第8頁共8頁信息披露?管理制度?___?_股份有?限公司信?息披露管?理制度?第一章總?則第一?條為規(guī)范?____?股份有限?公司（以?下簡(jiǎn)稱“?公司”）?信息披露?行為，提?高信息披?露管理水?平，健全?信息披露?事務(wù)管理?制度，維?護(hù)公司形?象和股東?權(quán)益，根?據(jù)全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)有限責(zé)?任公司（?以下簡(jiǎn)稱?“全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司”?）發(fā)布的?《全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司信息披?露細(xì)則（?試行）》?、《全國(guó)?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌?公司持續(xù)?信息披露?業(yè)務(wù)指南?（試行）?》和《_?___股?份有限公?司章程》?（以下簡(jiǎn)?稱“《公?司章程》?”）等規(guī)?定，制定?本制度。?第二條?本制度所?指信息披?露是指公?司在全國(guó)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?指定的報(bào)?刊和網(wǎng)站?披露的定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第三?條公司信?息披露義?務(wù)人為公?司控股股?東、董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員等。?信息披露?義務(wù)人應(yīng)?當(dāng)忠實(shí)、?勤勉地履?行職責(zé)，?保證披露?信息的真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整、?及時(shí)，不?得有虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或者重大?遺漏。信?息披露義?務(wù)人應(yīng)當(dāng)?同時(shí)向所?有投資者?公開披露?信息。?第二章披?露信息內(nèi)?容、范圍?和標(biāo)準(zhǔn)?第一節(jié)定?期報(bào)告?第四條公?司應(yīng)當(dāng)披?露的定期?報(bào)告包括?年度報(bào)告?、半年度?報(bào)告。?年度報(bào)告?中的財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)報(bào)告?應(yīng)當(dāng)經(jīng)具?有證券、?期貨相關(guān)?業(yè)務(wù)資格?的會(huì)計(jì)師?事務(wù)所審?計(jì)。第?五條公司?應(yīng)當(dāng)在每?個(gè)會(huì)計(jì)年?度結(jié)束之?日起四個(gè)?月內(nèi)編制?并披露年?度報(bào)告，?在每個(gè)會(huì)?計(jì)年度的?上半年結(jié)?束之日起?二個(gè)月內(nèi)?披露半年?度報(bào)告。?第六條?定期報(bào)告?應(yīng)當(dāng)記載?以下內(nèi)容?：1_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度（二?）聯(lián)系?股東、董?事，向投?資者提供?公司公開?披露過的?資料，保?證公司信?息披露的?及時(shí)性、?合法性、?真實(shí)性和?完整性。?董事會(huì)?秘書應(yīng)按?照《全國(guó)?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)業(yè)務(wù)?規(guī)則（試?行）》、?《全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司信息披?露細(xì)則（?試行）》?、定期報(bào)?告格式指?引和臨時(shí)?公告格式?模板等規(guī)?定編寫公?告文稿，?并準(zhǔn)備備?查文件。?（4）?董事會(huì)秘?書有權(quán)參?加股東大?會(huì)、董事?會(huì)會(huì)議、?監(jiān)事會(huì)會(huì)?議和高級(jí)?管理人員?相關(guān)會(huì)議?，有權(quán)了?解公司的?財(cái)務(wù)和經(jīng)?營(yíng)情況，?查閱涉及?信息披露?事宜的所?有文件。?（5）?股東咨詢?電話是公?司聯(lián)系股?東和證券?監(jiān)管機(jī)構(gòu)?的專用電?話。除授?權(quán)的人員?外，任何?人不得隨?意回答股?東的咨詢?，否則將?承擔(dān)由此?造成的有?關(guān)責(zé)任。?第五章?未公開信?息的保密?措施第?三十四條?公司董事?、監(jiān)事、?董事會(huì)秘?書、其他?高級(jí)管理?人員以及?其他因工?作關(guān)系接?觸到公司?應(yīng)披露信?息的相關(guān)?工作人員?，在信息?未正式公?開披露前?