第六章市場績效第六章教學(xué)目的通過本章的學(xué)習(xí)使學(xué)生掌握市場績效的評價(jià)方法，了解市場績效與企業(yè)績效的關(guān)系，深刻理解市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間的多項(xiàng)聯(lián)系。教學(xué)目的通過本章的學(xué)習(xí)使學(xué)生掌握市場績效的評價(jià)方法，了解市場章首案例我國電信行業(yè)的改革可謂一波三折，1949～1994年，中國電信業(yè)一直是政企合一的狀態(tài)，經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)獨(dú)家壟斷，郵電部是電信政策的制定者和執(zhí)行者，又是電信企業(yè)經(jīng)營者。1980年之前，盡管電信行業(yè)獨(dú)家壟斷，但是國家對電話資費(fèi)有嚴(yán)格的價(jià)格限制，電信業(yè)基本上是不盈利甚至虧損的行業(yè)。章首案例我國電信行業(yè)的改革可謂一波三折，1949～1994年章首案例隨著20世紀(jì)80年代后期政府規(guī)制的放松，促進(jìn)了電信業(yè)快速發(fā)展，但卻沒有引入競爭，導(dǎo)致郵電部門壟斷的定價(jià)行為，最顯著的是電話初裝費(fèi)用節(jié)節(jié)攀升。例如在北京，住宅電話初裝費(fèi)由20世紀(jì)80年代的200元上升到1996年的5000元，移動(dòng)電話的價(jià)格最高達(dá)到2．8萬元(聯(lián)通進(jìn)入后，中國電信一年內(nèi)降了3次價(jià)，一直在8000一10000元)。由于獨(dú)家壟斷的高的定價(jià)，因此當(dāng)時(shí)雖然業(yè)務(wù)量有限，但電信行業(yè)的利潤率相當(dāng)高。1999～2002年，中國電信通過兩次拆分，從一家壟斷到數(shù)家電信運(yùn)營商共同運(yùn)營，電信服務(wù)資費(fèi)也在不斷下降。章首案例隨著20世紀(jì)80年代后期政府規(guī)制的放松，促進(jìn)了電信業(yè)章首案例但是從現(xiàn)在的情況看，我國的電信行業(yè)市場結(jié)構(gòu)基本還處于壟斷極高的狀態(tài)，也維持著高額的利潤水平。我們以中國移動(dòng)為例，中國移動(dòng)歷年的利潤情況如下表所示。年份營業(yè)額（億元）增長率（%）凈利潤（億元）增長率（%）2005243028.653528.32006295321.566023.42007357020.987131.92008412315.5112729.6200945219.811522.3中國移動(dòng)歷年?duì)I業(yè)額和凈利潤章首案例但是從現(xiàn)在的情況看，我國的電信行業(yè)市場結(jié)構(gòu)基本還處于章首案例從上表中我們可以看到，中國移動(dòng)在近5年間不論營業(yè)額還是凈利潤，都維持在較高的水平上，2009年每天的凈利潤超過3億元。另據(jù)相關(guān)的報(bào)道，現(xiàn)在我國電信業(yè)等壟斷行業(yè)平均工資加上社會(huì)福利是其他行業(yè)的5～10倍。在世界移動(dòng)通信業(yè)中，凈利潤超過10％的企業(yè)很少，像美國最大的移動(dòng)通信企業(yè)AT&T，利潤率只有1％，而在中國卻達(dá)到20％以上，電信職工的年薪均值達(dá)到5．577萬元，居各行業(yè)榜首。傳媒披露的中國網(wǎng)通山東分公司月均工資基數(shù)2．13萬元，月人均繳存公積金6389元。章首案例從上表中我們可以看到，中國移動(dòng)在近5年間不論營業(yè)額還章首案例通過這個(gè)小案例，同學(xué)們可以思考一下，中國移動(dòng)等電信壟斷企業(yè)擁有較高的利潤率水平，但這是否說明這些企業(yè)具有較高的市場績效？如果不是的話，你能找到相關(guān)的支撐論據(jù)來說明嗎?中國電信行業(yè)資源配置效率如何？

