論監(jiān)獄懲罰的本體

在討論懲罰時，我們在懲罰的本質(zhì)上確認了懲罰的目的。這種推理模式反映在懲罰理論和教育刑論的選擇上。由于選擇的結(jié)果是兩個人的結(jié)合和綜合理論的一體化。其實,真正意義上的懲罰不但存在于“懲罰為什么”意義上的確證,更在于“懲罰是什么”意義上的界定。在我國的刑罰執(zhí)行法學(xué)理論中,關(guān)于監(jiān)獄懲罰的本體也只是停留在刑罰哲學(xué)中關(guān)于懲罰的認識,而無法達到與形成自身的理論境域。我國監(jiān)獄法第1條明確規(guī)定“為了正確執(zhí)行刑罰,懲罰和改造罪犯”,所以如何對監(jiān)獄懲罰的法律屬性進行科學(xué)界定具有重要的理論和現(xiàn)實意義。本文擬懲罰及其監(jiān)獄懲罰的本體、監(jiān)獄懲罰的法律屬性嘗試進行深入分析。一、關(guān)于懲罰的本質(zhì)1.懲罰是為了什么尼采指出,懲罰事實上不是單一的概念,而是多種意義上的組合,就懲罰的各種目的全部歷史來說,對它根本無法下定義,它是不確定性和偶然性的。尼采在對懲罰的定義界定為不可確定后,他仍然采用了懲罰是為了什么的論證范式。他認為對罪犯實施的懲罰一方面是為了消除犯罪的危害,另一方面則旨在防止進一步的危害;通過懲罰可以造成對犯罪人的威嚇以及抵消犯罪人所得到的利益。對另外的一些大眾而言,懲罰是一種慶賀,這些人可以被認為是受害人;而對非利害相關(guān)人而言,目睹懲罰的方式和場面則成為了一種預(yù)防式的記憶。所以在報應(yīng)主義或功利主義的選擇基礎(chǔ)上,即在“懲罰為什么”的命題基礎(chǔ)上,必須清楚地界定懲罰的定義,即“懲罰是什么”。2.種是懲罰的作用且目的的認定刑罰意義上的懲罰和普通意義上的懲罰肯定存在著區(qū)別,但需要指出的是,有本質(zhì)上的區(qū)別嗎?民事責(zé)任意義上的懲罰和刑事懲罰兩者完全不同嗎?刑事懲罰的表現(xiàn)形式是刑罰,民事責(zé)任意義上的懲罰的表現(xiàn)形式包括賠償?shù)让袷仑?zé)任,兩者在法律框架內(nèi)統(tǒng)一于法律責(zé)任,但是不是只有量的區(qū)別而沒有質(zhì)的區(qū)別呢?德國學(xué)者齊柏里烏斯指出,國家對于不法行為的反應(yīng)相應(yīng)地分為三種:一種是只對惡進行報復(fù),第二種反應(yīng)是指既有報復(fù)功能也有保護功能,第三種是指只起到保護作用的反應(yīng),它不以行為人的過錯為基礎(chǔ)。福柯在論證現(xiàn)代監(jiān)獄產(chǎn)生的過程中,認為以肉體的公開懲罰方式已經(jīng)減弱了,懲罰已經(jīng)從制造一種身體上的痛苦轉(zhuǎn)換成了暫時剝奪權(quán)利的機制?！爸T如強制勞動、甚至監(jiān)禁——單純剝奪自由——這類懲罰從來都有某種涉及肉體的附加懲罰因素:限量供食,性生活剝奪,體罰,單人囚禁。事實上,即便是最為單純的監(jiān)禁也會造成一定程度的肉體痛苦?！边吳咴趯土P下定義的時候,基于功利主義的角度,認為“懲罰是為了達到某種目的的痛苦”,建立在懲罰基礎(chǔ)上的痛苦不必是身體的,而是可以延伸到“無聊與煩惱、性權(quán)利的剝奪、對有監(jiān)禁危險的象征性收費”,所以可以用“那些臨時定義來代替痛苦”。其實不管是邊沁還是彼得郎對懲罰的功利主義定義,都認為懲罰是對待犯罪的一種方式,這種方式是國家基于某種目的的產(chǎn)物,當(dāng)然,“某種目的”因為刑罰正當(dāng)性根據(jù)的不同而不同,即“懲罰為什么”意義上的報應(yīng)主義或功利主義目的。所以懲罰在這里可以界定為,國家基于報應(yīng)主義或功利主義的目的,而對被判定為有罪的人有計劃、有組織地施加痛苦的一種方式。