二）勞動(dòng)用工制度1234勞動(dòng)者調(diào)崗勞務(wù)派遣規(guī)章制度合法非全日制用工在前法未做規(guī)定或條款解釋存在問題時(shí)，依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》、最高人民法院司法解釋，參照各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院指導(dǎo)意見主要受《中華人民共和國勞動(dòng)法》調(diào)整（三）勞動(dòng)報(bào)酬與假期薪酬、工時(shí)與休假，法律有強(qiáng)制性規(guī)定，不越法律紅線即可勞動(dòng)報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)與分配①最低工資標(biāo)準(zhǔn)——企業(yè)薪資標(biāo)準(zhǔn)的紅線②同工同酬——?jiǎng)趧?dòng)報(bào)酬分配的首要原則工作與假期①工時(shí)制度②帶薪休假③工時(shí)限制延長制度勞動(dòng)報(bào)酬假期（四）工傷制度12453工傷保險(xiǎn)基金工傷認(rèn)定勞動(dòng)能力鑒定工傷保險(xiǎn)待遇特殊規(guī)定工傷制度1.主要適用《勞動(dòng)合同法》及《工傷保險(xiǎn)條例》2.特殊規(guī)定主要為：①用人單位分立、合并、轉(zhuǎn)讓；②職工被派遣出境；③同人單位未經(jīng)登記（五）商業(yè)限制與商業(yè)秘密保密義務(wù)競業(yè)限制競業(yè)限制范圍期限約定不明以及終止①什么是商業(yè)秘密②競業(yè)限制—商業(yè)秘密的保險(xiǎn)柜①競業(yè)限制的范圍適用于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員及其他②范圍限制可約定但不得違法①競業(yè)限制條款約定不明②競業(yè)限制的終止（六）離職解聘（7種解除方式+1類禁止解除情形）12345678協(xié)商解除禁止解除無過失性辭退預(yù)告解除特別解除過失性辭退自然解除經(jīng)濟(jì)性裁員Part5企業(yè)運(yùn)營中的外部法律風(fēng)險(xiǎn)防范ExternallegalriskpreventionincompanyoperationPart

5外部法律風(fēng)險(xiǎn)防范12345簽約注意事項(xiàng)企業(yè)借貸與擔(dān)保投融資的法律風(fēng)險(xiǎn)履約的法律風(fēng)險(xiǎn)違約救濟(jì)Externallegalriskprevention一、合同簽訂應(yīng)注意事項(xiàng)締約過失保密義務(wù)合同形式格式條款合同的簽訂合同內(nèi)容明確合同雙方的締約資格（二）企業(yè)借貸與擔(dān)保企業(yè)向銀行借貸企業(yè)與個(gè)人借貸企業(yè)間借貸1232015年《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》的頒布，企業(yè)間的借貸行為正式“解禁”《合同法》第52條及《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定