這個(gè)例子引發(fā)我們思考，為什么中國移動(dòng)有每天超過3億元的純利潤，卻不一定夠說明該行業(yè)具有市場績效呢？市場績效指的又是什么？我們又該如何比較和衡量不同產(chǎn)業(yè)市場績效的狀況呢？這一章我們會(huì)圍繞著這樣的問題進(jìn)行分析和討論。章首案例通過這個(gè)小案例，同學(xué)們可以思考一下，中國移動(dòng)等電信壟第一節(jié)市場績效及評價(jià)指標(biāo)第二節(jié)市場績效的綜合評價(jià)第三節(jié)市場績效的實(shí)證研究本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)市場績效及評價(jià)指標(biāo)本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)市場績效及其評價(jià)指標(biāo)第一節(jié)市場績效及其一、市場績效的概念蘇東水(2000)認(rèn)為，市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。王俊豪(2003)認(rèn)為，市場績效是指在特定市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、成本、產(chǎn)量、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量、品種及技術(shù)進(jìn)步等方面達(dá)到的最終經(jīng)濟(jì)成果。它實(shí)質(zhì)上反映的是在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的效率。一、市場績效的概念蘇東水(2000)認(rèn)為，市場績效是指在一定市場績效的概念產(chǎn)業(yè)組織理論對市場績效的研究主要從兩個(gè)方面進(jìn)行：第一，對市場績效本身進(jìn)行直接的描述和評價(jià)；第二，研究市場績效與市場結(jié)構(gòu)和市場行為之間的關(guān)系。關(guān)于市場績效的評價(jià)不僅包含一些可度量的指標(biāo)，還包括了社會(huì)活動(dòng)的效率、公平、穩(wěn)定和進(jìn)步等多層次、多方位的內(nèi)容，這就決定了對市場績效的評價(jià)也必然是多層次、多方位的。市場績效的概念產(chǎn)業(yè)組織理論對市場績效的研究主要從兩個(gè)方面進(jìn)行二、市場績效的評價(jià)指標(biāo)如何定量地反映市場績效？這是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者長期以來一直非常關(guān)注的問題。目前，被普遍用來衡量市場績效的指標(biāo)主要有三個(gè)，即利潤率、勒納指數(shù)級托賓q。但這些指標(biāo)并不是完美的，因?yàn)樗鼈儽旧頍o法同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)完全吻合，其次在計(jì)算的過程中，還會(huì)存在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不足和偏差。二、市場績效的評價(jià)指標(biāo)如何定量地反映市場績效？這是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（一）利潤率(收益率)指標(biāo)行業(yè)利潤率的一般計(jì)算公式是：式中，R為稅后資本收益率，∏為稅前利潤，T為稅收總額，E為自有資本。利潤率是一種衡量每一元投資盈利多少的方法。比較直觀地分析企業(yè)盈利水平的指標(biāo)，可以反映企業(yè)的市場績效。（一）利潤率(收益率)指標(biāo)行業(yè)利潤率的一般計(jì)算公式是：利潤率(收益率)指標(biāo)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，資源配置實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，該市場上的所有企業(yè)都只能獲得正常利潤，且不同產(chǎn)業(yè)的利潤率水平趨向一致。也就是說，產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量社會(huì)資源配置效率是否達(dá)到最優(yōu)的一個(gè)最基本的指標(biāo)。利潤率(收益率)指標(biāo)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)利潤率(收益率)指標(biāo)企業(yè)的高利潤率似乎證明企業(yè)具有較高的競爭力或市場績效，但是經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋卻恰恰相反。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)中心主題是如何達(dá)到資源配置的最優(yōu)，而最優(yōu)的市場結(jié)構(gòu)是一個(gè)完全競爭的市場(或者說充分競爭的市場)，在這樣的市場結(jié)構(gòu)下，企業(yè)只會(huì)獲取正常利潤而非超額利潤，行業(yè)或企業(yè)利潤率越高，市場就越偏離完全競爭的狀態(tài)。所以高額利潤恰恰表明整個(gè)行業(yè)市場績效的低下。利潤率(收益率)指標(biāo)企業(yè)的高利潤率似乎證明企業(yè)具有較高的競爭（二）勒納指數(shù)為了避免有關(guān)收益計(jì)算的問題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用一種特別的方法來計(jì)算市場績效，這就是勒納指數(shù)。勒納指數(shù)是指價(jià)格與邊際成本的偏離率，勒納指數(shù)度量的是價(jià)格與邊際成本的偏離率。其計(jì)算公式為：L=(P—MC)／P