當(dāng)人類社會進入到近現(xiàn)代社會后,懲罰則由一種方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N機制,監(jiān)獄懲罰便由此承擔(dān)了其歷史賦予的重任。二、懲罰是一種復(fù)雜的機制當(dāng)懲罰是一種方式的時候,懲罰是基于國家主義的立場,運用權(quán)力控制的一種特定技術(shù)方法;而在現(xiàn)代社會條件下,由警察、檢察機關(guān)、法庭和監(jiān)獄分階段地行使對犯罪人的偵查、起訴、審判和執(zhí)行,在此程序化的過程中,懲罰不僅是觀念性的,而且現(xiàn)實化的。這種分階段的對懲罰的實現(xiàn),表明懲罰已經(jīng)由一種方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N機制,當(dāng)懲罰成為一種內(nèi)在機制時,懲罰就被現(xiàn)實化了。懲罰機制的形成意味著國家對犯罪人的懲罰已經(jīng)可以充分地運用各種懲罰技術(shù),而不再單單滿足于一種簡單的報應(yīng)方式了。比如在審判階段,法官在遵循程序化的規(guī)定同時,將根據(jù)已經(jīng)查明的犯罪事實,綜合運用有關(guān)罪行、罪犯和刑法的知識總量,不再追問“為什么應(yīng)該懲罰他”,而是應(yīng)當(dāng)怎么樣來懲罰他。法官在考慮如何懲罰的時候,考慮的不僅僅是單純的以惡制惡的刑罰純粹理性,預(yù)防主義的目的也會被加以考慮,這時候的法官可能會運用刑法之外的知識,包括精神病學(xué)、心理學(xué)、犯罪學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、倫理學(xué)等知識,出于以惡制惡和矯正罪犯的雙重需要,這樣,對罪犯的評估、診斷、預(yù)測和矯正的裁決就形成了。于是,懲罰就不可能是單純的方式了,懲罰完全演變?yōu)橐环N復(fù)雜的程序化的機制了。在此機制中,如果說先前在刑法中規(guī)定的刑罰是一種觀念性的懲罰,那么,現(xiàn)實中的審判首先把這種觀念性的懲罰現(xiàn)實化和機制化了,這種懲罰機制化的后果就是懲罰漸漸被實現(xiàn)了。正是基于此,?？聦Υ藱C制有著精妙地剖析,他認為懲罰是一種復(fù)雜的權(quán)力機制,這種權(quán)力機制是通過一種“懲罰作用點”進行置換,并由于此種的作用點置換,而形成了一個新的對象領(lǐng)域。在此對象領(lǐng)域中,一個稱之為刑事司法領(lǐng)域及事實體系出現(xiàn)了,所有的這一切,都是圍繞著“懲罰作用點”進行。進而,?？掳阎R、技術(shù)和權(quán)力三個詞匯與懲罰關(guān)聯(lián)在一起,“一整套知識、技術(shù)和科學(xué)話語已經(jīng)形成,并且與懲罰權(quán)力的實踐越發(fā)糾纏在一起”。1.為目的刑主義分配理論的缺陷懲罰從刑罰意義上說是一種權(quán)力,在刑罰領(lǐng)域構(gòu)成了國家的刑罰權(quán),它是指國家基于統(tǒng)治者的身份依法對實施犯罪行為的人實行刑罰懲罰的權(quán)力。刑罰理論一般認為刑罰權(quán)是刑罰創(chuàng)制權(quán)、刑罰裁量權(quán)和刑罰執(zhí)行權(quán)的統(tǒng)一,在解決刑罰本質(zhì)是報應(yīng)刑和目的刑的爭論時,邁耶提出了分配主義。邁耶在解決刑罰的本質(zhì)的時候,雖然也承認刑罰的本質(zhì)仍然在于報應(yīng),但也有條件地承認刑罰的預(yù)防目的。他把刑罰運行活動分為立法、量刑和行刑,在刑罰立法權(quán)行使階段,刑罰的本質(zhì)主要表現(xiàn)為報應(yīng)刑;在刑罰裁量權(quán)行使階段,刑罰的本質(zhì)主要表現(xiàn)為法的確證;在刑罰執(zhí)行階段,刑罰的本質(zhì)主要表現(xiàn)為目的刑。