負(fù)有保密?義務(wù)，不?得在該等?信息公開?披露之前?向第三人?披露，也?不得利用?該等內(nèi)幕?信息買賣?公司的證?券，或者?泄露該信?息，或者?建議他人?買賣該證?券。內(nèi)幕?交易行為?給投資者?造成損失?的，行為?人應(yīng)當(dāng)依?法承擔(dān)賠?償責(zé)任。?第三十?五條在公?司信息未?正式披露?前，公司?各部門對(duì)?擬披露信?息均負(fù)有?保密義務(wù)?，不得在?公司內(nèi)外?網(wǎng)站、報(bào)?紙、廣播?等媒介公?開相關(guān)信?息，不得?向無關(guān)第?三方泄漏?。第三?十六條公?司董事會(huì)?應(yīng)采取必?要的措施?，在信息?公開披露?前，將信?息知情者?控制在最?小范圍內(nèi)?。凡公?司應(yīng)披露?信息中涉?及公司商?業(yè)秘密或?其他重要?不便于公?開的信息?等，董事?會(huì)秘書應(yīng)?及時(shí)向董?事會(huì)反映?后，向全?國(guó)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司申請(qǐng)豁?免相關(guān)信?息披露義?務(wù)。第?三十七條?當(dāng)董事會(huì)?得知尚未?披露的信?息難以保?密或已經(jīng)?泄露，或?者公司股?票價(jià)格已?經(jīng)明顯發(fā)?生異常波?動(dòng)時(shí)，公?司應(yīng)當(dāng)立?即將該信?息予以披?露。1?____?股份有限?公司信?息披露管?理制度（?三）（?17）對(duì)?外提供重?大擔(dān)保；?（18?）變更會(huì)?計(jì)政策、?會(huì)計(jì)估計(jì)?；（1?9）因前?期已披露?的信息存?在差錯(cuò)、?未按規(guī)定?披露或者?虛假記載?，被有關(guān)?機(jī)關(guān)責(zé)令?改正或者?經(jīng)董事會(huì)?決定進(jìn)行?更正；?（20）?全國(guó)股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?公司規(guī)定?的其他情?形。第?十六條公?司應(yīng)當(dāng)在?臨時(shí)報(bào)告?所涉及的?重大事件?最先觸及?下列任一?時(shí)點(diǎn)后及?時(shí)履行首?次披露義?務(wù)：（?1）董事?會(huì)或者監(jiān)?事會(huì)作出?決議時(shí)；?（2）?簽署意向?書或者協(xié)?議（無論?是否附加?條件或者?期限）時(shí)?；（3?）公司（?含任一董?事、監(jiān)事?或者高級(jí)?管理人員?）知悉或?者理應(yīng)知?悉重大事?件發(fā)生時(shí)?。第十?七條對(duì)公?司股票轉(zhuǎn)?讓價(jià)格可?能產(chǎn)生較?大影響的?重大事件?正處于籌?劃階段，?雖然尚未?觸及本細(xì)?則第十六?條規(guī)定的?時(shí)點(diǎn)，但?出現(xiàn)下列?情形之一?的，公司?亦應(yīng)履行?首次披露?義務(wù)：?（1）該?事件難以?保密；?（2）該?事件已經(jīng)?泄漏或者?市場(chǎng)出現(xiàn)?有關(guān)該事?件的傳聞?；（3?）公司股?票及其衍?生品種交?易已發(fā)生?異常波動(dòng)?。第十?八條公司?披露重大?事件后，?已披露的?重大事件?出現(xiàn)可能?對(duì)公司證?券及其衍?生品種交?易價(jià)格產(chǎn)?生較大影?響的進(jìn)展?或者變化?的，應(yīng)當(dāng)?及時(shí)披露?進(jìn)展或者?變化情況?、可能產(chǎn)?生的影響?。第十?九條涉及?公司的收?購(gòu)、合并?、分立、?發(fā)行股份?、回購(gòu)股?份等行為?導(dǎo)致公司?股本總額?、股東、?實(shí)際控制?人等發(fā)生?重大變化?的，信息?披露義務(wù)?人應(yīng)當(dāng)依?法履行報(bào)?告、公告?義務(wù)，披?露權(quán)益變?動(dòng)情況。?第二十?條公司控?股股東、?實(shí)際控制?人應(yīng)及時(shí)?、準(zhǔn)確地?告知公司?是否存在?擬發(fā)生的?股權(quán)轉(zhuǎn)讓?、資產(chǎn)重?組或者其?他重大事?件，并配?合公司做?好信息披?露工作。?5__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度（四）?確認(rèn)收?悉。臨?時(shí)報(bào)告需?要由董事?會(huì)做出決?議的，同?定期報(bào)告?披露流程?。不需要?董事會(huì)做?出決議的?披露事項(xiàng)?，董事會(huì)?秘書要及?時(shí)報(bào)告董?事及相關(guān)?人員后披?露相關(guān)信?息；公司?在遇到可?能涉及暫?停與恢復(fù)?轉(zhuǎn)讓的事?宜時(shí)，應(yīng)?提前告知?主辦券商?，主辦券?商在辦理?信息披露?業(yè)務(wù)的同?時(shí)應(yīng)當(dāng)協(xié)?助公司辦?理暫停與?恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?。辦理暫?停與恢復(fù)?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?按照《全?國(guó)中小企?業(yè)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)掛?牌公司暫?停與恢復(fù)?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?指南》執(zhí)?行。（?4）公司?通過業(yè)績(jī)?說明會(huì)、?分析師會(huì)?議、路演?、接受投?資者調(diào)研?等形式就?公司的經(jīng)?營(yíng)情況、?財(cái)務(wù)狀況?及其他事?件與任何?機(jī)構(gòu)和個(gè)?人進(jìn)行溝?通的，不?得提供內(nèi)?幕信息；?（5）?對(duì)媒體已?報(bào)道的信?息，董事?會(huì)秘書應(yīng)?主動(dòng)求證?報(bào)道的真?實(shí)情況。?第二十?六條定期?報(bào)告的編?制、審議?、披露程?序：（?1）董事?會(huì)秘書負(fù)?責(zé)組織定?期報(bào)告的?披露工作?，公司各?部門及時(shí)?、準(zhǔn)確、?完整地提?供相關(guān)資?料，并經(jīng)?相應(yīng)責(zé)任?人和部門?領(lǐng)導(dǎo)審核?簽字后，?報(bào)送董事?會(huì)秘書；?（2）?董事會(huì)秘?書收到相?關(guān)材料、?數(shù)據(jù)后，?認(rèn)真對(duì)相?關(guān)材料、?數(shù)據(jù)進(jìn)行?復(fù)核和編?制，編制?完成后提?請(qǐng)董事會(huì)?審議；?（3）董?事、高級(jí)?管理人員?簽署書面?確認(rèn)意見?；（4?）監(jiān)事會(huì)?審核董事?會(huì)編制的?定期報(bào)告?并發(fā)表書?面審核意?見。第?二十七條?重大事件?的報(bào)告、?傳遞、審?核、披露?程序：?（1）董?事、監(jiān)事?、高級(jí)管?理人員知?悉重大事?件發(fā)生時(shí)?，應(yīng)當(dāng)按?照公司規(guī)?定立即履?行報(bào)告義?務(wù)；（?2）董事?長(zhǎng)在接到?報(bào)告后，?應(yīng)當(dāng)立即?向董事會(huì)?報(bào)告，并?敦促董事?會(huì)秘書組?織臨時(shí)報(bào)?告的披露?工作。?第二十八?條公司履?行披露義?務(wù)時(shí)，應(yīng)?當(dāng)按照全?國(guó)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司制定的?臨時(shí)公告?格式指引?予以披露?。臨時(shí)公?告格式模?板里沒有?明確給出?格式的公?告類7_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度（五?）計(jì)總?資產(chǎn)__?__%以?上的事項(xiàng)?；（3?）公司訂?立重要合?同，可能?對(duì)公司的?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?和經(jīng)營(yíng)成?果產(chǎn)生重?要影響；?（4）?公司發(fā)生?重大債務(wù)?和未能清?償?shù)狡谥?大債務(wù)的?違約情況?，或者發(fā)?生大額賠?償責(zé)任；?（5）?公司發(fā)生?重大虧損?或者重大?損失；?（6）公?司生產(chǎn)經(jīng)?營(yíng)的外部?條件發(fā)生?的重大變?化；（?7）公司?的董事、?三分之一?以上監(jiān)事?、總經(jīng)理?或者董事?會(huì)秘書發(fā)?生變動(dòng)；?董事長(zhǎng)或?者總經(jīng)理?無法履行?職責(zé)；?（8）持?有公司百?分之五以?上股份的?股東或者?實(shí)際控制?人，其持?有股份或?者控制公?司的情況?發(fā)生較大?變化；?（9）公?司減資、?合并、分?立、解散?及申請(qǐng)破?產(chǎn)的決定?，或者依?法進(jìn)入破?產(chǎn)程序、?被責(zé)令關(guān)?閉；（?10）涉?及公司的?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)絕對(duì)值?____?%以上的?重大訴訟?、仲裁，?公司股東?大會(huì)、董?事會(huì)決議?被依法撤?銷或者宣?告無效；?（11?）公司涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受?到刑事處?罰、重大?行政處罰?；公司董?事、監(jiān)事?、高級(jí)管?理人員涉?嫌違法違?紀(jì)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?或者采取?強(qiáng)制措施?；（1?2）新頒?布的法律?、法規(guī)、?規(guī)章、行?業(yè)政策可?能對(duì)公司?產(chǎn)生重大?影響