式中，L為勒納指數(shù)，P為價(jià)格，MC為邊際成本。（二）勒納指數(shù)為了避免有關(guān)收益計(jì)算的問題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用一阿巴·P·勒納阿巴·P·勒納勒納指數(shù)勒納指數(shù)的數(shù)值在0和1之間變動(dòng)。在完全競爭條件下，價(jià)格等于邊際成本，勒納指數(shù)等于0；在壟斷隋況下，勒納指數(shù)會(huì)大一些，但不會(huì)超過1。從直接的角度觀察，勒納指數(shù)越大，價(jià)格與邊際成本之間的差越大，市場的競爭程度就越低，行業(yè)市場競爭程度越低則行業(yè)的績效越差。勒納指數(shù)勒納指數(shù)的數(shù)值在0和1之間變動(dòng)。在完全競爭條件下，價(jià)勒納指數(shù)的評價(jià)勒納指數(shù)本身反映的是當(dāng)市場存在支配能力時(shí)價(jià)格與邊際成本的偏離程度，但是卻無法反映企業(yè)為了謀取壟斷地位而采取的限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)行為。在實(shí)際計(jì)算過程中，由于邊際成本的數(shù)據(jù)很難獲取，常常會(huì)使用平均成本來代替邊際成本，但這會(huì)導(dǎo)致兩者間的較大偏差。勒納指數(shù)的評價(jià)勒納指數(shù)本身反映的是當(dāng)市場存在支配能力時(shí)價(jià)格與勒納指數(shù)的局限性沒有計(jì)算該企業(yè)潛在的壟斷行為。無法告訴我們目前在價(jià)格和邊際成本之間的差額是過去還是現(xiàn)在。難以獲得企業(yè)或產(chǎn)業(yè)邊際成本的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。勒納指數(shù)的局限性沒有計(jì)算該企業(yè)潛在的壟斷行為。（三）貝恩指數(shù)貝恩指數(shù)是著名的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)學(xué)者貝恩提出的一個(gè)衡量產(chǎn)業(yè)市場績效的指標(biāo)。他把利潤分為會(huì)計(jì)利潤和經(jīng)濟(jì)利潤兩種，它們的計(jì)算公式分別是：會(huì)計(jì)利潤=總收益一當(dāng)期總成本一折舊經(jīng)濟(jì)利潤=會(huì)計(jì)利潤一正常投資收益率×投資總額貝恩指數(shù)=經(jīng)濟(jì)利潤／投資總額（三）貝恩指數(shù)貝恩指數(shù)是著名的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)學(xué)者貝恩提出的一個(gè)衡貝恩指數(shù)貝恩指數(shù)代表的是行業(yè)的超額利潤率。市場中假如持續(xù)存在超額利潤(或者說經(jīng)濟(jì)利潤)，那么一般情況下就表明該市場上存在壟斷勢力，且超額利潤越高，壟斷力量越強(qiáng)。實(shí)際上，貝恩指數(shù)代表的是行業(yè)的超額利潤率。貝恩指數(shù)貝恩指數(shù)代表的是行業(yè)的超額利潤率。市場中假如持續(xù)存在貝恩指數(shù)與勒納指數(shù)相比，貝恩指數(shù)所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對比較容易取得，產(chǎn)生系統(tǒng)偏差的可能性就減少了。但是，這兩個(gè)指標(biāo)與利潤率指標(biāo)一樣，都建立在不完全的理論假定基礎(chǔ)上，因?yàn)槠髽I(yè)或行業(yè)所獲得的高利潤并不必定是通過壟斷力量實(shí)現(xiàn)的，而確實(shí)存在壟斷力量的市場的這些指標(biāo)也不一定就表現(xiàn)得更高，因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)往往會(huì)出于驅(qū)逐競爭對手和阻止新競爭者進(jìn)入的目的而制定低價(jià)格，使行業(yè)市場顯得無利可圖。貝恩指數(shù)與勒納指數(shù)相比，貝恩指數(shù)所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對比較容易（四）托賓q美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主托賓于1969年提出了一個(gè)著名的托賓q系數(shù)。托賓q表示一家企業(yè)的市場價(jià)值與企業(yè)資產(chǎn)的重置成本的利率關(guān)系，市場價(jià)值通過企業(yè)公開發(fā)行股票和債務(wù)衡量。托賓q是衡量市場績效的一個(gè)指標(biāo)。（四）托賓q美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主托賓于1969年詹姆斯·托賓詹姆斯·托賓托賓q的計(jì)算q=MV/Q式中，q表示托賓指數(shù)，MV表示股票市值，Q表示企業(yè)資產(chǎn)重置成本。根據(jù)企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值的變化來衡量市場績效的高低。當(dāng)q>1時(shí)，說明企業(yè)以股票和債券計(jì)量的市場價(jià)值大于以當(dāng)前市場價(jià)格評估的資產(chǎn)重置成本，意味著企業(yè)在市場中能獲得壟斷利潤。q值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤越大，社會(huì)福利損失越大，市場經(jīng)濟(jì)績效越低。托賓q的計(jì)算q=MV/Q托賓q指標(biāo)的評價(jià)托賓q指標(biāo)的評價(jià)托賓q是指資本的市場價(jià)值與其重置成本之比。這一比例兼有理論性和實(shí)踐的可操作性，溝通了虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)，在貨幣政策、企業(yè)價(jià)值等方面有著重要的應(yīng)用。在貨幣政策中的應(yīng)用主要表現(xiàn)在將資本市場與實(shí)業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來，揭示了貨幣經(jīng)由資本市場而作用于投資的一種可能。在未來，我國貨幣政策如果開始考慮股票市場的因素，則托賓q將會(huì)成為政策研究與政策制定的重要工具。托賓q值常常被用來作為衡量公司業(yè)績表現(xiàn)或公司成長性的重要指標(biāo)，盡管由于資本市場發(fā)展的不完善，托賓q理論在我國的應(yīng)用還很有局限性，但它依然給我們提供了分析問題的一種思路。托賓q的意義托賓q是指資本的市場價(jià)值與其重置成本之比。這一比例兼有理論性