邁耶的分配理論為報應(yīng)刑和教育刑的針鋒相對的爭論提供了一個新的解決方向,即刑罰本質(zhì)是綜合刑主義,此后關(guān)于綜合刑主義在刑事立法和刑事司法實踐中得到迅速發(fā)展?？墒欠峙淅碚撘泊嬖谥碚擃A(yù)設(shè)的缺陷,該理論認為監(jiān)獄在刑罰執(zhí)行階段刑罰的本質(zhì)體現(xiàn)為目的刑,這種論證方式值得懷疑。首先邁耶認為在刑罰執(zhí)行階段目的刑的意義是建立在個別預(yù)防的基礎(chǔ)之上的,其理論完全排除了一般預(yù)防,對于潛在的犯罪人來說,監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行并非沒有意義和功能。其次刑罰執(zhí)行階段的刑罰的屬性確實反映在對犯罪人的矯正,這也是不言而喻的,但這也只是一方面。另一方面,刑罰的本質(zhì)屬性真正應(yīng)當(dāng)反映在懲罰方面,這也是和監(jiān)獄進化的本質(zhì)相契合的。在論及監(jiān)獄進化和監(jiān)獄屬性關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)認為監(jiān)獄的進化表象只是反映監(jiān)獄的自然屬性,即由嚴苛到輕緩、由低級到高級、由野蠻到文明、由非理性到理性的監(jiān)獄發(fā)展的線性運動,只是表明了監(jiān)獄進化的表面現(xiàn)象,是監(jiān)獄自然屬性方面變化的產(chǎn)物。監(jiān)獄的社會屬性才是監(jiān)獄的本質(zhì)屬性,即監(jiān)獄的懲罰,換句話說,邁耶關(guān)于監(jiān)獄行刑階段的刑罰的本質(zhì)只限于個別預(yù)防是存在著問題的。監(jiān)獄的行刑是執(zhí)行對罪犯懲罰的活動,此種懲罰不再是觀念性的,是實實在在的對犯罪人施加痛苦,是對懲罰的兌現(xiàn)。此種懲罰的兌現(xiàn)是通過對犯罪人施加痛苦來實現(xiàn)的。在刑罰制訂出來后,人們對刑罰的感受只是在精神上感受到威懾,在審判階段犯罪人如果沒有被監(jiān)禁可能更多的在精神上會感受到痛苦,但是犯罪人一旦被送進監(jiān)獄,懲罰才真正開始實現(xiàn)。犯罪人原有的社會關(guān)系、原有的某些正當(dāng)性權(quán)利和原有的一些社會評價在被監(jiān)禁以后,自然被給予剝奪了,此種施加痛苦的方式是罪犯可以親身經(jīng)歷和感覺的。無論是監(jiān)獄發(fā)展的粗糙時期還是監(jiān)獄發(fā)展的文明科學(xué)時代,當(dāng)然在監(jiān)獄發(fā)展的早期,此種懲罰的兌現(xiàn)是更為明顯的,因為其懲罰的對象直接指向的是肉體,是通過肉體的痛苦感受來體現(xiàn)懲罰的內(nèi)容。2.時間的線性特性所具有的特殊性物化在社會科學(xué)中首次被提及是在盧卡奇的《歷史和階級意識》一書中,盧卡奇認為在資本主義前期時代,商品經(jīng)濟不發(fā)達則不會存在以物的關(guān)系代替人的關(guān)系,所以不存在特殊的物化現(xiàn)象。而在商品經(jīng)濟發(fā)達時期,商品結(jié)構(gòu)成了支配和控制社會的普遍力量和原則,以至于最后物的關(guān)系完全掩蓋了人的關(guān)系。在這種物化結(jié)構(gòu)中,盧卡奇認為物化體現(xiàn)為雙重的規(guī)定性,一方面人的社會關(guān)系表現(xiàn)為物的關(guān)系,所以人和人的關(guān)系通常表現(xiàn)為物的關(guān)系;另一方面表現(xiàn)為人的活動不再是自由的創(chuàng)造活動,而是服從于某種外在力量的強迫性活動。第一,通過空間與時間的安排實現(xiàn)懲罰的物化。