2023年收集證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C2、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D3、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A4、張三投資某原油期權(quán)市場。當(dāng)前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C5、下列選項中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在交易所交易的股票【答案】D6、下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有()。Ⅰ．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行Ⅲ．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件Ⅳ．交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，上市時間為一年，雖總市值不高，但是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C9、關(guān)于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B10、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、以下對公開發(fā)行股票的特點表述錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準(zhǔn)的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B12、下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有（）。A.①②B.①③④C.①③D.①④【答案】B13、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性B.遠(yuǎn)期合約的所有事項都要由交易雙方協(xié)商確定C.遠(yuǎn)期合約無價格風(fēng)險D.期貨合約存在信用風(fēng)險【答案】D14、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對付【答案】B15、目前，我國已經(jīng)形成了多層次的金融中介機構(gòu)體系，擁有以（）為主導(dǎo)、國有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國銀行、農(nóng)村信用社在內(nèi)的多層次銀行機構(gòu)體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險公司、財產(chǎn)保險公司、再保險公司以及提供多種多樣保險服務(wù)的保險中介體系。?A.大型商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.中央銀行【答案】D16、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（）是指將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D18、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%C.最近三年不得被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告D.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)造成重大不利影響【答案】D19、下列對證券市場融資活動特征描述不正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司不可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種直接融資【答案】C20、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C21、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D22、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C23、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B24、根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，未經(jīng)（）認(rèn)可不得公開發(fā)行新股.A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.證監(jiān)會【答案】B25、信用衍生產(chǎn)品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C26、反映一家公司的股票價值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A27、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C30、操作風(fēng)險可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）為全國性交易所的交易系統(tǒng)”。A.—年內(nèi)注冊B.三年內(nèi)注冊C.五年內(nèi)注冊D.未注冊【答案】D32、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B36、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A38、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A39、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A40、關(guān)于決定市場流動性的四個維度因素的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C42、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C43、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A44、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.75，時間為13:55；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:55；丙的買進(jìn)價為10.80元，時間是13:58；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序為（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A45、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D46、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D47、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券