第二節(jié)市場績效的綜合評價(jià)第二節(jié)市場績效的綜合評價(jià)?廣義的市場績效不僅包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值的衡量，還包括社會(huì)價(jià)值的衡量。

?狹義的市場績效主要是指對經(jīng)濟(jì)價(jià)值的衡量，表現(xiàn)為資源利用率的高低、技術(shù)進(jìn)步的快慢、產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率和收入分配的公平與否。

?在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析中，常用狹義市場績效概念涉及的有關(guān)目標(biāo)，對企業(yè)的市場進(jìn)行績效綜合評價(jià)。?廣義的市場績效不僅包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值的衡量，還包括社會(huì)價(jià)值的衡量

資源利用效率指一定要素投入的產(chǎn)出效率。?企業(yè)內(nèi)部效率（X效率）通過企業(yè)內(nèi)部的有效組織和管理帶來的效率。企業(yè)內(nèi)部效率評價(jià)是由萊伯斯坦1966年最早提出的。他認(rèn)為，壟斷性大企業(yè)的外部市場競爭壓力小，內(nèi)部組織層次多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)構(gòu)龐大，加上所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，使企業(yè)難以形成利潤最大化和費(fèi)用最小化的共同行為，導(dǎo)致企業(yè)利潤費(fèi)用化，企業(yè)內(nèi)部資源配置效率低。（X非效率

）一、資源利用效率資源利用效率指一定要素投入的產(chǎn)出效率。一、資源利用效■X非效率說明，免受競爭壓力的保護(hù)不但會(huì)產(chǎn)生市場配置的低效率，而且還會(huì)產(chǎn)生另外一種類型的低效率：免受競爭壓力的廠商明顯存在超額的單位生產(chǎn)成本。因?yàn)檫@種類型的低效率的性質(zhì)當(dāng)時(shí)尚不明了，所以稱作“X非效率”。X非效率■X非效率說明，免受競爭壓力的保護(hù)不但會(huì)產(chǎn)生市場配置的低效率■在集中度高的大企業(yè)普遍存在X非效率：▲所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離?！笃髽I(yè)職員和工人的勞動(dòng)效率低而工資高?！笃髽I(yè)存在信息的組織傳輸損失?！鲈诩卸雀叩拇笃髽I(yè)普遍存在X非效率：■

X非效率是指成本費(fèi)用超出實(shí)際所需的成本，主要表現(xiàn)在：▲購買了比所需要的更多的投入資源，即資源的閑置?！鴨T工工作的低效率?！?/p>

具體衡量：X非效率的后果是使實(shí)際成本超過可能的最低成本。用公式表示：X非效率=超額成本/最低成本

■X非效率是指成本費(fèi)用超出實(shí)際所需的成本，主要表現(xiàn)在：?