時間和空間被歷史和現(xiàn)實地緊密聯(lián)系著,但在某個聯(lián)結(jié)點上時間與空間卻是斷裂和看上去不相關(guān)的,這個斷裂點發(fā)生在時間本身被商品化和被功能性的專門化,這是發(fā)生在資本主義的商品經(jīng)濟足夠發(fā)達的時候。當(dāng)時間被商品化時,時間對我們而言不再是看不見和無形的了,雖然不能夠被觸摸,但可以被人們來控制、消費、浪費。正如英國學(xué)者湯普森所指出的,工業(yè)革命不只帶來生產(chǎn)形式的變化,而且推動了時鐘的“暴政”,隨著資本主義的發(fā)展,時間不再是“流逝”,而且還是被“花費”,制造技術(shù)的進步要求勞動更大的同步,以及在日常工作更為精確和精密。時間的社會化錯位和技術(shù)性的校準使勞動時間可以輕易地被計算,而非工作時間變成了“休閑”和“免費”時間,重要的是時間本身在空間中可以被分割,具有線性的特征,其已經(jīng)取代了前資本主義社會中時間的周而復(fù)始的周期性?！熬€性時間成為了現(xiàn)代社會的一個固定特征,增強了進步的概念和個體的改造,這兩個概念依次和監(jiān)獄懲罰罪犯成為一種機制的概念相緊密相聯(lián)系?！睍r間的線性特征使得懲罰成為了真正的可能,任何犯罪人、普通人都不能夠躲得過時間的懲罰,懲罰第一要義在于時間在商品經(jīng)濟社會能夠被切割,此種切割放在特殊的空間———圍墻內(nèi)使得懲罰在里面更宜被實現(xiàn)。任何在刑法條文里的時間跨度規(guī)定都只是觀念性的,任何判決書中的時間跨度都只是人為意志的產(chǎn)物,而在監(jiān)獄圍墻中的時間跨度的支撐點則是切切實實的現(xiàn)實中的犯罪人,而且正是因為時間是線性的發(fā)展,不是周期性的反復(fù),流逝地正是痛苦所必須承受的。時間能夠在懲罰中被物化的原因是因為時間在這里有幾個本質(zhì)的特性:其一,時間對于普通人來說平等的,無論對于貧窮者或巨富者都是如此;其二,時間可以被任意的分割,可以人為地調(diào)準和校正;其三,時間本身就是社會進化和進步的必要,正如監(jiān)獄本身就是社會進化和文明的結(jié)果;其四,時間在商品經(jīng)濟社會里可以被“交易”,“贏利”或“虧本”。正是因為商品經(jīng)濟社會里,時間具有上述的四個特性,時間對于監(jiān)獄的懲罰來說才成為可能。首先正是因為時間對于任何人來說都是平等的,才給懲罰提供了平等的前提,懲罰這個有目的施加的痛苦對于所有的犯罪人在相同時間量上都是相同的。其次,時間可以被分割和調(diào)整的特性,使得罪犯的刑期可以因為監(jiān)獄出于懲罰和矯正的某種需要而調(diào)整,以使得懲罰的目的更容易實現(xiàn)。再次,時間往前進的特性使得罪犯在監(jiān)獄里也必須往前進,而使得懲罰可以面對未來,懲罰不再只是對過去的回顧。最后,時間可以被“交易”的特性,使得罪犯的刑期可以與自己的努力改造或其它的表現(xiàn)而聯(lián)系起來,罪犯的良好行為、努力勞動、踏實改造原則都可以成為刑期變化的依據(jù)?！叭欢鴮嶋H上,設(shè)施內(nèi)的時間從來不和設(shè)施外的時間一樣,制度性的約束改變了時間經(jīng)歷的方式,時間在監(jiān)獄里不再是浪費掉的,犯罪人從勞動力市場被驅(qū)逐出來(在市場里是以時間為指導(dǎo)原則的),同時被從家庭和社區(qū)中隔離開來,使得他們不能夠再免費地消費時間。于是,雖然監(jiān)禁本質(zhì)上是關(guān)于時間的東西,時間是永恒的形式,在監(jiān)獄術(shù)語中,時間被形容為消磨和浪費時間?！痹诒O(jiān)獄里,監(jiān)獄的生活里重要的特征就是每天重復(fù)著同一樣的時間表,福柯認為這是用來根除無聊的必要的工具。監(jiān)獄的懲罰是把這時間和空間聯(lián)系起來,懲罰如果只是以時間來作為實現(xiàn)的中心,那么試著設(shè)想一下,設(shè)施內(nèi)的時間和設(shè)施外的時間是沒有什么區(qū)別的,那么施加某種目的的痛苦則只是一個虛假的面容,監(jiān)獄懲罰的存在必然面臨著考驗。