檢查表的編寫及實際應(yīng)用ISO審核員的要求Reg.Quality&EHS29June.20121檢查表的編寫及實際應(yīng)用Reg.Quality&EHS1檢查表是審核員的工作文件、審核提綱或工具，確定了具體審核任務(wù)實施的路線、內(nèi)容與方法的框架，用于對審核員實施審核的提示和參考。其使用有助于確保：

1。審核目的的清晰與明確。

2。審核內(nèi)容的周密和完整。

3。審核路線的清晰與邏輯性。

4。審核方法的合理性。

5。審核時間的分配及審核節(jié)奏的合理性。1。檢查表的性質(zhì)和作用2檢查表是審核員的工作文件、審核提綱或工具2。檢查表的內(nèi)容1。審核的場所、部門和過程（活動）-到哪兒查？2。審核的對象-找誰查？以上兩項根據(jù)受審核方的職能和職能分配，包括主要職能、職能接口及通用職能來確定。3。審核的項目或問題-查什么？4。審核的方法（包括抽樣計劃）-如何查？按照過程方法的思路，從輸入、活動到輸出；從P（策劃）、D（實施）、C（檢查）到A（處置）的順序進行審核，重在審核各過程（活動）結(jié)果的有效性。32。檢查表的內(nèi)容1。審核的場所、部門和過程（活動）-到哪兒查3。抽樣計劃的確定抽樣計劃通常包括在檢查表的審核方法（如何查）中，應(yīng)當針對審核的項目和問題（信息源或稱母體）的大小或多少，確定抽取有代表性的樣本（字樣）和足夠的樣本量。對這些樣本進行驗證就形成料審核證據(jù)。43。抽樣計劃的確定抽樣計劃通常包括在檢查4。編制審核表的依據(jù)A。ISO9001/ISO14001標準、相應(yīng)的法律、法規(guī)和受審方的質(zhì)量管理體系文件提供的信息。這是每次審核的通用依據(jù)。B。依據(jù)受審方產(chǎn)品實現(xiàn)過程，包括生產(chǎn)和服務(wù)提供過程（含關(guān)鍵過程）的特點。這是每次審核的重點內(nèi)容。C。依據(jù)受審核方質(zhì)量職能分配情況。依據(jù)公司的職能分配情況編制檢查表，針對性強，更切合實際，更可操作。54。編制審核表的依據(jù)A。ISO9001/ISO14001標準5.編制檢查表注意事項1。以ISO9001/ISO14001標準、QEHSMS體系文件以及相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，列出相應(yīng)依據(jù)條款，反應(yīng)過程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán)。2。部門審核：列出有關(guān)的主要過程和相關(guān)過程（主要接口）的審核內(nèi)容和審核方法，通用要求（如質(zhì)量/環(huán)境目標、內(nèi)部溝通、人力資源、過程監(jiān)視測量、改進等）可以有審核員根據(jù)實際情況確定審核內(nèi)容。3。過程審核：必須說明到哪些部門去查，查什么，如何查，過程的流程應(yīng)當清楚，標準條款中必不可少的要求必須審核，還應(yīng)審核各過程實施結(jié)果的有效性。65.編制檢查表注意事項1。以ISO9001/ISO14005.編制檢查表注意事項（續(xù)）4。注意邏輯順序，明確審核方法和步驟。5。識別關(guān)鍵過程，抓住重點，抽樣應(yīng)有代表性。6。審核員經(jīng)驗和審核對象不同，檢查表內(nèi)容的繁簡程度可不同。7。檢查表可有多種式樣，不強求用一種模式。75.編制檢查表注意事項（續(xù)）4。注意邏輯順序，明確審核方6。編制檢查表中常見的問題A。將標準中的句號機械地原封不動地變?yōu)閱柼?，即為檢查表。B。只列出審核項目，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計。C。僅按照ISO9001/ISO14001標準來編制檢查表，對公司質(zhì)量和環(huán)境體系文件鉆研不夠，沒有結(jié)合公司實際來編檢查表。86。編制檢查表中常見的問題A。將標準中的句號機械地原封不動地7。使用檢查表的注意事項1。檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給受審核方，更不能事先通知受審核方以便有針對性作好準備。2。檢查表最好由審核員默記腦中，并以自然巧妙的方式進行提問。檢查表主要起備忘錄的作用。3。檢查表的使用不應(yīng)該限制審核活動的內(nèi)容，審核活動的內(nèi)容可隨著審核中收集信息的結(jié)果而發(fā)生變化。如發(fā)現(xiàn)重大線索，應(yīng)適當偏離檢查表，跟蹤驗證。同時也要防止拋開檢查表的“隨意”式審核。97。使用檢查表的注意事項1。檢查表是審核員的工作文件，沒有必檢查表范列10檢查表范列108.內(nèi)審員的要求應(yīng)會的要求審核方案策劃，審核實施計劃的編制；組成審核組；編制審核檢查表；審核的方法、技巧；不符合項的確定與不符合報告的編寫；審核結(jié)果的匯總分析；審核報告的編寫；糾正預防措施的驗證；組織首、末次會議。118.內(nèi)審員的要求應(yīng)會的要求審核方案策劃，審核實施計劃的編制9.審核的工作方法一、面談二、查閱文件與記錄三、現(xiàn)場觀察129.審核的工作方法一、面談1210.審核的技巧一、要善于提問—遵循5W1H的原則；二、要善于傾聽；三、要善于觀察；四、要做好記錄；五、要善于聯(lián)想和追溯；六、要善于營造一個良好的審核氣氛。1310.審核的技巧一、要善于提問—遵循5W1H的原則；1311.內(nèi)審員有利與有害的特性有利審核的特性有害審核的特性心胸開闊態(tài)度委婉精力十足自律保密公正、客觀、廉潔誠實要善于傾聽有耐心言辭清晰善于溝通好奇心不怕不受歡迎體諒心胸狹窄隨便懶惰主觀泄密不公正不廉潔渴望被喜歡膽怯無法溝通沒有耐性不夠?qū)I(yè)容易受騙1411.內(nèi)審員有利與有害的特性有利審核的特性有害審核的特性心12.如何增強過程的有效性正確理解內(nèi)審的目的:◆有能力的內(nèi)審員對組織的體系的喜統(tǒng)的驗證,驗證符合性和有效性,識別改進機會.◆企業(yè)文化:高層支持,思想開明,共同尋找正確地做正確的事.1512.如何增強過程的有效性正確理解內(nèi)審的目的:1512.如何增強過程的有效性◆內(nèi)審員的選擇(ISO19011,ISO17021對內(nèi)審員的要求)

誠實,公平,值得信賴和有溝通技巧.◆專業(yè)機構(gòu)定義了成人應(yīng)該具有的個關(guān)鍵技能,即:

-溝通技巧(對內(nèi)審員而言認可受審核方的努力,幫助找到根本原因,達成雙贏.) -數(shù)據(jù)的應(yīng)用

-信息技術(shù)

-與他人一起工作

-解決問題的能力

-改進自己的學習能力和績效水平1612.如何增強過程的有效性◆內(nèi)審員的選擇(ISO19012.如何增強過程的有效性◆內(nèi)審過程的策劃和實施 方式:集中式,滾動式或相結(jié)合,頻次,方法 需要考慮過程的重要性,狀態(tài)和以往審核結(jié)果 文件(