資源配置效率■判定的基本標(biāo)準(zhǔn)：帕累托最優(yōu)?！鲂鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，只有完全競爭市場才能實(shí)現(xiàn)資源配置效率的最大化，市場機(jī)制的正常運(yùn)行能保證資源的最優(yōu)配置。?資源配置效率■社會(huì)剩余水平也可以作為衡量資源配置效率的標(biāo)準(zhǔn)：社會(huì)剩余=消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余■社會(huì)剩余最大化的那一點(diǎn)正是市場需求曲線和市場供給曲線的交點(diǎn)，即完全競爭市場實(shí)現(xiàn)長期均衡的均衡點(diǎn)。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的邏輯，只有完全競爭市場才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利水平最大化，從而實(shí)現(xiàn)資源配置效率的最大化?！錾鐣?huì)剩余水平也可以作為衡量資源配置效率的標(biāo)準(zhǔn)：■根據(jù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論，評價(jià)資源配置效率的主要依據(jù)是市場結(jié)構(gòu)。如果市場是由較為分散的中小企業(yè)組成，可以推斷資源配置效率較高；反之反是?！鲂庐a(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場機(jī)制本身不能實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)狀態(tài)，由于市場中存在各種不確定的因素，所以資源配置的常態(tài)并非總是帕累托最優(yōu)，而是一種次優(yōu)的納什均衡狀態(tài)?！龈鶕?jù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論，評價(jià)資源配置效率的主要依據(jù)是市場結(jié)構(gòu)二、技術(shù)進(jìn)步?反映的是動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效率，是經(jīng)濟(jì)增長的基本源泉，所以也成為衡量經(jīng)濟(jì)績效的一個(gè)重要指標(biāo)?！鰪V義的技術(shù)進(jìn)步包括除資金和勞動(dòng)投入之外的所有有利于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和效率的因素?！霆M義的技術(shù)進(jìn)步包括：▲發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移▲提高勞動(dòng)生產(chǎn)率二、技術(shù)進(jìn)步?反映的是動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效率，是經(jīng)濟(jì)增長的基本源泉，所■技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)過程，可分為發(fā)明、革新和轉(zhuǎn)移或發(fā)明、商業(yè)化和普及三個(gè)階段?！黾夹g(shù)進(jìn)步滲透于產(chǎn)業(yè)組織的市場結(jié)構(gòu)、市場行為的各個(gè)方面。但技術(shù)進(jìn)步程度最終是通過經(jīng)濟(jì)增長的市場效果表現(xiàn)出來的。提高勞動(dòng)生產(chǎn)率就反映了技術(shù)進(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)效果?！黾夹g(shù)進(jìn)步是一個(gè)過程，可分為發(fā)明、革新和轉(zhuǎn)移或發(fā)明、商業(yè)化和■衡量技術(shù)進(jìn)步程度的指標(biāo)：生產(chǎn)率和效益。■在技術(shù)進(jìn)步的過程中，企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、公立的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)，都扮演著不同的角色?！鋈毕荩杭夹g(shù)進(jìn)步通常伴隨著高昂的成本代價(jià)?！龊饬考夹g(shù)進(jìn)步程度的指標(biāo)：生產(chǎn)率和效益。三、產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率?又稱產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效率的實(shí)現(xiàn)程度。?產(chǎn)業(yè)技術(shù)非效率：在一定的投入條件下可能實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)量與實(shí)際的產(chǎn)量之間的差額。?一般認(rèn)為，技術(shù)效率水平取決于市場的競爭結(jié)構(gòu)。三、產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率?又稱產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)?