所以,空間在懲罰的物化里也扮演著至關(guān)重要的角色,空間從來不是中立的,它建立起了社會分工,定義并且重新定義行為,傳給我們信息,提供建構(gòu)和傳播思想的基礎(chǔ),反映和定義社會聯(lián)系,是一個使命令能實現(xiàn)的機制。監(jiān)獄里的空間概念更為明確和有意義,在懲罰的概念里占有極為重要的地位,空間的合理安排使得懲罰得以實現(xiàn),而且在監(jiān)獄里的空間概念具有雙重的意義。空間可以分為真實和思想的空間,真實的空間指的是建筑、房間和家具,思想的空間則是抽象的,指的是通過精神類型形成的不同的社會命令形式,如不同的建筑設(shè)計和組織形式?！氨O(jiān)獄是具體化了的真實和思想的空間混合體的復(fù)雜社會結(jié)構(gòu)體,它們是物質(zhì)性、功能性、思想性的,現(xiàn)代監(jiān)獄里的空間組織便于監(jiān)督和控制罪犯,從而提供了鑒別和區(qū)分罪犯的手段,也提供了對罪犯間的交往、交流的日常嚴格監(jiān)督的手段?！笨臻g在時間安排的基礎(chǔ)之上,把罪犯的一些權(quán)利剝奪,繼續(xù)把監(jiān)獄里的時間特性強化下去。首先犯罪人的物質(zhì)空間被嚴格限定了,他們與社會幾乎被隔斷開來,即使在監(jiān)獄里的活動空間也被嚴格地劃分了,三大現(xiàn)場的完全控制,罪犯之間的隨心所欲交往的禁止,都顯示了空間在懲罰的概念里具有舉足輕重的作用。當(dāng)然從第一代監(jiān)獄到第二代監(jiān)獄再到新生代監(jiān)獄的歷史形態(tài)中,監(jiān)獄的空間安排對于文明、人性和科學(xué)的追求有著特殊的意義。在新生代的監(jiān)獄里,監(jiān)獄的空間或許有著一定的改觀,更有利于犯罪人的活動和交流,更有利于犯罪人的相關(guān)權(quán)利的保障,更有利于犯罪人的改造,但從監(jiān)獄的懲罰本質(zhì)屬性來看,只不過是懲罰的技術(shù)更加合理而已,不可能改變空間對于懲罰的意義。其次,犯罪人的精神空間也對于懲罰有著特殊的意義,犯罪人作為監(jiān)獄空間里的特殊主體,相對于設(shè)施外的社會人的精神空間可能更為隱秘和痛苦,它被組織在一定的格局里,要遵循著規(guī)章的安排,必須接受控制方的引導(dǎo),更為明顯的是一旦被作為思想矯正對象,犯罪人的意識空間則也受到了大大的限制。所以,時間和空間在監(jiān)獄懲罰的構(gòu)成要素里必不可少,兩者的相互結(jié)合,使得懲罰在監(jiān)獄里被物化了;懲罰物化的后果就在于懲罰導(dǎo)致了監(jiān)獄在合理化的秩序控制過程,由于形成了一整套嚴格的法定程序,罪犯則面臨著被支配、被對象化、被客體化、被數(shù)字化的物化命運。第二,通過制度控制實現(xiàn)懲罰的物化。物化的結(jié)構(gòu)漸漸地融化到人們的思想結(jié)構(gòu)之中了,一旦從某種角度上看此物化結(jié)構(gòu)已經(jīng)達到穩(wěn)定時,人們則在意識上缺乏超越此種物化結(jié)構(gòu)的內(nèi)心傾向,反而將此種物化結(jié)構(gòu)當(dāng)作外在的規(guī)律和人的本來命運而加以遵循和服從。?？掳驯O(jiān)獄制度中的有關(guān)懲罰機制的研究歸結(jié)為“懲罰被視為一種政治策略”,此種被視為政治策略的“具體懲罰制度”只能要求合法懲罰。?？陆又J為“這種征服不僅僅是通過暴力工具或意識形態(tài)造成的,它也可以是直接實在的力量的對抗較量,具有物質(zhì)因素;它可能是很微妙的,既不使用武器,也不借助于恐怖,但依然具有物質(zhì)結(jié)構(gòu),是一種政治技術(shù)學(xué),它使用的是一整