產(chǎn)業(yè)組織技術(shù)效率的表現(xiàn)■經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度?！诰哂羞B續(xù)流程特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中，經(jīng)濟(jì)的合理的垂直結(jié)合的實(shí)現(xiàn)程度。■產(chǎn)業(yè)規(guī)模能力的利用程度。包括：▲在某些產(chǎn)業(yè)，很多企業(yè)未達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但又存在開工不足、利潤低甚至有赤字的情況?！鄶?shù)企業(yè)達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但開工不足，能力過剩。?產(chǎn)業(yè)組織技術(shù)效率的表現(xiàn)■

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)情況：▲未達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)是市場的主要供應(yīng)者?！_(dá)到和接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)是市場的主要供給者?！袌龅闹饕┙o者是超經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大企業(yè)?！鼋?jīng)濟(jì)規(guī)模的普遍實(shí)現(xiàn)表明：節(jié)約規(guī)模是生產(chǎn)力發(fā)展的基本規(guī)律?！鲆?guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)情況：?生產(chǎn)能力過剩引起的技術(shù)效率問題能力過剩也是產(chǎn)業(yè)組織技術(shù)效率不高的表現(xiàn)。其原因有：■存在一批非經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)，這些企業(yè)利潤率低，有的經(jīng)常虧損，但不退出市場。具體有：▲企業(yè)設(shè)備早已超過折舊期，未及時(shí)報(bào)廢，開工不足不會(huì)提高單位產(chǎn)品的固定費(fèi)用成本?！@類企業(yè)經(jīng)營者和工人的工資都很低，提高了企業(yè)成本承受能力。?生產(chǎn)能力過剩引起的技術(shù)效率問題▲在規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的產(chǎn)業(yè)，小企業(yè)的存在有利于彌補(bǔ)大生產(chǎn)的空缺，增加產(chǎn)業(yè)總體的靈活性。▲小企業(yè)主、小作坊主往往是兼營企業(yè)，忙時(shí)工作閑時(shí)停，因此企業(yè)長期存在。▲在特定條件下有助于提高就業(yè)率或有利于就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定關(guān)系密切?！恍┯刑厣膫鹘y(tǒng)地方工業(yè)，有市場但小而不穩(wěn)定，能夠生存但利潤不高。▲與市場的不完全性、要素難以流動(dòng)有關(guān)?！谝?guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的產(chǎn)業(yè)，小企業(yè)的存在有利于彌補(bǔ)大生產(chǎn)的空缺，■在經(jīng)濟(jì)規(guī)模重要的產(chǎn)業(yè)，多數(shù)都是達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)，但也可能存在長期開工不足，能力慢性過剩?！?/p>

發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)開工不足的原因：市場資源情況發(fā)生變化，其他國家工業(yè)的發(fā)展，企業(yè)之間盲目競爭投資，政府政策的影響等?！鲈诮?jīng)濟(jì)規(guī)模重要的產(chǎn)業(yè)，多數(shù)都是達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)，但也可第三節(jié)市場績效的實(shí)證研究第三節(jié)市場績效的實(shí)證研究市場結(jié)構(gòu)與利潤率的實(shí)證研究★

20世紀(jì)30-40年代美國哈佛大學(xué)學(xué)者梅森開創(chuàng)SCP研究方法以來，市場結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系問題一直是學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)之一?！?/p>

一般認(rèn)為，賣方市場集中度越高，大企業(yè)支配市場的能力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)利潤率也越高。市場結(jié)構(gòu)與利潤率的實(shí)證研究★20世紀(jì)30-40年代美國哈★

國外對市場結(jié)構(gòu)與利潤率的實(shí)證研究■貝恩1951年采用1936-1940年美國制造業(yè)的資料，考察了產(chǎn)業(yè)集中與利潤率之間的關(guān)系，得出結(jié)論：在高集中度和高進(jìn)入壁壘的產(chǎn)業(yè)中，利潤率也較高?！?0世紀(jì)60年代，曼恩利用1950-1960年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，再次印證了許多貝恩早期的結(jié)論。但其研究所選擇的樣本行業(yè)太少，缺乏一定的代表性?！飮鈱κ袌鼋Y(jié)構(gòu)與利潤率的實(shí)證研究■布羅曾對貝恩的研究提出了批評，認(rèn)為貝恩研究的產(chǎn)業(yè)可能處于非均衡。他認(rèn)為，具有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)增長速度要快于其他競爭者，所以會(huì)導(dǎo)致橫向集中程度的提高?！?972年，謝菲爾德根據(jù)美國231家企業(yè)從1960年到1969年間的數(shù)據(jù)證明了在利潤率和單個(gè)企業(yè)的市場份額之間存在正相關(guān)關(guān)系，并且具有統(tǒng)計(jì)顯著性?！霾剂_曾對貝恩的研究提出了批評，認(rèn)為貝恩研究的產(chǎn)業(yè)可能處于非■斯蒂格勒在1963年對美國68個(gè)產(chǎn)業(yè)20年的利潤率與集中度的關(guān)系進(jìn)行考察后發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集中度與其利潤的線形正相關(guān)關(guān)系很不明顯?！鎏├諣?988年認(rèn)為，利潤率和市場結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系并非一種因果關(guān)系，而是一種“描述統(tǒng)計(jì)學(xué)”關(guān)系?！鏊沟俑窭赵?963年對美國68個(gè)產(chǎn)業(yè)20年的利潤率與集中度■戴維斯和格羅斯基以及鮑爾溫和高萊基分別對美國和加拿大的研究表明，任何產(chǎn)業(yè)里各企業(yè)的市場份額的變動(dòng)都很大?？梢缘贸鼋Y(jié)論：市場份額的高變動(dòng)性是有效競爭的標(biāo)志，高集中度并不能準(zhǔn)確說明競爭的激烈程度。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)之市場績效ppt課件★

中國市場集中度與利潤率的實(shí)證研究■中國現(xiàn)階段工業(yè)市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出明顯的分散競爭特征，但還是難以發(fā)現(xiàn)集中度平均值與平均利潤率之間存在的統(tǒng)計(jì)規(guī)模或相關(guān)性?！龈鶕?jù)不同的集中度分段進(jìn)行整理得表：★中國市場集中度與利潤率的實(shí)證研究中國工業(yè)集中度與產(chǎn)業(yè)銷售利潤集中度（%）產(chǎn)業(yè)個(gè)數(shù)平均利潤率30～5022.7020～3032.9710～2093.8810以下181.95中國工業(yè)集中度與產(chǎn)業(yè)銷售利潤集中度（%）產(chǎn)業(yè)個(gè)數(shù)平均利潤率3■從上表可以看出：集中度較高的產(chǎn)業(yè)對應(yīng)著相對較高的產(chǎn)業(yè)銷售利潤率；反之反是。這反應(yīng)了我國現(xiàn)階段工業(yè)集中度與銷售利潤率之間存在正相關(guān)?！鑫覈F(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)與利潤率之間確實(shí)存在一定的正相關(guān)性，但由于受特定體制、政策因素的影響，這種相關(guān)性表現(xiàn)得還不特別明顯?！鰪纳媳砜梢钥闯觯杭卸容^高的產(chǎn)業(yè)對應(yīng)著相對較高的產(chǎn)業(yè)銷售利★

二元回歸模型和多元回歸模型■

二元回歸模型：根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的有關(guān)觀點(diǎn)，假設(shè)企業(yè)的利潤率與其市場份額之間存在正的相關(guān)關(guān)系，那么就構(gòu)成經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)模型，然后再進(jìn)行具體的參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)等項(xiàng)工作?！锒貧w模型和多元回歸模型■

具體模型為：

=α+βMSi其中，為第i個(gè)企業(yè)的利潤率；MSi為第i個(gè)企業(yè)的市場份額；α、β為回歸系數(shù)模型參數(shù)?！?/p>

eg：該模型表明，企業(yè)的市場份額與企業(yè)自身的利潤率呈現(xiàn)正的相關(guān)性，并且市場份額每提高1％，企業(yè)的利潤率平均增加0.2%。■具體模型為：■

多元回歸模型：考慮了更多與利潤率相關(guān)的因素，彌補(bǔ)了二元回歸分析的不足：其中，包含了市場份額MS、企業(yè)規(guī)模S、企業(yè)廣告規(guī)模A、企業(yè)的增長率E?！?/p>

一般情況下，市場份額、增長率和廣告密度通常都是利潤率的重要決定因素，而且呈現(xiàn)出正向的積極作用?！龆嘣貧w模型：■盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于結(jié)構(gòu)與績效之間的關(guān)系進(jìn)行了不少實(shí)證研究，并且從中得出了重要的經(jīng)濟(jì)信息和制定產(chǎn)業(yè)組織政策的依據(jù)，但其中很少有固定不變或毫無爭議的結(jié)論。一般情況下，市場份額、增長率和廣告密度通常都是利潤率的重要決定因素，而且呈現(xiàn)出正向的積極作用?！霰M管經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于結(jié)構(gòu)與績效之間的關(guān)系進(jìn)行了不少實(shí)證研究，

勒納指數(shù)與市場結(jié)構(gòu)分析?在各產(chǎn)業(yè)中，價(jià)格-成本差與H